改革開放以來,我國已經(jīng)成為世界上最有影響力的經(jīng)濟(jì)體之一。但是長期以來,我國利用外資的形式還是主要局限于外資直接投資,外資在資本市場的投資無論在形式上還是規(guī)模上都相當(dāng)不足。因此,我國自2002年起實(shí)施QFII制度,中國的資本市場開始有條件地向合格境外機(jī)構(gòu)投資者開放。QFII制度是一種有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的過渡性制度,是一種金融創(chuàng)新。QFII制度的推出對加快我國資本市場開放、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)金融改革的進(jìn)一步深化有重要意義和積極影響。實(shí)現(xiàn)QFII制度的核心是鼓勵(lì)積極的中長期投資,防止投機(jī)資本的沖擊,實(shí)行有條件的資本市場開放和貨幣兌換。因此,我國在引入QFII制度時(shí)對境外機(jī)構(gòu)投資者的市場準(zhǔn)入、運(yùn)營和退出等方面都作出了嚴(yán)格的規(guī)定,出臺了一系列的法律法規(guī),予以嚴(yán)格監(jiān)管,以維護(hù)市場穩(wěn)定,避免游資沖擊。但是從實(shí)行QFII制度五年來看,這種金融創(chuàng)新對我國證券監(jiān)管理念、證券市場信息披露、對多元化金融集團(tuán)的統(tǒng)一監(jiān)管和金融監(jiān)管權(quán)都提出了新的挑戰(zhàn)。而且由于我國對QFII制度的相關(guān)法律規(guī)定有很多缺陷,使得QFII沒有最大限度地發(fā)揮出它的作用。為了發(fā)揮QFII的積極作用,促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,有必要對這些挑戰(zhàn)做出及... 

【文章來源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
插圖索引
第1章 緒論
    1.1 選題背景和意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國外研究綜述
        1.2.2 國內(nèi)研究綜述
    1.3 研究方法和主要內(nèi)容
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 主要內(nèi)容
第2章 QFII 制度基本理論分析
    2.1 QFII 制度的含義及其原理
        2.1.1 QFII 制度的含義
        2.1.2 QFII 制度的原理及流程
    2.2 QFII 基本法律問題及比較優(yōu)勢
        2.2.1 QFII 制度所涉法律關(guān)系
        2.2.2 QFII 制度比較優(yōu)勢分析
第3章 相關(guān)國家和地區(qū)QFII 監(jiān)管制度比較借鑒
    3.1 我國臺灣地區(qū)
        3.1.1 QFII 資格監(jiān)管
        3.1.2 境內(nèi)投資活動(dòng)的監(jiān)管
        3.1.3 資金的匯入與匯出監(jiān)控
    3.2 韓國
        3.2.1 境外投資者構(gòu)成
        3.2.2 主要投資類型
    3.3 印度
        3.3.1 投資登記監(jiān)管
        3.3.2 投資范圍和投資額度監(jiān)管
        3.3.3 資金的匯入與匯出管制
    3.4 對我國啟示
第4章 我國證券市場對QFII 的法律監(jiān)管
    4.1 QFII 準(zhǔn)入監(jiān)管
        4.1.1 資格監(jiān)管
        4.1.2 申請程序監(jiān)管
    4.2 QFII 運(yùn)營監(jiān)管
        4.2.1 投資額度監(jiān)管
        4.2.2 投資行業(yè)和比例監(jiān)管
        4.2.3 證券賬戶監(jiān)管
        4.2.4 投資程序監(jiān)管
        4.2.5 資金匯入與匯出監(jiān)管
    4.3 QFII 退出監(jiān)管
        4.3.1 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定
        4.3.2 民商法的相關(guān)規(guī)定
    4.4 本章小結(jié)
第5章 QFII 對我國證券監(jiān)管制度的挑戰(zhàn)
    5.1 QFII 制度對證券監(jiān)管理念的挑戰(zhàn)
        5.1.1 我國監(jiān)管理念
        5.1.2 相關(guān)國家和地區(qū)監(jiān)管理念
    5.2 QFII 引發(fā)市場信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
        5.2.1 準(zhǔn)入信息的真實(shí)性披露
        5.2.2 動(dòng)態(tài)信息披露規(guī)定不夠嚴(yán)格
        5.2.3 “假外資”問題
    5.3 QFII 引發(fā)多元化金融集團(tuán)的統(tǒng)一監(jiān)管挑戰(zhàn)
        5.3.1 對我國證券監(jiān)管模式的挑戰(zhàn)
        5.3.2 操縱股價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
        5.3.3 引發(fā)內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)
    5.4 QFII 跨國活動(dòng)對金融管轄權(quán)的挑戰(zhàn)
        5.4.1 監(jiān)管QFII 域外活動(dòng)的挑戰(zhàn)
        5.4.2 不同訴訟管轄權(quán)的沖突
        5.4.3 不同監(jiān)管實(shí)體法、法律適用的沖突
    5.5 本章小結(jié)
第6章 完善我國證券監(jiān)管制度的建議
    6.1 證券市場監(jiān)管理念之創(chuàng)新
        6.1.1 突出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管理念
        6.1.2 加強(qiáng)效率監(jiān)管理念
        6.1.3 樹立行業(yè)自律理念
    6.2 信息披露監(jiān)管機(jī)制之完善
        6.2.1 信息披露體系之思考
        6.2.2 證券信用評級制度之構(gòu)建
        6.2.3 信息交流合作機(jī)制之構(gòu)建
        6.2.4 證券法民事?lián)p害賠償制度之完善
    6.3 統(tǒng)一監(jiān)管之構(gòu)建
        6.3.1 監(jiān)管模式一元化
        6.3.2 監(jiān)管手段多元化
        6.3.3 監(jiān)管層次科技化
    6.4 證券監(jiān)管的國際合作
        6.4.1 證券監(jiān)管的雙邊國際合作
        6.4.2 證券監(jiān)管的區(qū)域性國際合作
        6.4.3 證券監(jiān)管的全球性國際合作
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國QFII制度的研究與思考[J]. 郭壽康,張雨澤.  海南大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版). 2006(03)
[2]證券市場國際監(jiān)管評析[J]. 陳岱松.  法學(xué)雜志. 2006(02)
[3]我國證券市場監(jiān)管困境與對策[J]. 張細(xì)移.  科技創(chuàng)業(yè)月刊. 2006(01)
[4]引入QFII制度對我國證券市場的影響[J]. 王新強(qiáng).  當(dāng)代經(jīng)濟(jì). 2005(12)
[5]海峽兩岸QFII制度的比較研究[J]. 朱孟楠,姜占英.  福建金融. 2005(11)
[6]QFII的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒及中國化問題初探[J]. 盧莉婭.  湘潭師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2005(05)
[7]QFII:我國證券監(jiān)管法律體制面臨的挑戰(zhàn)[J]. 謝紅霞.  山東社會(huì)科學(xué). 2005(04)
[8]關(guān)于我國QFII制度的法律反思[J]. 余景美.  鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)研究. 2004(05)
[9]QFII制度下金融風(fēng)險(xiǎn)的法律防范[J]. 王家兵,蔣順毅.  經(jīng)濟(jì)師. 2004(05)
[10]中國QFⅡ的制度安排及對資本市場的影響[J]. 方芳,李紀(jì)明.  浙江金融. 2004(04)

碩士論文
[1]QFII法律制度研究[D]. 張俊波.大連海事大學(xué) 2006



本文編號：2984402