【摘要】： 基金經(jīng)理是基金管理人中直接或間接處理基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作事務(wù)的雇員,它與基金持有人、基金托管人、是一種合同關(guān)系�；鸪钟腥藢�(duì)基金經(jīng)理具有相當(dāng)強(qiáng)的依賴性,兩個(gè)主體之間的地位不對(duì)等,法律規(guī)定了基金經(jīng)理負(fù)有信賴義務(wù)與勤勉義務(wù)。由于基金在運(yùn)行中存在著非對(duì)稱信息、利益沖突與基金經(jīng)理的道德風(fēng)險(xiǎn),近年來(lái)基金經(jīng)理濫用其身份特權(quán)進(jìn)行損害投資者的交易現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮,表現(xiàn)在:建“老鼠倉(cāng)”、進(jìn)行利益輸送、信息披露違規(guī)等行為,這些行為對(duì)基金本身,對(duì)證券市場(chǎng),對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生了極大的危害。因此法律必須對(duì)基金經(jīng)理的違規(guī)行為進(jìn)行法律規(guī)制。 我國(guó)現(xiàn)有法律體系中對(duì)基金經(jīng)理違規(guī)行為有嚴(yán)格防范利益沖突交易制度、嚴(yán)格的信息披露制度等多項(xiàng)制度和嚴(yán)格行政監(jiān)管與詳盡的法律責(zé)任。但我國(guó)法律對(duì)基金經(jīng)理違規(guī)行為規(guī)定還存在很多欠缺,表現(xiàn)為:立法者尚未將基金經(jīng)理違規(guī)行為的規(guī)制放至應(yīng)有的高度予以重視、對(duì)違規(guī)行為的管制立場(chǎng)過(guò)于僵化、現(xiàn)有的法律管制是在一個(gè)市場(chǎng)稚嫩無(wú)序、監(jiān)管單薄無(wú)力的平臺(tái)上展開(kāi)、管理措施和方法單一、基金立法未對(duì)自律機(jī)制作出強(qiáng)制性規(guī)定、民事訴訟機(jī)制相當(dāng)不完備。借鑒美國(guó)、日本、香港、臺(tái)灣對(duì)基金經(jīng)理違規(guī)行為的法律規(guī)制,我國(guó)健全基金經(jīng)理違規(guī)行為規(guī)制制度應(yīng)從兩方面著手,健全措施一:對(duì)基金經(jīng)理違規(guī)行為的約束,包括加強(qiáng)行政監(jiān)管與行政處罰,健全民事訴訟和民事責(zé)任;健全措施二:對(duì)基金經(jīng)理牟利沖動(dòng)的疏導(dǎo),包括法律規(guī)制上適用寬嚴(yán)相濟(jì)的原則和建立基金經(jīng)理激勵(lì)制度。只有對(duì)基金經(jīng)理違規(guī)行為規(guī)制制度的不斷健全,我國(guó)的基金業(yè)才能穩(wěn)步發(fā)展,我國(guó)的資本市場(chǎng)才能夠健康成長(zhǎng)、壯大。
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F832.51;D922.28

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前4條

1 黃維鴻;基金經(jīng)理法律地位研究[D];復(fù)旦大學(xué);2010年

2 張?jiān)缕?基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)制研究[D];福建師范大學(xué);2011年

3 榮婧婧;我國(guó)證券投資基金經(jīng)理個(gè)人交易規(guī)制研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2009年

4 范靜;從“老鼠倉(cāng)”看基金經(jīng)理人的監(jiān)管問(wèn)題[D];華東政法大學(xué);2009年

本文編號(hào)：2805515