本文通過(guò)對(duì)不同國(guó)家證券市場(chǎng)監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的比較分析,探討證券市場(chǎng)監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)變遷的可能軌跡;并針對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀,提出進(jìn)一步改善的措施和可能的發(fā)展方向。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,市場(chǎng)機(jī)制能夠解決資源配置問(wèn)題,促進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利水平的提高。然而,由于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中容易形成壟斷、外部性、以及經(jīng)濟(jì)中公共物品的存在,其結(jié)果將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,因而需要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制之外的手段來(lái)調(diào)節(jié)資源配置,而監(jiān)管只是解決市場(chǎng)失靈的手段之一。就證券市場(chǎng)而言,由于信息密集、與市場(chǎng)參與者利益聯(lián)系緊密、價(jià)格波動(dòng)大,尤其是市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格由人們的預(yù)期所決定,所以,為維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益,證券市場(chǎng)更加需要加強(qiáng)監(jiān)管。并且由于各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的水平不一,各國(guó)的立法制度、市場(chǎng)傳統(tǒng)各有千秋,因此,形成了各具特色的證券監(jiān)管體制和監(jiān)管組織形式。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,證券市場(chǎng)還是一個(gè)新興市場(chǎng),證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制和監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)不僅需要結(jié)合中國(guó)的國(guó)情,更需要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成熟證券市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn),探索符合中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)際情況的監(jiān)管組織形式和監(jiān)管體制,從而促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)穩(wěn)健有序的發(fā)展。 本文的研究重點(diǎn)主要集中在以下幾個(gè)方面 。 首先,試圖闡明不同國(guó)家基于其特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與人文環(huán)境,其證券監(jiān)管體制和監(jiān)管組織形式各具特色;其次,論證證券市場(chǎng)監(jiān)管體制和監(jiān)管組織形式是否恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是看它是否有助于提高證券市場(chǎng)的效率、有利于證券市場(chǎng)的規(guī)范與長(zhǎng)期發(fā)展;第三,說(shuō)明證券監(jiān)管體制和監(jiān)管組織形式不是一成不變的,不同國(guó)家的證券市場(chǎng)制度總處于不斷的變遷與調(diào)整中;第四,本文試圖為證券監(jiān)管決策者們提供一種有效方法----一種幫助市場(chǎng)監(jiān)管者在既適應(yīng)本國(guó)環(huán)境、又把握國(guó)際機(jī)遇的基礎(chǔ)上,推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程,作出良好政策抉擇的方法。在切實(shí)有據(jù)的政策選擇基礎(chǔ)上,正確制定我國(guó)證券監(jiān)管體制和監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)模式。 論文在寫作過(guò)程中參考了大量國(guó)內(nèi)研究者的成果,在此基礎(chǔ)上取得了一定創(chuàng)新,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:首先,在探討證券市場(chǎng)市場(chǎng)機(jī)制失靈的原因時(shí),全面系 WP=5 統(tǒng)地提出證券市場(chǎng)的產(chǎn)品特性、信息特性以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特性是導(dǎo)致證券市場(chǎng)需要加強(qiáng)監(jiān)管的主要原因,為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提高監(jiān)管效率在監(jiān)管內(nèi)容上提供了理論基礎(chǔ)。其次,在總結(jié)證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)決定因素中,創(chuàng)造性地提出了環(huán)境積淀因素和市場(chǎng)本質(zhì)因素將共同發(fā)揮作用,但從長(zhǎng)期來(lái)看,決定和影響證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)模式的首要因素是市場(chǎng)本質(zhì)因素,因此,證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)最終將是統(tǒng)一而一致的,即獨(dú)立型證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)他律功能。第三,在證券監(jiān)管的縱向組織結(jié)構(gòu)上,自律與他律之間存在一個(gè)邊界,指出地方政府不能參與證券監(jiān)管,否則將降低證券監(jiān)管的效率。這種理論分析為像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家證券監(jiān)管是否需要地方政府參與監(jiān)管提供了理論依據(jù)。 全書共分五章四部分。第一部分導(dǎo)論,首先對(duì)論文的選題、思路、研究方法以及論文的創(chuàng)新和不足之處做了說(shuō)明,對(duì)論文中涉及的關(guān)鍵概念作了闡述,并對(duì)所引述的文獻(xiàn)資料作了簡(jiǎn)要回顧。第二部分也就是第二章,對(duì)證券監(jiān)管進(jìn)行理論研究,從證券產(chǎn)品特性、證券信息特性與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特性等三個(gè)方面論證證券市場(chǎng)需要加強(qiáng)監(jiān)管。第三部分包括第三至四章,對(duì)美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)的證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)展開(kāi)比較研究,總結(jié)各國(guó)證券監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)形成的原因以及發(fā)展變化的趨勢(shì);并對(duì)證券監(jiān)管的橫向組織結(jié)構(gòu)和縱向組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行剖析,得出了證券監(jiān)管的結(jié)構(gòu)性分權(quán)的結(jié)論。第四部分也就是結(jié)論,對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)以及政策建議提出了作者自己的觀點(diǎn)。
【學(xué)位單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2004
【中圖分類】：F830.91
【部分圖文】：

圖 4.1 成本決定中的環(huán)境積淀因素和市場(chǎng)本質(zhì)對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)講，隨著時(shí)間的推移，(C- R作用相對(duì)于環(huán)境積淀因素而言逐漸上升，C有必要進(jìn)行更嚴(yán)格的修正。因?yàn)槭聦?shí)上引致期成本，而不是實(shí)際收益和實(shí)際成本。隨著

修正了的環(huán)境積淀因素和市場(chǎng)本質(zhì)因素

在圖 4.3 中，橫向表示他律監(jiān)管程度，縱向表示總收益、總成本、邊成本。按照上述分析， Ft點(diǎn)是邊際收益和邊際成本的交點(diǎn)，符合拉格為了使他律監(jiān)管本身最有效，即他律監(jiān)管所帶來(lái)的收益最大所應(yīng)執(zhí)行Et則表明總收益等于總成本時(shí)他律監(jiān)管的程度。如果他律監(jiān)管的程度的成本大于監(jiān)管的收益，監(jiān)管就喪失了意義，理性的社會(huì)不可能在這他律監(jiān)管。這表明，他律監(jiān)管存在一個(gè)度，即 O-ET所表示的范圍。
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本文編號(hào)：2840227