【摘要】： 隨著經濟全球化進程的加快和信息技術(Information Technology, IT)的飛速發(fā)展,人類社會在經歷了工業(yè)經濟時代以后,已經跨入了信息時代和知識經濟時代。信息技術作為一種廣泛利用的資源,已經深入到人類社會和生活的各個方面,成為當代企業(yè)在激烈的競爭中迎接挑戰(zhàn)、實現管理變革、獲取競爭優(yōu)勢的強有力的工具和戰(zhàn)略手段。 目前,我國開始將信息化建設的重點轉移到建設有效益的信息化上來。“信息化帶動工業(yè)化、工業(yè)化促進信息化”的戰(zhàn)略已日益深入人心,而同時如何提高信息資源的有效利用已經成為現在的熱點,被提到了貫徹以人為本的科學發(fā)展觀、實現經濟增長方式根本轉變的高度。企業(yè)如何實現IT戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略相融合；如何從IT投資中獲得滿意的回報；如何對企業(yè)信息化做出制度安排；如何利用信息化最佳實踐加快行業(yè)和企業(yè)的信息化推進工作。這些都是IT治理的問題。IT治理是公司治理的重要組成部分,公司治理的發(fā)展直接促進了IT治理的形成。IT治理是為了使IT的應用能夠完成組織賦予它的使命,構建明確的決策權歸屬和責任承擔的框架,從而合理利用資源,最大程度地降低風險。 在中國證券市場的發(fā)展歷程中,信息技術發(fā)揮了重要的作用,有力地推動了多層次證券市場的快速發(fā)展。但是由于IT治理工作的缺失,隨著證券公司信息化的不斷深入,大量的IT技術、管理問題逐漸制約了證券公司IT建設的有效性,直接影響了業(yè)務戰(zhàn)略目標的實現。IT治理是證券行業(yè)信息系統(tǒng)的基礎性建設,其主要目的是解決在高度信息化的時代,如何將企業(yè)的IT資產轉化為企業(yè)的重要戰(zhàn)略資產,通過設計和實施IT決策權系統(tǒng),妥善處理好企業(yè)的IT決策內容、IT決策部門和責任人以及如何制定和監(jiān)控這些IT決策的問題。IT能力是證券公司的核心競爭力之一,有效的IT治理可以持續(xù)鞏固和提升IT能力。在競爭日益激烈的市場環(huán)境下,證券公司應通過IT治理工作,增強駕馭IT的能力,合理利用IT資源,有效管理IT風險,確保信息系統(tǒng)的建設和運行安全、高效、穩(wěn)定。 基于此,本文以證券行業(yè)為研究對象,立足于證券公司的IT治理這一主題,探討了如何建立證券公司IT治理架構的相關問題,目的在于探索適用于證券公司的IT治理模式,從而構筑必要的核心競爭力。本文的研究工作概括為以下幾個方面： (1)界定了IT治理概念,歸納了IT治理基礎理論,簡要介紹了國際主要的IT治理標準,并做出比較。 (2)研究了證券行業(yè)信息化現狀、開展IT治理的情況以及存在的不足。 (3)在應用IT治理理論,借鑒優(yōu)秀公司治理實踐基礎上,結合證券公司實際情況,構建出適合在我國證券公司應用的IT治理架構。 (4)以國元證券個案為重點研究對象,介紹公司IT治理內容以及治理機制,并且設計了一套對其IT治理績效進行評價的指標體系。
【學位授予單位】：安徽大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F830.91
【圖文】：

‘‘幣)))過過’窄窄““內內明劃卜工圖2一2COBIT三維結構(資料來源:ITGI，2006)T四個控制區(qū)域T模型下的1T治理就是利用各種控制方法，對每個IT過程控制目標。最終合理調配企業(yè)的所有信息化相關資源來幫助實控制這一過程的風險。COBIT分別從規(guī)劃與組織、獲取與實施監(jiān)控等過程，進行控制和管理IT資源。有關COBIT所構建的的34項IT處理過程，如圖2一3所示:

策3:工T基礎設施工T基礎設施是企業(yè)信息化運營的基礎，也是所有業(yè)務規(guī)劃實現能力的元證券IT基礎設施建設遵循可靠、安全、共享和可管理的原則，能提供支持和服務。IT基礎設施具有統(tǒng)一、安全、穩(wěn)定、靈活的特點，估IT基礎設施的容量和適應能力。通過合理規(guī)劃和管理IT基礎設施適應業(yè)務增長和創(chuàng)新的需要，使得業(yè)務擴展和創(chuàng)新應用的實施和部署效率更高。元證券的基礎設施占工T總投資的比例保持在65%左右，通過工業(yè)標準、虛擬化技術、管理軟件以及安全、自動化與節(jié)能技術，打造適應施，并幫助公司建設真正的成長型企業(yè)，推動IT全面邁進“適應性”具有更加強大的競爭力，全面應對變化。

部門的關系，明確遵循什么流程，各個部門在流程中的職責和作用是什么。按照IT服務生命周期的方法來闡述IT部門與其他業(yè)務部門、職能部門應遵循的流程。圖5一 7IT服務生命周期示意圖1T服務生命周期包含多個階段，在每個階段的工作機制如下:(l)規(guī)劃:業(yè)務的戰(zhàn)略目標和發(fā)展需要決定了IT規(guī)劃項目的結果，由lT治理委員會做出決策;(2)需求調研:業(yè)務需求確定。包括需求確立流程，業(yè)務部門提出業(yè)務需求，配合IT部門做需求調研，確認需求說明書;IT部門負責做調研分析，制定需求一說明書;(3)建設:制定采購計劃，采購項目設備，進行項目計劃、項目設計和系統(tǒng)開發(fā)等。關鍵流程包括采購流程，IT部門負責采購設備的技術因素談判和確認

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本文編號：2781468