【摘要】： 在現(xiàn)代社會(huì)中,投資基金已成為一種重要的投資方式,它在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中起到了巨大作用。但是,我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間較短,在很多方面還存在著一些制度的空白。國(guó)家立法機(jī)關(guān)在借鑒和移植其他國(guó)家的相關(guān)法律制度時(shí),由于不同法系法律傳統(tǒng)和法律觀念的差異,導(dǎo)致了從法律概念到制度設(shè)計(jì)的不和諧。本文擬從民法的視角對(duì)基金的所有權(quán)、基金契約的組成及基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行研究,以期對(duì)我國(guó)基金法律制度的完善起到積極的作用。 本文除引言、結(jié)語(yǔ)外,正文由四部分組成。 第一部分:契約型證券投資基金的概述。契約型證券投資基金是指通過(guò)契約的方式,眾多基金投資者把其資金委托給有專業(yè)知識(shí)的基金管理人管理,基金投資者共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種投資方式。對(duì)于證券投資基金日本采一元制模式、德國(guó)采二元制模式、瑞士是一個(gè)集合投資契約,我國(guó)則采用了極具特色的“共同受托人”模式。 第二部分:基金持有人的民事權(quán)利義務(wù)分析�；鹗找鎽{證是基金持有人對(duì)所持基金份額的所有權(quán)憑證�；鸪钟腥讼碛惺找鏅�(quán)、監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)等權(quán)利,但是其也要承受讓渡權(quán)能,容忍基金管理人對(duì)基金的處分行為和承擔(dān)最后風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。 第三部分:基金托管人的權(quán)利義務(wù)分析。基金托管的權(quán)利來(lái)源于基金管理人與其簽訂的托管協(xié)議,其以保管人的身份保管資金。此種保管包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和管理基金的流動(dòng)。其監(jiān)督基金管理人的權(quán)利實(shí)為法律賦予的權(quán)利。其義務(wù)主要是保管基金,按照基金管理人的指示管理基金。 第四部分:基金管理人的權(quán)利義務(wù)分析。基金管理人與基金的關(guān)系不是所有權(quán)關(guān)系,基金是一種財(cái)產(chǎn)的集合,其獨(dú)立性也是針對(duì)基金管理人而言的。其主要權(quán)利是獲取管理費(fèi),運(yùn)用基金進(jìn)行投資。其義務(wù)主要是忠誠(chéng)義務(wù)和信賴義務(wù)。 通過(guò)研究認(rèn)為:基金法律關(guān)系應(yīng)有兩個(gè)契約組成,一個(gè)是基金持有人與基金管理人之間的信托契約;另一個(gè)是基金管理人與基金托管人的保管契約。發(fā)起人不再作為基金合同的當(dāng)事人,其職責(zé)有基金管理人承受。基金是“財(cái)產(chǎn)的集合”,其所有權(quán)歸全體基金持有人共有。
【學(xué)位授予單位】：河南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 崔元號(hào);證券投資基金管理公司公平交易制度研究[D];吉林大學(xué);2012年

2 胡澤遠(yuǎn);證券投資基金管理公司治理機(jī)制研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

本文編號(hào)：2756331