發(fā)布時(shí)間：2020-12-06 17:54

　　證券市場(chǎng)是整個(gè)金融體系中的重要組成部分，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中占有舉足輕重的地位。由于世界經(jīng)濟(jì)的日趨一體化，證券市場(chǎng)的健康發(fā)展可以促進(jìn)整個(gè)金融系統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展，同樣，證券市場(chǎng)的動(dòng)蕩也會(huì)波及到整個(gè)金融系統(tǒng)，直接影響到國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展�？茖W(xué)的證券市場(chǎng)監(jiān)管措施不僅可以克服證券市場(chǎng)缺陷，保護(hù)市場(chǎng)投資者的合法利益，維護(hù)證券市場(chǎng)公正、效率和透明，還能保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健全和高效率，減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高證券創(chuàng)新能力。我國(guó)證券市場(chǎng)十余年的發(fā)展過(guò)程，已經(jīng)積累了相當(dāng)?shù)膶?shí)際經(jīng)驗(yàn)還有教訓(xùn)，但是目前還缺乏對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的全面深入系統(tǒng)的研究。證券市場(chǎng)監(jiān)管工作也缺乏必要的理論指導(dǎo)。本論文對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的理論、應(yīng)用及創(chuàng)新等方面進(jìn)行系統(tǒng)研究。文章對(duì)證券監(jiān)管一般理論進(jìn)行了概要的敘述，提出了證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)、內(nèi)容、手段和原則，并對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了探討。本文運(yùn)用系統(tǒng)工程的思想對(duì)整個(gè)證券監(jiān)管體系進(jìn)行了分析，提出了證券監(jiān)管大系統(tǒng)的概念，并論述了中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)的八個(gè)層次的影響因素。在此基礎(chǔ)上文章給出了證券市場(chǎng)監(jiān)管大系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)及規(guī)范化方式，并對(duì)其中證券市場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)和功能作了進(jìn)一步分析。通... 

【文章來(lái)源】：天津大學(xué)天津市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：184 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
中 文 摘 要
Abstract
目 錄
第一章 證券市場(chǎng)監(jiān)管理論概述
    1.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管制度及其內(nèi)涵
        1.1.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)
        1.1.2 證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容
        1.1.3 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
        1.1.4 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
    1.2 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        1.2.1 證券市場(chǎng)失靈研究
        1.2.2 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)理論學(xué)說(shuō)
        1.2.3 證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性
        1.2.4 新興加轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的市場(chǎng)監(jiān)管
    1.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    1.4 主要研究思路和創(chuàng)新點(diǎn)
第二章 證券市場(chǎng)監(jiān)管大系統(tǒng)分析
    2.1 綜述
    2.2 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管影響因素分析
    2.3 證券市場(chǎng)監(jiān)管大系統(tǒng)構(gòu)成
        2.3.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管大系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)
        2.3.2 中國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)及監(jiān)管方式
    2.4 證券市場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)設(shè)計(jì)
        2.4.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)
        2.4.2 系統(tǒng)各主要部分在證券市場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)中應(yīng)負(fù)的責(zé)任
        2.4.3 證券市場(chǎng)監(jiān)管子系統(tǒng)分析
第三章 證券市場(chǎng)監(jiān)管模式分析
    3.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管的傳統(tǒng)架構(gòu)模式
    3.2 國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀分析
        3.2.1 世界主要國(guó)家的證券市場(chǎng)監(jiān)管體系分析
    3.3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)一體化--金融監(jiān)管架構(gòu)模式的新趨勢(shì)
        3.3.1 混業(yè)監(jiān)管--金融監(jiān)管模式發(fā)展的新趨勢(shì)
        3.3.2 國(guó)際金融與證券監(jiān)管發(fā)展的趨勢(shì)
        3.3.3 金融監(jiān)管模式的決策分析
    3.4 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的演變及其分析
        3.4.1 我國(guó)現(xiàn)行分業(yè)監(jiān)管體制的形成
        3.4.2 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管模式及其評(píng)價(jià)
第四章 證券市場(chǎng)監(jiān)管的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
    4.1 概述
        4.1.1 信息不對(duì)稱(chēng)和證券市場(chǎng)監(jiān)管
        4.1.2 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)概述
    4.2 證券市場(chǎng)中的逆向選擇分析
        4.2.1 證券市場(chǎng)逆向選擇的基本模型
        4.2.2 信息質(zhì)量為任意分布時(shí)的證券市場(chǎng)逆向選擇的模型
        4.2.3 證券市場(chǎng)逆向選擇的擴(kuò)展模型
        4.2.4 模型結(jié)論
    4.3 證券市場(chǎng)信號(hào)傳遞機(jī)制研究
        4.3.1 模型基本思想
        4.3.2 模型基本假設(shè)
        4.3.3 模型分析
    4.4 證券市場(chǎng)監(jiān)管的動(dòng)態(tài)一致性研究
        4.4.1 模型定義
        4.4.2 模型分析
        4.4.3 模型結(jié)論
    4.5 證券市場(chǎng)監(jiān)管的動(dòng)態(tài)博弈模型
        4.5.1 模型假設(shè)
        4.5.2 建模與求解
        4.5.3 博弈解的政策含義
第五章 證券市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警體系研究
    5.1 概述
        5.1.1 預(yù)警理論
        5.1.2 上市公司監(jiān)管預(yù)警的基本思想
        5.1.3 上市公司監(jiān)管預(yù)警系統(tǒng)的意義及其可行性
    5.2 上市公司監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系分析
        5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)模型的總體設(shè)計(jì)
        5.2.2 設(shè)定指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域
        5.2.3 定性指標(biāo)分析
    5.3 公司財(cái)務(wù)失敗預(yù)警理論
        5.3.1 單變量分析法
        5.3.2 Z指標(biāo)模型
        5.3.3 相對(duì)流動(dòng)性指標(biāo)（DRL）模型
        5.3.4 F分?jǐn)?shù)模型
        5.3.5 使用財(cái)務(wù)危機(jī)預(yù)警模型應(yīng)注意的問(wèn)題分析
    5.4 基于粗糙-神經(jīng)專(zhuān)家系統(tǒng)的上市公司經(jīng)營(yíng)預(yù)警系統(tǒng)
        5.4.1 粗糙神經(jīng)專(zhuān)家系統(tǒng)的概念
        5.4.2 粗糙-神經(jīng)專(zhuān)家系統(tǒng)的構(gòu)成
        5.4.3 上市公司粗糙-神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)警專(zhuān)家系統(tǒng)的構(gòu)建步驟
第六章 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)研究
    6.1 證券監(jiān)管信息化的必要性和可行性研究
        6.1.1 證券交易的信息化趨勢(shì)
        6.1.2 證券交易信息化對(duì)監(jiān)管的挑戰(zhàn)
        6.1.3 證券監(jiān)管信息化的可行性研究
    6.2 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)的構(gòu)成與功能分析
        6.2.1 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)的三重網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析
        6.2.2 基于I-E-I體系的證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)信息流及解決方案分析
        6.2.3 基于I-E-I體系的證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)構(gòu)成與功能
        6.2.4 基于I-E-I體系的證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)特點(diǎn)
    6.3 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)的實(shí)施策略以及實(shí)施要點(diǎn)
        6.3.1 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)實(shí)施的指導(dǎo)原則
        6.3.2 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)的實(shí)施方案
        6.3.3 證券監(jiān)管信息化系統(tǒng)的實(shí)施要點(diǎn)
第七章 上市公司業(yè)績(jī)監(jiān)管評(píng)估系統(tǒng)研究
    7.1 上市公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)趨勢(shì)
    7.2 上市公司的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)體系
        7.2.1 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)
        7.2.2 非財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)
        7.2.3 EVA和REVA指標(biāo)
    7.3 上市公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法
        7.3.1 基于平衡記分卡的上市公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
        7.3.2 基于DEA的上市公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
        7.3.3 其它評(píng)價(jià)方法
參考文獻(xiàn)
在攻讀博士學(xué)位期間完成的論文
在攻讀博士學(xué)位期間參與的科研項(xiàng)目
致 謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)分析[J]. 楊蓉,宋永新.  中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2002(04)
[4]國(guó)際金融監(jiān)管的新進(jìn)展[J]. 孫濤.  世界經(jīng)濟(jì). 2002(04)
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本文編號(hào)：2901790