證券發(fā)行與上市制度是一國資本市場的準入制度, 對證券市場實現其基本功能一籌資功能具有重要的作用。由于各國證券市場發(fā)展的階段不同, 證券市場結構和監(jiān)管模式不同, 證券發(fā)行上市制度亦不相同。 本文建立了一個證券發(fā)行與上市制度的比較研究的框架, 分析了內部的運作機理, 研究總結了各國的制度特點; 并從管理體制、審核制度、信息披露制度及定價制度四個方面, 以歷史和發(fā)展的視角分析各國證券發(fā)行上市制度的結構和內容, 考察其管理手段和運營方式, 揭示了制度差異及原因。中國證券市場是一個新興的市場, 目前處于轉軌階段, 證券發(fā)行上市制度存在缺陷, 根源是政府主導下的趕超型發(fā)展戰(zhàn)略。提出應在充分考慮我國證券市場所處的發(fā)展階段的基礎上, 推進發(fā)行上市的市場化進程和制度創(chuàng)新,提高制度效率。
【學位單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2005
【中圖分類】：F831.51
【文章目錄】：
導言
第一章 證券發(fā)行與上市制度概論
    第一節(jié) 證券發(fā)行與上市制度相關理論的考察
        1.1.1 證券監(jiān)管理論
        1.1.2 證券市場的效率理論
        1.1.3 新制度經濟學的制度變遷與制度創(chuàng)新理論
    第二節(jié) 證券與證券市場、證券發(fā)行市場
        1.2.1 證券的涵義
        1.2.2 證券市場
        1.2.3 證券發(fā)行市場
    第三節(jié) 證券發(fā)行與上市制度
        1.3.1 證券發(fā)行與上市制度的內涵
        1.3.2 證券發(fā)行與上市制度的架構
第二章 美日歐證券發(fā)行與上市制度的歷史演進及特點
    第一節(jié) 美日歐證券發(fā)行與上市制度歷史演進
        2.1.1 美國證券發(fā)行與上市制度的歷史演進
        2.1.2 英國證券發(fā)行與上市制度的歷史演進
        2.1.3 日本證券發(fā)行與上市制度的歷史演進
        2.1.4 德國證券發(fā)行與上市制度的歷史演進
    第二節(jié) 各國證券發(fā)行與上市制度的特點
        2.2.1 美國證券發(fā)行與上市制度的特點
        2.2.2 英國證券發(fā)行與上市制度的特點
        2.2.3 日本證券發(fā)行與上市制度的特點
        2.2.4 德國證券發(fā)行上市制度的特點
    第三節(jié) 各國證券發(fā)行與上市制度形成的動因分析
        2.3.1 美國證券發(fā)行與上市制度形成的動因分析
        2.3.2 英國證券發(fā)行與上市制度形成的動因分析
        2.3.3 日本證券發(fā)行與上市制度形成的動因分析
        2.3.4 德國證券發(fā)行與上市制度形成的動因分析
第三章 證券發(fā)行與上市的管理體制比較
    第一節(jié) 證券監(jiān)管的基本模式
        3.1.1 美日集中立法型監(jiān)管模式
        3.1.2 英國自律型監(jiān)管模式
        3.1.3 歐陸（德國）中間型市場監(jiān)管
    第二節(jié) 美國證券發(fā)行與上市的管理體制
        3.2.1 美國證券發(fā)行與上市管理的法規(guī)體系
        3.2.2 美國證券交易委員會的管理
        3.2.3 各州政府對證券發(fā)行的管理
        3.2.4 自律性監(jiān)管機構:交易所和協(xié)會的管理
    第三節(jié) 英國證券發(fā)行與上市的管理體制
        3.3.1 英國證券發(fā)行與上市管理的法規(guī)體系
        3.3.2 自律機構的管理
        3.3.3 政府監(jiān)管機構的管理
    第四節(jié) 日本證券發(fā)行與上市的管理體制
        3.4.1 日本證券發(fā)行與上市的法規(guī)體系
        3.4.2 政府對發(fā)行的管理:從大藏省到金融廳
        3.4.3 證券交易所對上市的管理
    第五節(jié) 德國證券發(fā)行與上市的管理體制
        3.5.1 德國證券發(fā)行與上市的法規(guī)體系
        3.5.2 交易所的管理
        3.5.3 各州的交易所監(jiān)管署的管理
        3.5.4 聯(lián)邦證券交易監(jiān)管局的管理
    第六節(jié) 證券發(fā)行與上市管理體制的比較
        3.6.1 兩種模式下美英證券發(fā)行管理體制的比較
        3.6.2 集中立法型監(jiān)管模式下證券發(fā)行的監(jiān)管主體設置比較
        3.6.3 證券發(fā)行監(jiān)管主體機構的職權比較
        3.6.4 新興市場證券發(fā)行上市管理體制的構建
第四章 證券發(fā)行審核制度比較
    第一節(jié) 證券發(fā)行審核的基本制度
        4.1.1 證券發(fā)行注冊制
        4.1.2 證券發(fā)行核準制
    第二節(jié) 以美、日為代表的注冊制
        4.2.1 美國的證券發(fā)行審核制度
        4.2.2 日本的證券發(fā)行審核制度
    第三節(jié) 以英國為代表的核準制
        4.3.1 證券發(fā)行的核準機構
        4.3.2 證券發(fā)行審核的主要內容
    第四節(jié) 德國的“中間式”審核制度
        4.4.1 聯(lián)邦證券交易監(jiān)管局的審核
        4.4.2 證券交易所的審核
    第五節(jié) 證券發(fā)行審核制度的比較
        4.5.1 兩種基本制度的比較分析
        4.5.2 發(fā)行審核制度的經濟學分析
        4.5.3 新興市場發(fā)行審核制度的設計與選擇分析
第五章 證券發(fā)行與上市信息披露制度比較
    第一節(jié) 信息披露制度剖析
        5.1.1 信息披露制度的內涵及主體界定
        5.1.2 證券發(fā)行信息披露的理論分析
        5.1.3 信息披露的要求與標準
        5.1.4 根據不同的標準對所披露信息的分類
        5.1.5 發(fā)行與上市信息披露的主要方式
    第二節(jié) 美日歐證券發(fā)行與上市的信息披露制度
        5.2.1 美國證券發(fā)行與上市的信息披露
        5.2.2 英國證券發(fā)行與上市的信息披露
        5.2.3 日本證券發(fā)行與上市的信息披露
        5.2.4 德國證券發(fā)行與上市的信息披露
    第三節(jié) 信息披露制度的比較
        5.3.1 信息披露制度的總體比較
        5.3.2 信息披露制度幾個方面的具體比較
        5.3.3 信息披露制度的差異原因分析
        5.3.4 證券發(fā)行信息披露規(guī)則的一體化
第六章 證券發(fā)行定價方式比較
    第一節(jié) 證券發(fā)行定價的主要方式
        6.1.1 累計投標方式
        6.1.2 固定價格方式
        6.1.3 投標競價或拍賣方式
        6.1.4 累計投標與固定價格公開認購的混合方式
    第二節(jié) 發(fā)行定價方式的比較分析
        6.2.1 三種基本定價方式的比較
        6.2.2 對各種定價方式的評價
    第三節(jié) 各主要證券市場發(fā)行定價方式的比較
        6.3.1 各主要證券市場新股發(fā)行定價方式
        6.3.2 影響定價方式選擇的主要因素
        6.3.3 發(fā)行定價方式的演進趨勢
    第四節(jié) 證券發(fā)行定價效率的比較分析
        6.4.1 新股發(fā)行定價效率的測量:抑價度
        6.4.2 發(fā)行定價效率的比較
        6.4.3 發(fā)行定價效率差異分析
第七章 證券發(fā)行與上市制度的發(fā)展趨勢及我國的制度缺陷與創(chuàng)新建議
    第一節(jié) 證券發(fā)行與上市制度的發(fā)展趨勢
        7.1.1 證券發(fā)行與上市制度的國際化趨勢
        7.1.2 發(fā)行與上市管理的集中立法趨勢
        7.1.3 除標準發(fā)行市場外,紛紛建立適合新市場的發(fā)行上市制度
    第二節(jié) 我國證券發(fā)行與上市制度的缺陷
        7.2.1 我國證券發(fā)行與上市制度的演進
        7.2.2 發(fā)行與上市制度缺陷的剖析
        7.2.3 發(fā)行與上市制度缺陷產生的根源:趕超式發(fā)展戰(zhàn)略
        7.2.4 制度缺陷對證券市場效率的影響
    第三節(jié) 我國證券發(fā)行與上市制度的創(chuàng)新建議
        7.3.1 改進證券發(fā)行監(jiān)管方式
        7.3.2 建立科學的發(fā)行審核制度
        7.3.3 完善信息披露的民事賠償法律體系、改進信息披露手段
        7.3.4 建立和完善真正意義上的市場化定價機制
        7.3.5 改革中小企業(yè)板,建立新型的發(fā)行上市制度
結 論
參考文獻
附件一:攻讀博士期間發(fā)表的論文及研究成果
論文摘要（中文）
論文摘要（英文）

【引證文獻】

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1 王鴻;中國創(chuàng)業(yè)板IPO發(fā)售機制研究[D];西南財經大學;2011年

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3 胡靜波;我國上市公司信息披露制度及其有效性研究[D];吉林大學;2009年

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本文編號：2873986