發(fā)布時(shí)間：2020-11-20 10:43

　　 本文探討的私募基金局限于證券二級市場的范疇之內(nèi)，僅就在此范圍內(nèi)如何規(guī)范和發(fā)展私募基金提出自己的看法。私募基金是我國證券市場上近年來出現(xiàn)的一種金融業(yè)務(wù)，是證券投資中“代客理財(cái)”的一種表現(xiàn)形式。到目前為止，我國對私募基金的理論研究處于起步階段，更沒有實(shí)質(zhì)性的研究成果，但由于其對證券市場的影響很大，可以預(yù)見，私募基金不久將成為理論界的一個(gè)重要研究課題。本文運(yùn)用比較分析和演繹歸納的方法，對私募基金與證券投資基金(公募基金)進(jìn)行了多層次、多方面的比較分析，就私募基金的投資主體、資金來源、法律構(gòu)造、運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行了較為深入地研究；探討了存在的問題、意義以及規(guī)范發(fā)展的具體措施。目前我國有關(guān)部門對私募基金沒有正式的解釋，但鑒于它在證券市場的重要影響，本文大膽地對私募基金進(jìn)行初步探討，使其以規(guī)范的形式服務(wù)于我國的證券市場，乃至風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域。這是本文選題的目的所在。文章分六個(gè)部分：第一部分是導(dǎo)論；第二部分是私募基金的一般理論，即私募基金的內(nèi)涵、特點(diǎn)、功能及作用；第三部分通過分析私募基金的實(shí)際現(xiàn)狀，揭示出私募基金在我國存在的形式、規(guī)模及運(yùn)作狀況，并就私募基金的投資主體、運(yùn)行機(jī)制、資金來源等方面探討它的缺陷；第四部分結(jié)合我國國情，并借鑒國外私募基金運(yùn)行機(jī)制的科學(xué)模式，提出我國私募基金的發(fā)展設(shè)想和步驟；第五部分是針對缺陷提出規(guī)范化的整改措施，包括法律方面和運(yùn)作方面的具體規(guī)范措施；第六部分是結(jié)論。
【學(xué)位單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2002
【中圖分類】：F832.5
【文章目錄】：
1 導(dǎo)論
    1.1 選題背景及現(xiàn)實(shí)意義
    1.2 研究對象與方法
    1.3 基本思路及結(jié)構(gòu)
    1.4 本文的創(chuàng)新
2 私募基金的概念、特點(diǎn)、功能及作用
    2.1 私募基金的概念及分類
    2.2 私募基金的主要特點(diǎn)
    2.3 私募基金的功能與作用
3 我國證券市場中私募基金的現(xiàn)狀及存在問題
    3.1 我國私募基金產(chǎn)生的背景及發(fā)展過程
    3.2 我國發(fā)展私募基金的客觀必然性
    3.3 目前我國證券市場中私募基金的現(xiàn)狀
    3.4 我國私募基金存在的問題
4 發(fā)展我國私募基金的設(shè)想
    4.1 我國私募基金的發(fā)展目標(biāo)
    4.2 建立以產(chǎn)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資為主的投資模式
    4.3 私募基金組織形式的設(shè)計(jì)
    4.4 建立柜臺交易市場，創(chuàng)建退出機(jī)制
5 規(guī)范我國私募基金的具體措施
    5.1 建立法律框架，對私募基金的設(shè)立、運(yùn)行、監(jiān)管作出明確規(guī)定
    5.2 從嚴(yán)規(guī)定私募基金管理人、發(fā)起人的資格
    5.3 在人數(shù)和資金方面限制委托人的準(zhǔn)入
    5.4 消除運(yùn)行機(jī)制中具有風(fēng)險(xiǎn)的不利因素
    5.5 杜絕違規(guī)資金進(jìn)入私募基金
6 結(jié)論
參考文獻(xiàn)

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本文編號：2891303