【摘要】：美國擁有當今世界上最發(fā)達的證券市場、完善的證券監(jiān)管體系以及高效的證券稽查機制。研究中國的證券稽查如果想找一個參照物,美國無疑是最好的一個樣本。采用比較分析的方法研究證券稽查機制,通過借鑒美國完備的監(jiān)管制度和高效的稽查機制,進而完善我國的證券稽查機制,這便是選題的初衷。本文通過對比分析中美證券稽查的發(fā)展歷史、法律框架、組織結構、稽查權限、懲處機制等諸多方面的異同,全面探討中國證券市場轉軌背景下的證券稽查機制存在的問題及其深層次原因,結合美國證券稽查的經(jīng)驗和教訓,對如何構建一個全方位、高效率的證券稽查機制提出相關建議,為我國的證券稽查立法、執(zhí)法改革提供參考。 本文共分五章。第一章概括介紹證券稽查機制的基礎理論,分析證券監(jiān)管體制與證券稽查機制的對應關系。第二章對中美兩國證券稽查機制的產(chǎn)生、演變、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢論述,挖掘隱藏在證券稽查機制背后的歷史文化背景、政治經(jīng)濟制度、市場與法治基礎等深層次原因,為能否進行法律移植、制度借鑒做出論證。第三章通過詳細對比中美兩國證券稽查的主體、模式、程序、依據(jù)、權限、效果的異同,初步分析我國證券稽查機制存在的問題,其中重點介紹美國證券稽查執(zhí)法的非正式調查程序、行政審裁制度、和解制度以及美國SEC法律地位與執(zhí)法權限,為我國今后證券稽查機制改革提供參考。第四章對我國證券稽查機制存在的體制性問題及稽查效率低下的原因進行剖析。第五章提出完善我國證券稽查機制的建議
【學位授予單位】：華中科技大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F832.51

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本文編號：2724999