現(xiàn)存公司監(jiān)督制度的模式主要有兩種，分別是英美法系國家的一元制模式與大陸法系國家的二元制模式。我國最初遵循大陸法系傳統(tǒng)設(shè)立監(jiān)事會作為上市公司的監(jiān)督機構(gòu)，后為促進資本市場的發(fā)展，我國于1997年正式啟動獨立董事制度。現(xiàn)階段，監(jiān)事會與獨立董事均享有監(jiān)督權(quán)，權(quán)力范圍不明、職能交叉、缺乏協(xié)調(diào)的兩個機關(guān)分別行使監(jiān)督職權(quán)，一方面容易導(dǎo)致雙方互相爭奪監(jiān)督權(quán)，另一方面也會造成兩機關(guān)各自為政，這將使原本脆弱的上市公司監(jiān)督制度加速惡化，最終影響公司穩(wěn)定運行。鑒于此，本文分五個部分探討上市公司的監(jiān)督制度。 第一章簡要介紹我國上市公司監(jiān)督制度的歷史發(fā)展過程。以我國創(chuàng)立公司制度為始，通過介紹規(guī)范公司制度的法律、法規(guī)，逐步闡釋公司監(jiān)督制度的形成與發(fā)展過程。為后文確定獨立董事與監(jiān)事會各自的功能提供歷史依據(jù)。 第二章意在說明我國上市公司在自我監(jiān)督過程中存在的缺陷。這些缺陷既包括制度的粗略規(guī)定所造成的，也包括上市公司運行過程中大股東操縱而產(chǎn)生的。該章從上述兩個層面闡釋上市公司監(jiān)督制度的現(xiàn)存問題后，認為不能僅僅通過嚴格規(guī)范監(jiān)督權(quán)的行使來解決公司監(jiān)督制度的缺陷，適時引導(dǎo)機構(gòu)投資者參與公司管理可以從根本上限制大股東的權(quán)力。 第三章是對上市公司監(jiān)督制度的理論分析。該章從“信任”的視角出發(fā)，意在闡述為不信任的陌生人提供信任基礎(chǔ)是上市公司監(jiān)督制度產(chǎn)生的根本原因。這種不信任光出現(xiàn)在股東之間，也包括股東與高級管理人員之間的不信任。為了維持資合性公司組成人員之間的信任，上市公司必然要設(shè)立監(jiān)督機構(gòu)。 第四章主要介紹國外上市公司監(jiān)督制度的經(jīng)驗。在論述監(jiān)督機構(gòu)對上市公司的必要性之后，本文從不同法系代表國家入手，來分析各個國家公司監(jiān)督制度的差異。同時，在全球化浪潮的洗禮下，不同國家的監(jiān)督機構(gòu)又產(chǎn)生趨同的可能性。這些都是值得我國借鑒的。 第五章意在論述我國上市公司監(jiān)督制度的完善。根據(jù)上文對現(xiàn)狀、原因、外國經(jīng)驗的分析，本章從監(jiān)督制度設(shè)計與股權(quán)分置改革兩方面對獨立董事與監(jiān)事會的職權(quán)界定、行使權(quán)力的制度保障、信息共享，以及提高機構(gòu)投資者的地位等方面提出完善我國上市公司監(jiān)督制度的幾點建議。 本文力求促進二者協(xié)調(diào)統(tǒng)一、取長補短，發(fā)揮公司獨立董事與監(jiān)事會對董事、高級管理人員、控股股東的監(jiān)督。同時，建立有中國特色的獨立董事與監(jiān)事會協(xié)調(diào)機制、深化股權(quán)分置改革有利于完善和優(yōu)化公司的監(jiān)督制度、提高公司的決策水平，進而促進上市公司進一步發(fā)展。
【學(xué)位單位】：中共廣東省委黨校
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2014
【中圖分類】：D922.287
【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
1 我國上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度的歷史沿革
    1.1 我國監(jiān)事會制度的歷史沿革
    1.2 我國獨立董事制度的歷史沿革
2 我國上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度運轉(zhuǎn)失靈
    2.1 我國上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度存在的問題
        2.1.1 我國監(jiān)事會制度的規(guī)范缺陷
        2.1.2 我國獨立董事制度的規(guī)范缺陷
        2.1.3 獨立董事與監(jiān)事會的職權(quán)交叉重疊
    2.2 我國上市公司運行中的“一股獨大”問題
        2.2.1 “一股獨大”問題的表現(xiàn)
        2.2.2 “一股獨大”問題的產(chǎn)生原因
        2.2.3 “一股獨大”問題的影響
3 對上市公司監(jiān)督制度的理論分析
    3.1 “兩權(quán)分離”對上市公司監(jiān)督制度的影響
        3.1.1 上市公司得以穩(wěn)定運行的信任基礎(chǔ)
        3.1.2 上市公司“兩權(quán)分離”削弱內(nèi)部信任基礎(chǔ)
        3.1.3 “兩權(quán)分離”產(chǎn)生代理成本
    3.2 構(gòu)建監(jiān)督制度以維持上市公司內(nèi)部信任關(guān)系
        3.2.1 對公司的外部監(jiān)督
        3.2.2 對公司的內(nèi)部監(jiān)督
        3.2.3. 對兩種監(jiān)督手段的評價
4 對國外公司內(nèi)部監(jiān)督制度的比較與借鑒
    4.1 德國模式的形成與特征
        4.1.1 德國公司監(jiān)督制度的形成原因與歷史沿革
        4.1.2 德國監(jiān)事會的構(gòu)成及職權(quán)
        4.1.3 德國模式在金融全球化背景下的發(fā)展方向
    4.2 日本模式的形成與特征
        4.2.1 日本公司監(jiān)督制度的形成原因
        4.2.2 日本公司內(nèi)部監(jiān)督機關(guān)的沿革與發(fā)展
        4.2.3 日本公司內(nèi)部監(jiān)督制度的發(fā)展
    4.3 美國模式的形成與特征
        4.3.1 獨立董事制度的形成
        4.3.2 獨立董事制度的歷史沿革
        4.3.3 獨立董事的職權(quán)
    4.4 不同國家公司內(nèi)部監(jiān)督制度的差異對我國的啟示
        4.4.1 自由競爭維度
        4.4.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)維度
        4.4.3 權(quán)力制衡維度
        4.4.4 公司的社會責(zé)任維度
5 我國上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度的完善
    5.1 明確監(jiān)事會與獨立董事的職權(quán)劃分與協(xié)調(diào)機制
        5.1.1 對獨立董事與監(jiān)事會職權(quán)的重新界定
        5.1.2 獨立董事與監(jiān)事會并存條件下的協(xié)調(diào)機制
    5.2 加大股權(quán)分置改革保障股東積極行權(quán)
        5.2.1 國有股“一股獨大”要求股權(quán)分置改革
        5.2.2 機構(gòu)投資者的作用及對相關(guān)制度的完善
    5.3 對監(jiān)事會制度的保障性安排
        5.3.1 監(jiān)事的任職保障
        5.3.2 監(jiān)事行使職權(quán)的保障
    5.4 對獨立董事制度的保障性安排
        5.4.1 獨立董事的任職保障
        5.4.2 獨立董事的激勵機制
結(jié)語
主要參考文獻
個人簡歷和攻讀碩士學(xué)位期間的主要學(xué)術(shù)成果
后記

【參考文獻】

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