股指期貨作為一種金融創(chuàng)新,既有穩(wěn)定市場的功能,又可能給整個經(jīng)濟帶來巨大的風(fēng)險。當(dāng)前,我國即將開設(shè)股指期貨市場,如何控制風(fēng)險是具有現(xiàn)實意義的問題。股指期貨風(fēng)險的控制,涉及金融、管理、科技、法律等手段的綜合運用。本文從法律角度入手,對股指期貨風(fēng)險控制的相關(guān)問題進行分析,并結(jié)合我國現(xiàn)實國情提出完善建議。 論文分引言、正文和結(jié)論三個部分。 引言部分簡要介紹了股指期貨產(chǎn)生的歷史及發(fā)展態(tài)勢,以及我國股指期貨市場建設(shè)的進程。在此基礎(chǔ)上,引出本文的研究背景和研究目的,并過渡到正文。 正文共分五章,采取總—分—總結(jié)構(gòu),首先提出問題,之后分別從主體、產(chǎn)品、交易行為規(guī)則等三個方面探討了股指期貨風(fēng)險的法律控制,最后對我國當(dāng)前存在的主要問題進行思考并提出建議。 第一章:股指期貨風(fēng)險控制的基本理論問題。本部分首先對股指期貨進行界定,并通過比較分析的路徑認(rèn)識股指期貨交易的特征和功能。然后簡述股指期貨風(fēng)險的來源和類型,并在結(jié)合我國現(xiàn)實國情的基礎(chǔ)上提出中國開展股指期貨交易后將面臨的三類主要風(fēng)險:主體風(fēng)險、合約風(fēng)險、交易過程中的風(fēng)險。最后,結(jié)合我國相關(guān)實踐經(jīng)驗從法律角度對股指期貨風(fēng)險控制中的問題進行思考,并提出風(fēng)險法律控制的路徑。 第二章:股指期貨市場主體風(fēng)險的法律控制。由于股指期貨風(fēng)險大,要求市場參與者不僅應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的交易能力,還應(yīng)當(dāng)具備較高的風(fēng)險控制能力。本部分結(jié)合我國當(dāng)前規(guī)定,主要從入市途經(jīng)和入市資格方面論述了投資者和中介機構(gòu)進入市場的限制。 第三章:股指期貨合約風(fēng)險的法律控制。股指期貨市場與股票市場不同,沒有所謂的一級市場,但在合約產(chǎn)品上市過程中通過各種制度安排對產(chǎn)品本身蘊涵的風(fēng)險進行了控制。合約上市審批制度主要以防范市場操縱引發(fā)的流動性風(fēng)險為核心,而股票價格指數(shù)信息作為股指期貨合約的標(biāo)的,其法律保護問題也涉及到對合約本身法律風(fēng)險的控制。此外,該部分還對合約上市地點的模式以及選擇中的風(fēng)險控制因素進行了分析。 第四章:股指期貨交易中的風(fēng)險控制制度。以控制風(fēng)險為核心對交易行為設(shè)定的基本規(guī)則,構(gòu)成股指期貨交易中各項具體風(fēng)險控制制度。本章結(jié)合海外成熟市場經(jīng)驗,對我國當(dāng)前設(shè)計的各項具體制度進行比較和分析,主要論述了保證金制度、價格限制相關(guān)制度、交易部位限制相關(guān)制度、強制平倉制度等具體制度設(shè)計和功能。 第五章:我國股指期貨風(fēng)險法律控制中存在的問題和建議。我國即將推出股指期貨,并已為其風(fēng)險控制進行了大量的立法準(zhǔn)備工作。但是法律環(huán)境的完善不是一時之功,需要不斷的反思和改善。本文從所研究的角度,對我國在股指期貨風(fēng)險法律控制中存在的問題進行思考,并在結(jié)合國際經(jīng)驗和我國市場環(huán)境的基礎(chǔ)上提出完善的建議。 結(jié)論部分對全文進行總結(jié),從四個方面強調(diào)我國應(yīng)當(dāng)在開設(shè)股指期貨市場后,充分發(fā)揮法律機制的作用對股指期貨交易風(fēng)險進行控制。
【學(xué)位單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：D922.28;F832.51
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 股指期貨風(fēng)險控制的基本理論問題
    第一節(jié) 股指期貨的概念與特征
        一、股指期貨的概念
        二、股指期貨交易的特征及功能
    第二節(jié) 股指期貨風(fēng)險的形成與分類
        一、股指期貨風(fēng)險的形成
        二、股指期貨風(fēng)險的類型
    第三節(jié) 股指期貨風(fēng)險法律控制問題的提出
        一、我國股指期貨風(fēng)險控制的實踐及啟示
        二、股指期貨風(fēng)險法律控制的必要性
        三、股指期貨風(fēng)險法律控制的路徑
第二章 股指期貨市場主體風(fēng)險的法律控制
    第一節(jié) 市場主體風(fēng)險法律控制的切入點
    第二節(jié) 股指期貨投資者入市限制
        一、股指期貨投資者入市途徑的限制
        二、股指期貨投資者入市資格的限制
    第三節(jié) 中介機構(gòu)業(yè)務(wù)資格的取得
        一、期貨公司從事股指期貨中介業(yè)務(wù)資格的取得
        二、券商IB 業(yè)務(wù)資格的取得
第三章 股指期貨合約風(fēng)險的法律控制
    第一節(jié) 股指期貨合約上市審批制
    第二節(jié) 股指信息的知識產(chǎn)權(quán)保護
    第三節(jié) 股指期貨合約上市地點的選擇
        一、股指期貨合約上市的交易所選擇模式
        二、股指期貨市場設(shè)立中的風(fēng)險控制分析
第四章 股指期貨交易中的風(fēng)險控制制度
    第一節(jié) 保證金制度
    第二節(jié) 價格限制相關(guān)制度
    第三節(jié) 持倉限額制度和大戶報告制度
    第四節(jié) 強制平倉制度
        一、與保證金追繳制度相聯(lián)系的強制平倉
        二、與違規(guī)超倉相聯(lián)系的強制平倉
    第五節(jié) 結(jié)算聯(lián)保制度和風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
    第六節(jié) 風(fēng)險警示制度
第五章 我國股指期貨風(fēng)險法律控制中的問題與建議
    第一節(jié) 我國股指期貨風(fēng)險法律控制中存在的問題
        一、股指期貨市場主體風(fēng)險法律控制中存在的問題
        二、股指期貨合約風(fēng)險法律控制中存在的問題
        三、股指期貨交易過程中的風(fēng)險控制制度存在的問題
    第二節(jié) 完善我國股指期貨風(fēng)險法律控制的建議
        一、完善股指期貨市場主體風(fēng)險法律控制的建議
        二、完善股指期貨合約風(fēng)險法律控制的建議
        三、完善股指期貨交易過程中風(fēng)險控制制度的建議
結(jié)論
參考文獻
致謝

【參考文獻】

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本文編號：2879021