【摘要】：美國(guó)擁有當(dāng)今世界上最發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)、完善的證券監(jiān)管體系以及高效的證券稽查機(jī)制。研究中國(guó)的證券稽查如果想找一個(gè)參照物,美國(guó)無(wú)疑是最好的一個(gè)樣本。采用比較分析的方法研究證券稽查機(jī)制,通過(guò)借鑒美國(guó)完備的監(jiān)管制度和高效的稽查機(jī)制,進(jìn)而完善我國(guó)的證券稽查機(jī)制,這便是選題的初衷。本文通過(guò)對(duì)比分析中美證券稽查的發(fā)展歷史、法律框架、組織結(jié)構(gòu)、稽查權(quán)限、懲處機(jī)制等諸多方面的異同,全面探討中國(guó)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌背景下的證券稽查機(jī)制存在的問(wèn)題及其深層次原因,結(jié)合美國(guó)證券稽查的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),對(duì)如何構(gòu)建一個(gè)全方位、高效率的證券稽查機(jī)制提出相關(guān)建議,為我國(guó)的證券稽查立法、執(zhí)法改革提供參考。 本文共分五章。第一章概括介紹證券稽查機(jī)制的基礎(chǔ)理論,分析證券監(jiān)管體制與證券稽查機(jī)制的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第二章對(duì)中美兩國(guó)證券稽查機(jī)制的產(chǎn)生、演變、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)論述,挖掘隱藏在證券稽查機(jī)制背后的歷史文化背景、政治經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)與法治基礎(chǔ)等深層次原因,為能否進(jìn)行法律移植、制度借鑒做出論證。第三章通過(guò)詳細(xì)對(duì)比中美兩國(guó)證券稽查的主體、模式、程序、依據(jù)、權(quán)限、效果的異同,初步分析我國(guó)證券稽查機(jī)制存在的問(wèn)題,其中重點(diǎn)介紹美國(guó)證券稽查執(zhí)法的非正式調(diào)查程序、行政審裁制度、和解制度以及美國(guó)SEC法律地位與執(zhí)法權(quán)限,為我國(guó)今后證券稽查機(jī)制改革提供參考。第四章對(duì)我國(guó)證券稽查機(jī)制存在的體制性問(wèn)題及稽查效率低下的原因進(jìn)行剖析。第五章提出完善我國(guó)證券稽查機(jī)制的建議
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51

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