為發(fā)展對(duì)中小企業(yè)的直接融資，中國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的推出勢(shì)在必行。國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)無疑會(huì)給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大的活力，也將給中小企業(yè)特別是高科技中小企業(yè)帶來良好的發(fā)展機(jī)遇。但是，我國(guó)現(xiàn)有中小企業(yè)800多萬家，據(jù)證券業(yè)內(nèi)人士透露，目前在創(chuàng)業(yè)板排隊(duì)的企業(yè)達(dá)2000多家，第一批上市的預(yù)計(jì)將有50～70家。由此可見，創(chuàng)業(yè)扳上市的競(jìng)爭(zhēng)將異常激烈。因此，擬上創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的相關(guān)問題進(jìn)行研究，并按具體的要求進(jìn)行積極準(zhǔn)備以利于盡早上市是很有必要的。 華諾威基因藥業(yè)公司是一家在生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域從事基因藥物研發(fā)、生產(chǎn)與銷售的高科技企業(yè)。公司的戰(zhàn)略目標(biāo)是：用五年的時(shí)間，把自己建設(shè)成為中國(guó)基因藥業(yè)的市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者，進(jìn)入中國(guó)制藥行業(yè)的第一戰(zhàn)略集團(tuán)，并在全球生物產(chǎn)業(yè)中占據(jù)一席之地。華諾威公司把國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市作為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的首要選擇。本文對(duì)華諾威公司在國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市資格，上市程序。上市前的準(zhǔn)備工作(中介機(jī)構(gòu)的選擇、改制與重組、引進(jìn)策略投資者)、發(fā)行與上市后的持續(xù)信息披露等問題進(jìn)行了較詳細(xì)的探討與分析。本文的研究結(jié)果，能給華諾威公司在國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板順利上市提供一定的幫助，同時(shí)對(duì)其他擬在國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市的中小企業(yè)也具有一定的參考價(jià)值。
【學(xué)位單位】：中南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2002
【中圖分類】：F832.5
【文章目錄】：
前言
第1章 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市的背景分析
    1.1 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)概述
        1.1.1 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的一般描述
        1.1.2 國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)簡(jiǎn)述
    1.2 華諾威公司的背景資料與戰(zhàn)略目標(biāo)
        1.2.1 華諾威公司的戰(zhàn)略目標(biāo)
        1.2.2 戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的途徑選擇
第2章 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市的資格與程序分析
    2.1 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市的資格分析
        2.1.1 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的先天優(yōu)勢(shì)
        2.1.2 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市的主體資格分析
        2.1.3 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件分析
    2.2 華諾威公司國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板上市程序分析
第3章 華諾威公司上市前的準(zhǔn)備工作分析
    3.1 上市方案的初步設(shè)想
    3.2 華諾威公司中介機(jī)構(gòu)的選擇
        3.2.1 主承銷商的選擇及其職責(zé)
        3.2.2 保薦人的選擇及其職責(zé)
    3.3 華諾威公司股份制改造和股期設(shè)計(jì)
        3.3.1 股權(quán)優(yōu)化與依法變更為股份有限公司
        3.3.2 股東出資和股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
        3.3.3 華諾威公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)
    3.4 華諾威公司的業(yè)務(wù)規(guī)范
        2.4.1 突出主營(yíng)業(yè)務(wù)
        3.4.2 在財(cái)務(wù)報(bào)表中如何突出主營(yíng)業(yè)務(wù)
        3.4.3 華諾威公司募集資金的投向和高科技項(xiàng)目的選擇
第4章 華諾威公司股票發(fā)行時(shí)機(jī)和股票定價(jià)的研究
    4.1 華諾威公司股票發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇
        4.1.1 股票發(fā)行的概念
        4.1.2 股票的承銷方式
        4.1.3 決定股票發(fā)行時(shí)機(jī)的因素
        4.1.4 華諾威公司選擇股票發(fā)行時(shí)機(jī)的思考
    4.2 華諾威公司股票的定價(jià)
        4.2.1 股票定價(jià)的種類
        4.2.2 股票定價(jià)的因素
        4.2.3 股票定價(jià)的方法
        4.2.4 華諾威公司股票定價(jià)的思考
第5章 華諾威公司上市過程中信息披露的分析
    5.1 信息披露制度
        5.1.1 證券市場(chǎng)的信息披露制度
        5.1.2 信息披露是發(fā)行人應(yīng)盡的義務(wù)
    5.2 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露的特色、原則與渠道
        5.2.1 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露的特色——明顯的風(fēng)險(xiǎn)警告
        5.2.2 創(chuàng)業(yè)板上市信息披露的一般原則
        5.2.3 創(chuàng)業(yè)板上市信息披露的渠道
    5.3 華諾威公司創(chuàng)業(yè)板上市信息披露的注意事項(xiàng)
    5.4 華諾威公司創(chuàng)業(yè)板上市過程中信息披露的主要內(nèi)容
        5.4.1 華諾威公司創(chuàng)業(yè)板上市信息披露的基本文件
        5.4.2 華諾威公司股票發(fā)行上市，各方責(zé)任聲明的信息披露
        5.4.3 華諾威公司招股說明書中信息披露的主要內(nèi)容
結(jié)束語
附錄1 華諾威公司員工持股和股票期權(quán)具體實(shí)施辦法
附錄2 華諾威基因藥業(yè)公司員工持股管理辦法
附錄3 華諾威基因藥業(yè)公司股票期權(quán)管理辦法
參考文獻(xiàn)
致謝

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 陳宇強(qiáng);某民營(yíng)企業(yè)國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板成功上市的案例研究[D];浙江工業(yè)大學(xué);2010年

本文編號(hào)：2833879