自1987年9月我國(guó)第一家證券公司——深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司成立至今,已有19年歷史。在這19年中,我國(guó)證券公司無論在規(guī)模上還是質(zhì)量上都得到了飛速發(fā)展。證券公司作為證券市場(chǎng)上最重要的參與者之一,為推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展和優(yōu)化社會(huì)資源配置起到了積極作用。然而,我國(guó)證券公司在發(fā)展過程中也存在一系列問題,積累了一定的風(fēng)險(xiǎn),加之經(jīng)營(yíng)狀況的不斷惡化,部分“問題證券公司”甚至被監(jiān)管部門要求關(guān)閉、撤銷,走上了退市的道路。由于我國(guó)證券市場(chǎng)制度建設(shè)的相對(duì)滯后,在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期中,缺乏相應(yīng)的退出機(jī)制,使得問題證券公司不能及時(shí)退出,風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)化解,市場(chǎng)的資源配置功能得不到有效的發(fā)揮。目前,我國(guó)已經(jīng)開始了問題證券公司退出實(shí)踐的嘗試,由于還未形成系統(tǒng)化的證券公司退出機(jī)制,對(duì)問題證券公司退市的處置目前還停留于“個(gè)案式”階段,并且以行政命令下的撤銷、關(guān)閉+托管轉(zhuǎn)破產(chǎn)等方式為主,違背了市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行原理,也帶來了許多新的問題。因此,迫切要求建立我國(guó)問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制,這對(duì)于促進(jìn)我國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu)改善,優(yōu)化社會(huì)資源配置,維護(hù)金融體系穩(wěn)定等都有著重要意義。本文在對(duì)問題證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制理論分析的基礎(chǔ)上,對(duì)目前我國(guó)問題證券公司退出機(jī)制中存在的部分問題進(jìn)行了深入研究,并結(jié)合國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),對(duì)構(gòu)建我國(guó)問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制進(jìn)行了初步探討。全文共分為四個(gè)部分: 第一章,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)及證券公司的發(fā)展歷史進(jìn)行了簡(jiǎn)要回顧。通過介紹可以看出,我國(guó)證券公司在出現(xiàn)的19年中,經(jīng)歷了從無到有,規(guī)模從小到大的快速發(fā)展過程,中國(guó)的證券市場(chǎng)曾經(jīng)被認(rèn)為是中國(guó)人民創(chuàng)造的一個(gè)奇跡。然而飛速的發(fā)展沒有與之相適應(yīng)的配套設(shè)施必然帶來一系列的問題。我國(guó)證券公司中國(guó)有證券公司占據(jù)了絕對(duì)的支配地位,這就使得我國(guó)證券公司中普遍存在產(chǎn)權(quán)不清晰,所有者缺位,公司治理結(jié)構(gòu)不合理,內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重等
【學(xué)位單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2006
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
前言
第一章 問題證券公司退出背景概述
    第一節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史
    第二節(jié) 我國(guó)證券公司的發(fā)展歷史
    第三節(jié) 我國(guó)證券公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀
第二章 建立我國(guó)問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制的理論分析
    第一節(jié) 問題證券公司退出機(jī)制的界定
        一、問題證券公司的界定
        二、證券公司退出的界定
        三、證券公司退出機(jī)制的界定
    第二節(jié) 建立我國(guó)問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制的意義
        一、問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制有利于改善公司治理結(jié)構(gòu)
        二、問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制有利于提高證券公司總體質(zhì)量?jī)?yōu)化資源配置
        三、問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制有利于防范金融風(fēng)險(xiǎn)
    第三節(jié) 問題證券公司市場(chǎng)化退出機(jī)制的構(gòu)建
        一、構(gòu)建問題證券公司市場(chǎng)化退出的法律體系
        二、選擇市場(chǎng)化的退出方式
        三、其他相關(guān)配套機(jī)制的構(gòu)建
第三章 我國(guó)問題證券公司退出現(xiàn)狀分析與國(guó)際借鑒
    第一節(jié) 我國(guó)問題證券公司退出現(xiàn)狀
        一、現(xiàn)階段問題證券公司退出簡(jiǎn)況
        二、現(xiàn)階段問題證券公司處置方式
    第二節(jié) 我國(guó)現(xiàn)階段問題證券公司退出機(jī)制中的問題分析
        一、券商退出相關(guān)法制問題分析
        二、隱性擔(dān)保制度的問題分析
        三、投資者保護(hù)體系缺失的問題分析
    第三節(jié) 證券公司退出機(jī)制相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒
        一、國(guó)外證券公司退出相關(guān)狀況
        二、美國(guó)商業(yè)銀行退出機(jī)制
        三、經(jīng)驗(yàn)及啟示
    附錄：案例分析
第四章 構(gòu)建我國(guó)問題證券公司的市場(chǎng)化退出機(jī)制
    第一節(jié) 我國(guó)問題證券公司的市場(chǎng)化退出機(jī)制框架
        一、退出機(jī)制的構(gòu)建原則
        二、問題證券公司的退出程序
        三、積極推進(jìn)市場(chǎng)化退出方式
    第二節(jié) 健全和完善相關(guān)配套設(shè)施
        一、完善相關(guān)法制建設(shè)
        二、完善投資者保護(hù)體系
參考文獻(xiàn)
后記
致謝

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 楊宏芹;證券公司退出機(jī)制的法律研究[D];華東政法大學(xué);2007年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前5條

1 薄萍萍;證券公司破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)研究[D];西南政法大學(xué);2012年

2 王婷鈺;證券公司行政處置與破產(chǎn)程序的銜接[D];華東政法大學(xué);2009年

3 趙田田;論美國(guó)證券公司破產(chǎn)的法律規(guī)制[D];復(fù)旦大學(xué);2009年

4 田芳;證券公司破產(chǎn)清算制度特殊性研究[D];西南政法大學(xué);2009年

5 蔣興新;證券公司非破產(chǎn)救濟(jì)法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2008年

本文編號(hào)：2833993