進入21世紀以來,上市公司的丑聞接連不斷,不僅在新興的中國證券市場如此,就是在發(fā)達的美國證券市場也未能幸免。在此背景下,全球證券監(jiān)管界,尤其是在我國,便出現(xiàn)了一種從嚴監(jiān)管的趨勢。 對上市公司實施從嚴監(jiān)管,在理論上是基于這樣一個假定,即:認為上市公司出問題,是因為監(jiān)管不嚴所致。評判這個假定是否科學(xué),不是本文要研究的問題。本文要研究的問題是,在實施從嚴監(jiān)管的過程中,對上市公司的監(jiān)管如何做到適度。也就是說,對上市公司的監(jiān)管怎樣才能更有效率,從而使得對上市公司的監(jiān)管,一方面,可以防止上市公司出問題,另一方面,又不至于使監(jiān)管的成本(包括立法成本、執(zhí)法成本和守法成本,以及道德成本、尋租成本和機會成本等)不堪重負。為回答這個問題,本文嘗試性地運用制度經(jīng)濟學(xué)的分析方法系統(tǒng)分析了我國上市公司監(jiān)管活動。所運用的方法包括等。 運用博弈分析工具分析我國上市公司監(jiān)管,是為了從理論上真正搞清楚這樣一個問題,即為什么要對上市公司監(jiān)管,或者對上市公司監(jiān)管能夠防止上市公司出問題嗎?通過本文前四章,特別是第四章對上市公司監(jiān)管的博弈分析,結(jié)論是可以肯定的,即:只要把上市公司監(jiān)管看作是證券監(jiān)管機關(guān)與上市公司之間的一種博弈關(guān)系,并把證券監(jiān)管機關(guān)和上市公司都看作是一個追求效用最大化的經(jīng)濟主體——從理論上說,這兩個假設(shè)是完全站得住腳的,那么,實現(xiàn)兩者之間的博弈均衡,即(監(jiān)管,守法)是完全可能的。盡管我國上市公司監(jiān)管的現(xiàn)狀并不如此,換言之,我國的上市公司監(jiān)管現(xiàn)狀還處于(監(jiān)管,違法)的低效階段,但通過監(jiān)管防止上市公司違法,卻是可以實現(xiàn)的一個目標。 運用制度供求均衡原理分析我國上市公司監(jiān)管,是因為上市公司監(jiān)管從制度經(jīng)濟學(xué)角度看,是一種制度安排,其本質(zhì)是一種制度供求關(guān)系。所謂監(jiān)管不嚴,一方面可以看作是制度供給不足,另一方面也可以看作是制度供給不適應(yīng)監(jiān)管的實際需要。制度供給不足,一般是從制度的數(shù)量來說的,其表現(xiàn)是許多應(yīng)當(dāng)建立和健全的
【學(xué)位單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2005
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
1 導(dǎo)論
    1.1.問題的提出
    1.2.對研究對象的說明
    1.3.國內(nèi)外上市公司監(jiān)管的研究狀況及特點
    1.4.本文的研究思路、方法和結(jié)構(gòu)安排
    1.5.本文的創(chuàng)新與不足
2 證券監(jiān)管理論述評
    2.1.證券監(jiān)管的起因分析
    2.2.證券監(jiān)管的理論依據(jù)
    2.3.證券監(jiān)管的主要理論述評
3 上市公司監(jiān)管概述
    3.1.上市公司監(jiān)管目標
    3.2.上市公司監(jiān)管組織——監(jiān)管主體
    3.3.上市公司監(jiān)管范圍及其邊界
    3.4.上市公司監(jiān)管的法規(guī)體系
4 上市公司的行為特征及其監(jiān)管博弈模型分析
    4.1.上市公司的行為類型和特征
    4.2.上市公司監(jiān)管博弈模型分析
    4.3.對一個典型案例的剖析
    4.4.對我國上市公司監(jiān)管的現(xiàn)狀分析
    4.5.分析結(jié)論
5 上市公司監(jiān)管的制度供求分析
    5.1.制度供求及其均衡的一般含義
    5.2.上市公司監(jiān)管的本質(zhì)內(nèi)涵及其特性分析
    5.3.證券市場的最優(yōu)供給
    5.4.影響上市公司監(jiān)管制度的供求因素分析
    5.5.上市公司監(jiān)管的供求均衡模型
    5.6.對我國上市公司監(jiān)管現(xiàn)狀的進一步分析
    5.7.分析結(jié)論
6 上市公司監(jiān)管的成本收益分析
    6.1.上市公司監(jiān)管的成本和收益的內(nèi)涵
    6.2.上市公司監(jiān)管成本收益分析模型
    6.3.對我國上市公司監(jiān)管成本收益的實證分析——以浙江上市公司維持上市資格為例
    6.4.分析結(jié)論
7 對我國上市公司監(jiān)管效率的總體評價
    7.1.上市公司監(jiān)管效率的基本內(nèi)涵
    7.2.影響上市公司監(jiān)管效率的因素
    7.3.上市公司監(jiān)管效率的分析模型
    7.4.對我國上市公司監(jiān)管效率的總體評價
    7.5.對我國上市公司監(jiān)管存在問題的原因分析
8 關(guān)于完善我國上市公司監(jiān)管，提高監(jiān)管效率的基本構(gòu)想
    8.1.加快證券市場的轉(zhuǎn)型步伐，充分發(fā)揮證券市場的投資功能
    8.2.明確上市公司監(jiān)管與上市公司自律的邊界，突出上市公司監(jiān)管的重點
    8.3.樹立上市公司監(jiān)管的效率理念，嘗試對監(jiān)管成本與收益進行對比分析
    8.4.完善上市公司監(jiān)管體制，理順上市公司監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部的關(guān)系
    8.5.加大對上市公司違法違規(guī)行為的懲罰力度，提高違法違規(guī)成本
    8.6.發(fā)揮社會監(jiān)督的作用，構(gòu)建上市公司綜合監(jiān)管體系
附錄一：
附錄二：
附錄三：
參考文獻：
后記：

【引證文獻】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 宋強;李鋼;;基于博弈模型的互聯(lián)網(wǎng)低俗內(nèi)容監(jiān)管可行性研究[J];電信科學(xué);2011年07期

相關(guān)博士學(xué)位論文 前8條

1 楊芳;新股發(fā)行定價機制變遷對會計盈余質(zhì)量的影響研究[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

2 王立元;中國A股上市公司IPO募資投向變更動因與后果研究[D];東北財經(jīng)大學(xué);2011年

3 陳家琰;中國上市公司監(jiān)管研究：理論與經(jīng)驗分析[D];天津大學(xué);2008年

4 沈錫飛;我國企業(yè)IPO融資動機研究[D];浙江工商大學(xué);2008年

5 郭升選;我國證券監(jiān)管的效率改進研究[D];西北大學(xué);2010年

6 吳崎右;我國期貨公司監(jiān)管制度體系研究[D];中國科學(xué)技術(shù)大學(xué);2010年

7 宋強;中國互聯(lián)網(wǎng)低俗內(nèi)容監(jiān)管研究[D];北京郵電大學(xué);2012年

8 田甜銘梓;中國上市公司控股股東行為法律規(guī)制的有效性及其影響因素[D];華東師范大學(xué);2013年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 黃呈祥;上市公司IPO中盈余管理行為的監(jiān)管研究[D];西安科技大學(xué);2010年

2 卿俐文;我國上市公司收購監(jiān)管的相關(guān)問題研究[D];四川省社會科學(xué)院;2012年

本文編號：2879066