自2008年4月8日證監(jiān)會處罰上投摩根基金經(jīng)理唐建和南方基金基金經(jīng)理王黎敏以來,基金從業(yè)人員老鼠倉行為,日益成為證券市場中一個備受關(guān)注的焦點(diǎn)問題。 本文分為三個部分,第一部分是基金從業(yè)人員老鼠倉行為的概述。筆者認(rèn)為基金從業(yè)人員老鼠倉行為是一種背信行為�；饛臉I(yè)人員作為基金管理公司的雇員,本應(yīng)當(dāng)將基金持有人的利益放在第一位,忠誠勤勉的履行自身義務(wù),為基金持有人謀取最大利益。為了一己之私,利用基金交易信息為自己謀取非法利益,致使基金受損,是一種嚴(yán)重的背信行為。同時,筆者對基金從業(yè)人員老鼠倉行為與內(nèi)幕交易做了一個比較分析,認(rèn)為老鼠倉行為與內(nèi)幕交易存在許多相同點(diǎn),但也有深刻的差別。在對基金從業(yè)人員老鼠倉行為進(jìn)行概念界定和本質(zhì)分析以后,筆者探討了基金從業(yè)人員老鼠倉行為的危害以及成因。 怎樣對基金從業(yè)人員的這種行為進(jìn)行有效的防范和治理是一個嚴(yán)峻和迫切的問題。本文圍繞這一問題,從基金治理、基金監(jiān)管及法律責(zé)任的追究三個方面進(jìn)行了相關(guān)的探討。 第二部分主要圍繞基金治理、基金監(jiān)管展開。從加強(qiáng)托管人獨(dú)立地位及其監(jiān)督動力方面以及強(qiáng)化基金持有人大會的作用方面展開探討。在監(jiān)管方面,筆者認(rèn)為監(jiān)管層應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念,包括放棄目前完全禁止基金從業(yè)人員從事股票買賣,試圖完全禁絕基金從業(yè)人員從事非法交易的這種理想主義監(jiān)管理念,在可控、透明的前提下,適度放開,允許基金從業(yè)人員適度參與股票買賣；另外,應(yīng)當(dāng)監(jiān)管層應(yīng)當(dāng)主要致力于規(guī)則的制訂和檢查,更多的由基金管理人負(fù)責(zé)一線監(jiān)控,加強(qiáng)其在防范基金從業(yè)人員老鼠倉行為方面的責(zé)任。同時,筆者提出了一些具體的監(jiān)管措施。 司法作為保障社會公正的最后一道屏障,在防范和治理基金從業(yè)人員老鼠倉行為的過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要的作用。第三部分主要圍繞老鼠倉行為人法律責(zé)任的追究展開。對于基金從業(yè)人員老鼠倉行為,目前我國主要以行政處罰的形式對其加以追究,但對于基金持有人而言,他們遭受的損失沒有得到相應(yīng)的補(bǔ)償,這不符合公平的原則。另外一方面,只有通過追究老鼠倉行為人的民事責(zé)任,才能盡可能的調(diào)動投資者的維權(quán)積極性,更好的打擊基金老鼠倉的行為。筆者認(rèn)為基金持有人有權(quán)對老鼠倉行為人提起民事賠償?shù)脑V訟。在刑事責(zé)任方面,2009年2月28日通過的《刑法修正案七》為打擊基金從業(yè)人員老鼠倉行為提供了直接的依據(jù)。在修正案通過之前,雖然有許多學(xué)者建議增加金融從業(yè)人員背信罪,但《刑法修正案七》并不是典型的金融從業(yè)人員背信罪。當(dāng)然,《刑法修正案七》的通過對于打擊基金從業(yè)人員老鼠倉行為是一個利好消息。
【學(xué)位單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引子
第一章 基金從業(yè)人員老鼠倉行為概述
    第一節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的概念界定
    第二節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的本質(zhì)分析
        一、基金從業(yè)人員老鼠倉行為是背信行為
        二、基金從業(yè)人員老鼠倉行為與內(nèi)幕交易的比較分析
    第三節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為形成原因的分析
    第四節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的危害
第二章 基金的內(nèi)外監(jiān)控與基金從業(yè)人員老鼠倉行為的防范
    第一節(jié) 強(qiáng)化基金托管人和基金持有人大會的制衡和監(jiān)督作用
        一、轉(zhuǎn)變選任方式 保障基金托管人獨(dú)立性
        二、降低召開門檻 發(fā)揮基金持有人大會的治理功能
    第二節(jié) 改進(jìn)基金外部監(jiān)管 防范基金從業(yè)人員老鼠倉行為
第三章 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的法律責(zé)任追究
    第一節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的認(rèn)定
    第二節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的民事責(zé)任
        一、基金持有人可對老鼠倉行為人行使歸入權(quán)
        二、反向交易的外部投資者是否享有損害賠償請求權(quán)
        三、基金公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任
        四、基金從業(yè)人員老鼠倉行為民事賠償訴訟的前景展望
    第三節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的行政責(zé)任
        一、基金從業(yè)人員老鼠倉行為的行政處罰措施
        二、證監(jiān)會市場禁入決定的法律性質(zhì)分析
    第四節(jié) 基金從業(yè)人員老鼠倉行為的刑事責(zé)任
        一、基金從業(yè)人員老鼠倉行為不適用內(nèi)幕交易罪
        二、《刑法修正案七》的初步分析
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2855443