創(chuàng)業(yè)板市場的設(shè)立是建立我國多層次證券市場體系的關(guān)鍵一環(huán),但其在我國仍然還是一個處于設(shè)計中的市場。學(xué)習、借鑒世界各國創(chuàng)業(yè)板市場成功運作的經(jīng)驗,探索一套具有特色的創(chuàng)業(yè)板運作模式,特別是交易制度方面,是否引入做市商制度成為爭論的焦點。 本文試圖從法律角度探討我國創(chuàng)業(yè)板市場做市商制度的引入。文章主要觀點是在我國做市商制度的引入是必然的趨勢,但引入后的做市商制度的可行性,以誠信重建與法律體系的完善為必要條件。做市商制度成功的引入將會成為我國證券交易市場發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。研究過程中橫向縱向并進,文章體系與理論深度并重,運用從一般到特殊的演繹方式,通過對個案的剖析,加強文章的生動性與可操作性。 本文除結(jié)論外,主要內(nèi)容如下: 綜述。本章包括研究背景,文獻綜述兩個部分。 第一章,做市商制度產(chǎn)生的非偶然性。本章從對國外多層次性的證券交易市場分析入手,通過對創(chuàng)業(yè)板市場上市條件的“低門檻”、風險防范的“高標準”、信息披露的“高要求”與監(jiān)督管理的“高強度”的法律特征的總結(jié),揭示了做市商制度與創(chuàng)業(yè)板天然的聯(lián)系。然后,本章從法律角度對做市商制度的起源、構(gòu)建及運作進行全面再認識。從對做市商享有的特權(quán)與承擔雙重義務(wù)的平衡性與不平衡性的思索,引出對做市商的雙重身份的對立統(tǒng)一的深入剖析。 第二章,做市商制度發(fā)展的限制與突破。本章對國外創(chuàng)業(yè)板市場做市商
【學(xué)位單位】：四川大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2005
【中圖分類】：D922.287;F832.5
【文章目錄】：
研究綜述
第一章 做市商制度產(chǎn)生的非偶然性
    第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板與做市商制度的天然聯(lián)系
        一、創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立與發(fā)展
        二、創(chuàng)業(yè)板與做市商制度的連結(jié)點
    第二節(jié) 做市商制度的起源探究
        一、做市商制度的理論基礎(chǔ)與歷史考察
        二、做市商制度的運作原理
    第三節(jié) 做市商的雙重身份的對立統(tǒng)一
        一、做市商是利益最大化的追求者
        二、做市商是最大的誠信者
        三、“能者多勞”背后的不平衡性
第二章 做市商制度發(fā)展的限制與突破
    第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場做市商制度現(xiàn)狀分析
        一、NASDAQ市場做市商制度
        二、其他證券市場的做市商制度
    第二節(jié) 做市商“本性惡”對法律的挑釁
        一、做市商策略性的同謀
        二、做市商利益風險與信息披露的博弈
        三、“本性惡”的做市商
    第三節(jié) 混合交易制度完美性的質(zhì)疑
        一、混合交易制度倍受青睞的原因分析
        二、交易制度混合的兩大趨勢
        三、混合交易制度的瑕疵
第三章 做市商制度的引入
    第一節(jié) 做市商與莊家
        一、做市商是合法的莊家
        二、莊家謀私利不能成為做市商
        三、黑莊、惡莊的終結(jié)者_做市商
    第二節(jié) 做市商制度在我國的尷尬地位
        一、做市商制度在我國的引入具有“一定”可行性
        二、我國銀行間債券市場雙邊報價制度
        三、做市商制度在期貨市場與早期股票市場的嘗試
    第三節(jié) 從中國國情導(dǎo)入做市商制度障礙
        一、做市商制度引入障礙的宏觀審視
        二、做市商制度引入障礙的微觀分析
第四章 中小企業(yè)板對做市商制度的期待
    第一節(jié) 中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板與做市商制度
        一、中小企業(yè)板與創(chuàng)業(yè)板差異
        二、中小企業(yè)板對做市商制度的需求
        三、中小企業(yè)板 LOF主交易商制度
    第二節(jié) 中小企業(yè)板做市商法律制度的設(shè)計
        一、做市商資格的法律確認
        二、做市商權(quán)利的法律保障
        三、做市商行為的法律監(jiān)管
        四、做市商違規(guī)的法律懲罰
        五、做市商誠信的法律保證
結(jié)論
參考文獻
在讀期間科研成果簡介
聲明
致謝

【引證文獻】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 孫然;;淺析我國創(chuàng)業(yè)板市場的交易制度[J];時代金融;2012年06期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前4條

1 蔡曉琪;我國場外交易市場引入做市商制度之探究[D];華東師范大學(xué);2011年

2 張菊;論我國創(chuàng)業(yè)板市場退市制度[D];華中師范大學(xué);2011年

3 李顏;證券期貨市場做市商制度本土化研究[D];華東政法大學(xué);2009年

4 何濤;做市商制度研究[D];華中師范大學(xué);2012年

本文編號：2840234