中小企業(yè)板的開設(shè)將中小企業(yè)板監(jiān)管推上了歷史的舞臺(tái),中小企業(yè)板的過渡性特征,使得中小企業(yè)板監(jiān)管具有了主板監(jiān)管的特性,又具有創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的特性。在這二性之間,創(chuàng)造有效監(jiān)管的任務(wù)就交給了具有創(chuàng)新性的中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度。 本文為了在現(xiàn)行監(jiān)管法律制度基礎(chǔ)之上構(gòu)建具有創(chuàng)新性的中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度,對(duì)文章作了如下安排。在第一章,文章介紹了我國中小企業(yè)板的產(chǎn)生和發(fā)展情況,闡述了其與我國主板及創(chuàng)業(yè)板的差異,以達(dá)到了解中小企業(yè)板的政策過渡性;并且以此過渡性特征為基點(diǎn),明確了中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度研究的原因及重要性。在第二章,文章在全球典型創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管理論及國內(nèi)主板監(jiān)管理論基礎(chǔ)上,進(jìn)行了過渡性中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度理論探尋,以期對(duì)監(jiān)管法律制度的具體安排做出指導(dǎo)。在第三章,文章就全球典型創(chuàng)業(yè)板市場的監(jiān)管理論及監(jiān)管法律制度作了比較,并作了進(jìn)一步總結(jié),提出了值得我國借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)。在第四章,文章介紹了中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀,并以第二章的監(jiān)管法律制度理論及國外的監(jiān)管法律制度的合理性進(jìn)行評(píng)析,引出現(xiàn)行中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度的弱點(diǎn)和盲點(diǎn),并初步示意改革和創(chuàng)新的方向。在第五章,文章立足探尋的監(jiān)管法律制度基本理論,就現(xiàn)行中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度存在的問題及中小企業(yè)板的過渡性要求,進(jìn)行了有重點(diǎn)的全方位構(gòu)建,力圖構(gòu)建具實(shí)際解決問題能力,適應(yīng)過渡性要求和具一定前瞻性的中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度。
【學(xué)位單位】：中國海洋大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
摘要
Abstract
前言
第一章 中小企業(yè)板監(jiān)管概述
    第一節(jié) 中小企業(yè)板與創(chuàng)業(yè)板概述
        一、創(chuàng)業(yè)板概述
        二、中小企業(yè)板概述
        三、中小企業(yè)板與創(chuàng)業(yè)板的關(guān)系
        四、中小企業(yè)板與主板的關(guān)系
    第二節(jié) 中小企業(yè)板監(jiān)管之有益性
        一、中小企業(yè)板監(jiān)管之理論根源
        二、中小企業(yè)板監(jiān)管之獨(dú)特性價(jià)值
第二章 中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度一般理論
    第一節(jié) 中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度之本質(zhì)
        一、中小企業(yè)板監(jiān)管法是公私法兼顧、以公法為主
        二、中小企業(yè)板監(jiān)管法是社會(huì)本位法
        三、中小企業(yè)板監(jiān)管法是平衡協(xié)調(diào)法
    第二節(jié) 中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度之宗旨
        一、保護(hù)投資者
        二、確保市場公平、高效和透明
        三、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    第三節(jié) 中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度之原則
        一、依法監(jiān)管原則
        二、公開、公平、公正的“三公”原則
        三、保護(hù)投資者原則
        四、適度監(jiān)管與遵循國際化標(biāo)準(zhǔn)原則
第三章 全球典型創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管法律制度比較
    第一節(jié) 監(jiān)管法律體系比較
        一、美國納斯達(dá)克
        二、英國另類投資市場
        三、香港創(chuàng)業(yè)板
        四、其他典型創(chuàng)業(yè)板
    第二節(jié) 發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度比較
        一、發(fā)行注冊(cè)制度
        二、上市制度
        三、信息披露制度
        四、保薦人監(jiān)管制度
    第三節(jié) 交易市場監(jiān)管法律制度比較
        一、交易監(jiān)察制度
        二、信息披露制度
        三、公司治理及內(nèi)控制度
        四、退市監(jiān)管制度
    第四節(jié) 小結(jié)
第四章 我國中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀及評(píng)析
    第一節(jié) 中小企業(yè)板監(jiān)管法律體系現(xiàn)狀及評(píng)析
        一、中小企業(yè)板監(jiān)管法律體系現(xiàn)狀
        二、中小企業(yè)板監(jiān)管法律體系評(píng)析
    第二節(jié) 中小企業(yè)板發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀及評(píng)析
        一、中小企業(yè)板發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀
        二、中小企業(yè)板發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度評(píng)析
    第三節(jié) 中小企業(yè)板交易市場監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀及評(píng)析
        一、中小企業(yè)板交易市場監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀
        二、中小企業(yè)板交易市場監(jiān)管法律制度評(píng)析
第五章 完善中小企業(yè)板監(jiān)管法律制度之建議
    第一節(jié) 建立中小企業(yè)板獨(dú)立的監(jiān)管法律體系
        一、修改法律，為中小企業(yè)板乃至以后的創(chuàng)業(yè)板留下法律空間
        二、創(chuàng)建中小企業(yè)板監(jiān)管法規(guī)總則
        三、全面制定配套監(jiān)管規(guī)則
    第二節(jié) 建立科學(xué)、合理、規(guī)范的發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度
        一、核準(zhǔn)制逐步轉(zhuǎn)向他律型注冊(cè)制
        二、嚴(yán)格落實(shí)對(duì)“成長性”及“較小規(guī)�！睒�(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管
        三、建立獨(dú)立的中小企業(yè)板信息披露規(guī)則
        四、完善保薦人監(jiān)管制度
        五、建立完善的募集資金管理制度
    第三節(jié) 建立全面細(xì)致的交易市場監(jiān)管法律制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
個(gè)人簡歷
發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 張?jiān)?我國多層次證券市場下的投資者保護(hù)研究[D];福建師范大學(xué);2011年

本文編號(hào)：2845824