【摘要】： 在現(xiàn)代社會中,投資基金已成為一種重要的投資方式,它在我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會進(jìn)步中起到了巨大作用。但是,我國建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時間較短,在很多方面還存在著一些制度的空白。國家立法機(jī)關(guān)在借鑒和移植其他國家的相關(guān)法律制度時,由于不同法系法律傳統(tǒng)和法律觀念的差異,導(dǎo)致了從法律概念到制度設(shè)計的不和諧。本文擬從民法的視角對基金的所有權(quán)、基金契約的組成及基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行研究,以期對我國基金法律制度的完善起到積極的作用。 本文除引言、結(jié)語外,正文由四部分組成。 第一部分:契約型證券投資基金的概述。契約型證券投資基金是指通過契約的方式,眾多基金投資者把其資金委托給有專業(yè)知識的基金管理人管理,基金投資者共享收益、共擔(dān)風(fēng)險的一種投資方式。對于證券投資基金日本采一元制模式、德國采二元制模式、瑞士是一個集合投資契約,我國則采用了極具特色的“共同受托人”模式。 第二部分:基金持有人的民事權(quán)利義務(wù)分析�；鹗找鎽{證是基金持有人對所持基金份額的所有權(quán)憑證�；鸪钟腥讼碛惺找鏅�(quán)、監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)等權(quán)利,但是其也要承受讓渡權(quán)能,容忍基金管理人對基金的處分行為和承擔(dān)最后風(fēng)險的責(zé)任。 第三部分:基金托管人的權(quán)利義務(wù)分析�；鹜泄艿臋�(quán)利來源于基金管理人與其簽訂的托管協(xié)議,其以保管人的身份保管資金。此種保管包括兩個方面的內(nèi)容:保護(hù)基金財產(chǎn)的安全和管理基金的流動。其監(jiān)督基金管理人的權(quán)利實為法律賦予的權(quán)利。其義務(wù)主要是保管基金,按照基金管理人的指示管理基金。 第四部分:基金管理人的權(quán)利義務(wù)分析。基金管理人與基金的關(guān)系不是所有權(quán)關(guān)系,基金是一種財產(chǎn)的集合,其獨立性也是針對基金管理人而言的。其主要權(quán)利是獲取管理費,運(yùn)用基金進(jìn)行投資。其義務(wù)主要是忠誠義務(wù)和信賴義務(wù)。 通過研究認(rèn)為:基金法律關(guān)系應(yīng)有兩個契約組成,一個是基金持有人與基金管理人之間的信托契約;另一個是基金管理人與基金托管人的保管契約。發(fā)起人不再作為基金合同的當(dāng)事人,其職責(zé)有基金管理人承受�；鹗恰柏敭a(chǎn)的集合”,其所有權(quán)歸全體基金持有人共有。
【學(xué)位授予單位】：河南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 崔元號;證券投資基金管理公司公平交易制度研究[D];吉林大學(xué);2012年

2 胡澤遠(yuǎn);證券投資基金管理公司治理機(jī)制研究[D];江西財經(jīng)大學(xué);2012年

本文編號：2756331