【摘要】：我國在引入融資融券交易制度時，對其產生的風險十分重視。因此，在我國融資融券法制建設基本形成，證券交易所和證券公司做好充分準備的情況下，才開放融資融券交易試點。根據(jù)試點運營情況以及出現(xiàn)的問題，不斷的修訂相關法律制度�？梢哉f我國融資融券交易的不斷開放，與我國融資融券法制建設是同步的。但我國在微觀方面的法制建設還很不完善，尤其是一些具體的制度只有原則性規(guī)定，缺乏可操作性的詳細規(guī)定。本文針對融資融券現(xiàn)有主要制度的不足，通過跟國外進行比較后，提出適合我國國情的完善建議。 本文第一部分首先從融資融券的概念出發(fā)，詳細分析融資融券的交易方式、特點和作用。隨后通過介紹我國融資融券運行的現(xiàn)狀，得出我國融資融券交易的監(jiān)管的必要性。 第二部分分析美國和日本的監(jiān)管模式。經濟最為活躍的美國，其監(jiān)管制度不同于其自由的經濟模式，反而非常的嚴格；日本在經歷了金融衰退后，更加關注對金融風險的監(jiān)控。其他國家監(jiān)管模式都是這兩個監(jiān)管模式的變形，我國的監(jiān)管模式也必然是在這兩種監(jiān)管模式的基礎上進行本土化。 在第三部分中，把融資融券監(jiān)管體系分成法律體系、內部控制和外部監(jiān)管三個部分分析。我國融資融券監(jiān)管法律體系包括13部法律文件；融資融券內部控制主要是證券公司內部監(jiān)管制度的構建；融資融券外部監(jiān)管包括證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券金融公司等監(jiān)管部門。但各部門之間缺乏協(xié)調，相關制度仍存在空白，投資者利益保護有待加強。 第四部分就第三部分提出的缺陷提出完善建議。首先，應當賦予證券金融公司一定的監(jiān)管權；其次，逐步確立讓與擔保制度，理順強制平倉制度；最后，投資者應當在投資者適格原則的基礎上，對投資者利益進行保護。
【學位授予單位】：寧波大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.28

【參考文獻】

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本文編號：2764019