自從《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》通過(guò)后，學(xué)術(shù)界對(duì)多層次資本市場(chǎng)體系進(jìn)行了廣泛的探討，但在多層次資本市場(chǎng)監(jiān)管的問題上，缺乏系統(tǒng)性的研究。本文引用了最先進(jìn)的有關(guān)資本市場(chǎng)監(jiān)管的理論，及國(guó)際上比較先進(jìn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)比較發(fā)達(dá)國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家的監(jiān)管模式，指出了中國(guó)多層次資本市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)該注意的問題及今后發(fā)展的方向。對(duì)應(yīng)于不同層次的資本市場(chǎng)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該因地制宜，采取不同的政策，以促進(jìn)其發(fā)展壯大。 文章共分為五部分，第一部分是引言，介紹了多層次資本市場(chǎng)及其監(jiān)管的內(nèi)涵，指出了資本市場(chǎng)在一個(gè)國(guó)家中的地位和作用以及對(duì)其監(jiān)管的必要性。第二部分是對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的理論分析，文中指出引入監(jiān)管的原因是證券市場(chǎng)失靈和法律的內(nèi)在不完備性。證券市場(chǎng)失靈包括了壟斷、外部性、產(chǎn)品的公共性、信息的不完備性、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的不穩(wěn)定性及分配不公造成的市場(chǎng)失靈等。法律的內(nèi)在不完備性包括兩類，一是泰勒爾等人基于“搭便車”提出的，另一類是施萊弗的關(guān)于“上訴成本和信息”等問題提出的。在監(jiān)管理論分析中，介紹了公共利益論、捕獲論、經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論和法律不完備性理論。第三部分介紹了各種證券監(jiān)管模式，包括集中立法型監(jiān)管、自律型監(jiān)管、中間型監(jiān)管三種模式。第四部分是文章的重點(diǎn)，詳細(xì)地介紹了場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管和場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管，并對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管進(jìn)行了比較，介紹了美國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系、英國(guó)AIM市場(chǎng)，波蘭和捷克這些發(fā)展中國(guó)家的監(jiān)管，還有中國(guó)臺(tái)灣興柜市場(chǎng)等。得出了對(duì)我國(guó)的主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、地方性證券交易所、OTC市場(chǎng)的監(jiān)管的啟示。第五部分介紹了我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀，論述了需要多層次監(jiān)管和加強(qiáng)自律監(jiān)管的原因，并對(duì)多層次資本市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)行了設(shè)計(jì)。在設(shè)計(jì)多層次證券市場(chǎng)的監(jiān)管時(shí)，需要明確的是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)自身的定位和監(jiān)管理念，保護(hù)投資者的合法權(quán)益是一個(gè)健康的證券市場(chǎng)的立足點(diǎn)，建立完善的監(jiān)管體系，充分發(fā)揮自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用，加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。對(duì)于不同層次的資本市場(chǎng)，采取相應(yīng)的不同的監(jiān)管政策，因地制
【學(xué)位單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2005
【中圖分類】：F832.5
【文章目錄】：
第1章 引言
    1.1 研究背景與意義
    1.2 多層次資本市場(chǎng)及其監(jiān)管的內(nèi)涵
        1.2.1 資本市場(chǎng)的內(nèi)涵
        1.2.2 資本市場(chǎng)的地位和作用
        1.2.3 資本市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)涵
    1.3 本文結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容
第2章 證券市場(chǎng)監(jiān)管的理論分析
    2.1 監(jiān)管動(dòng)因分析
    2.2 監(jiān)管的理論分析
        2.2.1 公共利益論、捕獲論、經(jīng)濟(jì)監(jiān)管論
        2.2.2 法律不完備理論
        2.2.3 監(jiān)管理論比較
第3章 證券市場(chǎng)監(jiān)管模式比較
    3.1 集中立法型監(jiān)管模式
    3.2 自律型監(jiān)管模式
    3.3 中間型監(jiān)管模式
    3.4 各國(guó)監(jiān)管模式對(duì)我國(guó)的啟示
第4章 海外各個(gè)層次資本市場(chǎng)的監(jiān)管
    4.1 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管
        4.1.1 美國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管
        4.1.2 發(fā)展中國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管
        4.1.3 區(qū)域性市場(chǎng)監(jiān)管
    4.2 場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管
        4.2.1 美國(guó)、日本創(chuàng)業(yè)板比較
        4.2.2 英國(guó)AIM的監(jiān)管
        4.2.3 OTC市場(chǎng)的監(jiān)管
第5章 我國(guó)多層次資本市場(chǎng)監(jiān)管設(shè)計(jì)
    5.1 證券市場(chǎng)引入多層次監(jiān)管、自律監(jiān)管的原因
    5.2 我國(guó)證券監(jiān)管現(xiàn)狀
        5.2.1 主板市場(chǎng)的監(jiān)管現(xiàn)狀
        5.2.2 我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管
    5.3 多層次證券市場(chǎng)監(jiān)管設(shè)計(jì)
        5.3.1 樹立新的監(jiān)管理念
        5.3.2 多層次資本市場(chǎng)監(jiān)管設(shè)計(jì)
參考文獻(xiàn)
后記
東北財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明
東北財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生學(xué)位論文使用授權(quán)書

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 李乾坤;完善中國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的對(duì)策研究[D];遼寧大學(xué);2011年

本文編號(hào)：2827833