國有企業(yè)買賣股票是一個(gè)復(fù)雜暨敏感的問題。一方面,資本具有逐利性,國有企業(yè)將其閑置的資金投入股市營利屬于正常的經(jīng)營舉動(dòng),另一方面,國有企業(yè)屬于全民所有,如果投資失利,最終為國有企業(yè)損失買單的是我們每個(gè)人。在這樣的情況下,國有企業(yè)買賣股票到底是否需要監(jiān)管?如果需要,應(yīng)該由什么樣的部門進(jìn)行監(jiān)管?在中國目前的市場環(huán)境下,監(jiān)管部門又應(yīng)該怎樣去進(jìn)行監(jiān)管? 本文第一章首先提出了論文要研究的問題并說明了寫作本文的意義,并對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。 本文第二章對(duì)國有企業(yè)買賣股票涉及到的概念包括國有企業(yè)的范圍、國有企業(yè)買賣的股票的范圍進(jìn)行了界定,并對(duì)炒作股票、股權(quán)投資和買賣股票這些在文中經(jīng)常提到的概念進(jìn)行了辨析,指出了它們的區(qū)別。 本文第三章探討了國有企業(yè)買賣股票的途徑,包括通過股票發(fā)行一級(jí)市場、股票交易的二級(jí)市場以及通過委托專業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái)三種途徑買賣股票的途徑。 本文第四章分析了國資委成立前、后相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)對(duì)國有企業(yè)買賣股票行為所進(jìn)行的監(jiān)管,并指出了國資委成立前后相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國有企業(yè)買賣股票行為監(jiān)管的變化,以及相關(guān)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)之間監(jiān)管的不同。 本文第五章對(duì)現(xiàn)行國有企業(yè)買賣股票監(jiān)管制度中存在的問題進(jìn)行了分析,包括相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國有企業(yè)通過股票發(fā)行一級(jí)市場申購新發(fā)行股票、在股票交易的二級(jí)市場買賣股票以及在委托理財(cái)市場上買賣股票行為進(jìn)行監(jiān)管中存在的問題。 本文第六章筆者提出了自己對(duì)國有企業(yè)買賣股票的行為進(jìn)行有效監(jiān)管的完善建議。
【學(xué)位單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
論文摘要
Abstract
第一章 引言
    第一節(jié) 本文所討論的問題
    第二節(jié) 相關(guān)文獻(xiàn)綜述
第二章 相關(guān)概念的界定和辨析
    第一節(jié) 國有企業(yè)的范圍
    第二節(jié) 股票的范圍
    第三節(jié) 炒作股票、股權(quán)投資和買賣股票
第三章 對(duì)國有企業(yè)買賣股票的途徑的分析
    第一節(jié) 國有企業(yè)在二級(jí)市場上直接買賣股票的途徑
        一、集中競價(jià)交易
        二、協(xié)議轉(zhuǎn)讓
        三、大宗交易
    第二節(jié) 國有企業(yè)在一級(jí)市場上申購新發(fā)行股票的途徑
        一、通過網(wǎng)下配售申購新發(fā)行股票
        二、通過網(wǎng)上發(fā)行申購新發(fā)行股票
        三、參與定向增發(fā)
    第三節(jié) 國有企業(yè)通過委托理財(cái)方式間接買賣股票的途徑
        一、基金管理公司專戶理財(cái)
        二、證券公司定向理財(cái)
        三、信托公司單一資金信托計(jì)劃
第四章 對(duì)國有企業(yè)買賣股票行為監(jiān)管的演變
    第一節(jié) 國資委成立之前的監(jiān)管
        一、對(duì)國有企業(yè)在二級(jí)市場直接買賣股票行為的監(jiān)管
        二、對(duì)國有企業(yè)在一級(jí)市場申購新發(fā)行股票行為的監(jiān)管
        三、對(duì)國有企業(yè)委托理財(cái)?shù)谋O(jiān)管
        四、相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司國有股權(quán)(非流通股)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管
    第二節(jié) 國資委成立之后的監(jiān)管
        一、對(duì)國有企業(yè)在二級(jí)市場直接買賣股票行為的監(jiān)管
        二、對(duì)國有企業(yè)在一級(jí)市場申購新發(fā)行股票行為的監(jiān)管
        三、對(duì)國有企業(yè)委托理財(cái)?shù)谋O(jiān)管
第五章 現(xiàn)行國有企業(yè)買賣股票的監(jiān)管制度存在的問題
    第一節(jié) 國有企業(yè)買賣股票的行為應(yīng)否受到監(jiān)管
    第二節(jié) 誰來監(jiān)管國有企業(yè)買賣股票的行為
        一、現(xiàn)行體制下國資委的定位
        二、國資委的出資人職責(zé)和監(jiān)管者職責(zé)存在沖突
        三、國資委履行出資人職責(zé)存在缺陷
    第三節(jié) 如何監(jiān)管國有企業(yè)買賣股票的行為
第六章 對(duì)現(xiàn)行國有企業(yè)買賣股票的監(jiān)管體制的完善建議
    第一節(jié) 取消監(jiān)管,給國有企業(yè)以自主權(quán)
    第二節(jié) 剝離國資委的出資人職能,設(shè)立國有資產(chǎn)控股公司
    第三節(jié) 對(duì)國有企業(yè)買賣股票具體監(jiān)管措施的改革建議
參考文獻(xiàn)
相關(guān)法律法規(guī)索引
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果

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本文編號(hào)：2849169