中國人全面參與證券市場的發(fā)展才十多年時間,證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是我國證券公司最為基礎(chǔ)、最根本的業(yè)務(wù),隨著交易傭金下調(diào)、印花稅率的變化以及加入WTO國外同行準入的壓力,以“客戶為中心”的服務(wù)理念日益得到各證券公司的重視,所以許多證券公司將要完成由以營業(yè)部為基礎(chǔ)的通道型管理體制向以客戶關(guān)系管理(CRM)為基礎(chǔ)的經(jīng)紀人型管理體制的轉(zhuǎn)變,其實質(zhì)就是以自然證券經(jīng)紀人為核心的新型的證券經(jīng)紀營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè),由證券經(jīng)紀人直接管理客戶并且開發(fā)新的客戶,是作為行業(yè)競爭和業(yè)務(wù)擴張的一個很重要的開源手段。但是經(jīng)紀人管理制度的具體運做方式還很不規(guī)范,經(jīng)紀人實際業(yè)務(wù)水平和國際化標準經(jīng)紀人存在較大的差距。 作為國內(nèi)一流券商國泰君安證券公司,目前正在全公司各地營業(yè)部全面實行客戶經(jīng)理制度,即在探求一套自然證券經(jīng)紀人管理制度,以便充分發(fā)揮證券經(jīng)紀人的作用,促進公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展。本作者從國內(nèi)外自然證券經(jīng)紀人的發(fā)展概況、我國證券經(jīng)紀人制度建設(shè)背景分析、國泰君安證券公司建立證券經(jīng)紀人制度的背景分析、在確定了新的證券經(jīng)紀人模式后怎樣從人力資源、傭金激勵、隊伍建設(shè)、風(fēng)險防范等方面來管理自然證券經(jīng)紀人,并通過個案廣東順德網(wǎng)點業(yè)務(wù)快速發(fā)展中,與在營業(yè)部中全面推行證券經(jīng)紀人的做法分不開的。國泰君安證券推行自然證券經(jīng)紀人管理制度,加強對證券經(jīng)紀人的管理將從中可以借鑒一些經(jīng)驗。
【學(xué)位單位】：中南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2007
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 國泰君安證券公司介紹
    1.2 證券經(jīng)紀人研究的背景
    1.3 研究的目的和意義
    1.4 研究內(nèi)容及論文結(jié)構(gòu)框架
第2章 自然證券經(jīng)紀人的發(fā)展概況
    2.1 證券經(jīng)紀人的概念
        2.1.1 廣義經(jīng)紀人
        2.1.2 狹義經(jīng)紀人
    2.2 證券經(jīng)紀人的發(fā)展情況
        2.2.1 海外券商證券經(jīng)紀人的發(fā)展情況
        2.2.2 國內(nèi)券商證券經(jīng)紀人的發(fā)展情況
第3章 我國建立自然證券經(jīng)紀人管理制度的背景分析
    3.1 推行自然經(jīng)紀人制度是證券市場的現(xiàn)實需要
    3.2 推行自然證券經(jīng)紀人制度面臨的風(fēng)險
        3.2.1 天然缺陷面臨的風(fēng)險
        3.2.2 經(jīng)紀人制度推行中帶來的過程風(fēng)險
    3.3 自然證券經(jīng)紀人法律制度的健全
    3.4 推行自然證券經(jīng)紀人制度的環(huán)境建設(shè)
第4章 國泰君安證券經(jīng)紀人管理制度建立
    4.1 國內(nèi)外券商證券經(jīng)紀人的出現(xiàn)模式概述
        4.1.1 美林的FC制度
        4.1.2 愛德華·瓊斯的經(jīng)紀人制度——IR制度
        4.1.3 大鵬證券FC團隊模式
    4.2 國內(nèi)外券商證券經(jīng)紀人制度的借鑒意義
    4.3 國泰君安證券自然經(jīng)紀人模式建立
        4.3.1 公司過去存在的自然證券經(jīng)紀人模式
        4.3.2 過去自然證券經(jīng)紀人管理制度中存在的缺陷
        4.3.3 適合公司現(xiàn)實環(huán)境的證券經(jīng)紀人模式
        4.3.4 自然證券經(jīng)紀人模式建立后待完善的幾個方面
第5章 國泰君安證券自然證券經(jīng)紀人的管理
    5.1 自然證券經(jīng)紀人人力資源管理
        5.1.1 國泰君安證券公司的管理架構(gòu)
        5.1.2 證券經(jīng)紀人的招聘
        5.1.3 證券經(jīng)紀人的后續(xù)培訓(xùn)
    5.2 自然證券經(jīng)紀人傭金管理
        5.2.1 傭金管理總體方案
        5.2.2 證券經(jīng)紀人傭金管理具體計算方式
        5.2.3 證券經(jīng)紀人傭金管理具體實現(xiàn)方案
    5.3 自然證券經(jīng)紀人的隊伍建設(shè)
    5.4 自然證券經(jīng)紀人信息咨詢服務(wù)平臺的搭建
第6章 證券經(jīng)紀人管理制度實證分析
    6.1 廣東順德營業(yè)部對證券經(jīng)紀人的管理
    6.2 該案例對推動證券經(jīng)紀人管理的啟迪
結(jié)束語
參考文獻
致謝
攻讀學(xué)位期間主要的研究成果

【引證文獻】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 李靚;A證券公司昆明營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式研究[D];云南大學(xué);2011年

2 朱振偉;光大證券經(jīng)紀人制度的分析與管理信息系統(tǒng)的構(gòu)建[D];復(fù)旦大學(xué);2012年

本文編號：2851045