【摘要】：場外交易市場是證券市場的基礎(chǔ)性市場,是多層次資本市場體系的重要組成部分。在證券交易所上市交易的公司多是發(fā)展成熟的大公司,場外交易市場的存在使大量無法進入證券交易所掛牌交易的公司實現(xiàn)融資以繼續(xù)發(fā)展,并且為上一級證券市場培育優(yōu)秀的上市公司資源。由此,場外交易市場的重要性可見一斑。 近年來中國證券市場的發(fā)展卓有成效,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)展越來越規(guī)范化,區(qū)域性場外交易市場如產(chǎn)權(quán)交易所、股權(quán)托管中心都在國家政策的支持下又有了新的發(fā)展,場外交易市場有著全新的發(fā)展前景。但是中國有關(guān)場外交易市場法律制度的規(guī)范仍不健全,有關(guān)法律制度處于缺失狀態(tài),我國《證券法》中第三十九條規(guī)定“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券交易所上市或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓�！背艘酝�,《證券法》對于場外交易市場的直接規(guī)定少之又少,僅有證券業(yè)協(xié)會頒布的有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)自律規(guī)則以及一些地方政府文件以支撐。法律制度的不健全,給我國場外交易市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展帶來了很多障礙。 為了更好地發(fā)展場外交易市場,本文將圍繞我國場外交易市場法律制度完善這個核心,以比較分析的研究方法,借鑒和參考其他國家或地區(qū)的制度建設經(jīng)驗。從基本概念出發(fā),探討我國場外交易市場法律制度建設存在的一些問題,并結(jié)合我國的本土情況,提出一些具體制度的設想,希望能對場外交易市場法律制度的研究有所幫助。 本文由引言、正文和結(jié)論三部分組成,其中正文部分由四個章節(jié)組成。 第一章,場外交易市場概述。這一章節(jié)明確了場外交易市場的內(nèi)涵,介紹了場外交易市場的概念,與其他證券市場概念的區(qū)分,場外交易市場的內(nèi)在體系。介紹了場外交易市場的交易簡捷性、開放性、弱監(jiān)管性和高風險性這幾個特征。最后簡要介紹中國場外交易市場的發(fā)展情況。 第二章,中國場外交易市場法律制度評析。在這一部分中,筆者提出了本文的研究目的所在,通過介紹場外交易市場立法現(xiàn)狀,指出中國場外交易市場法律制度的不足之處以及完善場外交易市場法律制度的重要性。 第三章,場外交易市場法律制度的比較法評析。在介紹美國、英國和中國臺灣地區(qū)的場外交易市場法律制度的基礎(chǔ)上,總結(jié)出這幾個國家和地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗,形成我國場外交易市場法律制度發(fā)展的經(jīng)驗啟示。 第四章,中國場外交易市場的具體法律制度設計。在這部分中,筆者在準入制度的完善、引進做市商交易制度、建立證券市場間的轉(zhuǎn)板制度、加強場外交易市場的監(jiān)管以及執(zhí)法制度這五個方面做出了具體的設想,以期對場外交易市場法律制度的完善有所裨益。
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

【相似文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 胡改蓉;;非上市股份公司股權(quán)合法流轉(zhuǎn)的路徑探析[J];上海金融;2011年08期

2 賈保文;賈獻東;;推進中國場外交易市場建設的路徑選擇[J];理論建設;2011年03期

3 張育軍;;我國資本市場二十年法制建設回顧與展望[J];證券法苑;2010年01期

4 安建;;繼續(xù)推動證券法律制度之完善,規(guī)范和保障資本市場有序發(fā)展[J];證券法苑;2011年01期

5 耿亮;;法治建設是上海證券交易所市場發(fā)展的重要保障[J];證券法苑;2011年01期

6 尚福林;;法治是推動資本市場改革的主導力量[J];證券法苑;2011年01期

7 施慧洪;;廣西北部灣經(jīng)濟區(qū)主要產(chǎn)業(yè)投資計劃及企業(yè)資金緊張的對策分析[J];東南亞縱橫;2011年06期

8 馬云波;;監(jiān)理工程師的法律風險及防范[J];中國律師;2010年01期

9 何以;;論我國三板市場的功能定位與基本格局[J];證券法苑;2010年02期

10 ;稿約[J];證券法苑;2010年02期

相關(guān)會議論文 前7條

1 過文俊;;武漢城市圈區(qū)域性場外交易市場(OTC)建設論綱[A];第二屆中國綜合配套改革試驗區(qū)論壇暨紀念建國六十周年高層經(jīng)濟論壇論文集[C];2009年

2 王國剛;;建立多層次資本市場體系,保障經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展[A];中國金融論壇（2005）[C];2005年

3 董國利;侯彥溫;;民營企業(yè)跨國經(jīng)營融資的戰(zhàn)略思考[A];經(jīng)濟全球化與我國經(jīng)濟運行機制創(chuàng)新研究——經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟運行機制變革研討會議論文[C];2004年

4 張霓;;發(fā)展沈陽資本市場,加快構(gòu)建東北區(qū)域金融中心的對策建議[A];第八屆沈陽科學學術(shù)年會論文集[C];2011年

5 薛智勝;古正宇;;論我國私募股權(quán)投資基金退出機制的完善[A];新規(guī)劃·新視野·新發(fā)展——天津市社會科學界第七屆學術(shù)年會優(yōu)秀論文集《天津?qū)W術(shù)文庫》（下）[C];2011年

6 殷劍峰;王宜四;;證券交易制度與多層次股票交易市場的建設[A];中國金融論壇（2005）[C];2005年

7 張霓;;發(fā)展沈陽區(qū)域資本市場 推動東北金融中心建設[A];科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展（B卷）——第七屆沈陽科學學術(shù)年會暨渾南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇文集[C];2010年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 本報記者 王婷;適時將重慶納入全國場外交易市場體系[N];中國證券報;2009年

2 杜鳳嬌;解決融資難關(guān)鍵是發(fā)展場外交易市場[N];人民政協(xié)報;2009年

3 記者 陸媛;場外交易市場總體方案提上日程[N];第一財經(jīng)日報;2010年

4 證券時報兩會報道組;盡快構(gòu)建統(tǒng)一的全國證券場外交易市場[N];證券時報;2010年

5 本報兩會報道組 閆立良;場外交易市場尚無啟動跡象[N];證券日報;2010年

6 本報記者 鄧大洪;重啟證券場外交易市場時機已到[N];中國商報;2010年

7 西南證券場外交易市場部總經(jīng)理 周到;場外交易市場仍需補課[N];上海證券報;2010年

8 資深經(jīng)濟研究工作者 熊錦秋;場外交易市場建設理應從最低端開始[N];上海證券報;2011年

9 記者 許志峰;分步推進場外交易市場建設[N];人民日報;2011年

10 證券時報記者 王瑞霞;推進場外交易市場建設 研究建立國際板[N];證券時報;2011年

相關(guān)博士學位論文 前4條

1 段濤;中國證券市場功能轉(zhuǎn)變中的結(jié)構(gòu)再造與監(jiān)管制度重塑[D];西南財經(jīng)大學;2012年

2 曾繁振;國際化背景下中國多層次資本市場體系及其構(gòu)建研究[D];中共中央黨校;2012年

3 張文政;臺灣地區(qū)證券柜臺買賣市場之發(fā)展過程與經(jīng)驗研究[D];西南財經(jīng)大學;2009年

4 晉入勤;企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易法律制度創(chuàng)新論[D];華東政法大學;2010年

相關(guān)碩士學位論文 前10條

1 梁丹丹;中國場外交易市場法律制度研究[D];吉林大學;2011年

2 尹雯;我國場外交易市場法律制度研究[D];中國政法大學;2011年

3 吳曄;我國場外交易市場監(jiān)管法律制度初探[D];華東師范大學;2011年

4 周婷;場外交易市場問題研究[D];四川省社會科學院;2011年

5 李乾坤;完善中國場外交易市場的對策研究[D];遼寧大學;2011年

6 阮婷婷;我國證券場外交易市場法律規(guī)制研究[D];天津大學;2010年

7 安璐;我國場外交易市場構(gòu)建研究[D];天津財經(jīng)大學;2010年

8 劉恒;重慶場外交易市場的問題研究[D];西南財經(jīng)大學;2010年

9 曲小杰;我國場外交易市場監(jiān)管法律制度研究[D];中國政法大學;2012年

10 黃琪琦;我國場外交易市場的體系和制度構(gòu)建[D];復旦大學;2012年

本文編號：2721645