【摘要】：場外交易市場是證券市場的基礎性市場,是多層次資本市場體系的重要組成部分。在證券交易所上市交易的公司多是發(fā)展成熟的大公司,場外交易市場的存在使大量無法進入證券交易所掛牌交易的公司實現融資以繼續(xù)發(fā)展,并且為上一級證券市場培育優(yōu)秀的上市公司資源。由此,場外交易市場的重要性可見一斑。 近年來中國證券市場的發(fā)展卓有成效,代辦股份轉讓系統(tǒng)的發(fā)展越來越規(guī)范化,區(qū)域性場外交易市場如產權交易所、股權托管中心都在國家政策的支持下又有了新的發(fā)展,場外交易市場有著全新的發(fā)展前景。但是中國有關場外交易市場法律制度的規(guī)范仍不健全,有關法律制度處于缺失狀態(tài),我國《證券法》中第三十九條規(guī)定“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應當在依法設立的證券交易所上市或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。”除此以外,《證券法》對于場外交易市場的直接規(guī)定少之又少,僅有證券業(yè)協會頒布的有關代辦股份轉讓系統(tǒng)的相關自律規(guī)則以及一些地方政府文件以支撐。法律制度的不健全,給我國場外交易市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展帶來了很多障礙。 為了更好地發(fā)展場外交易市場,本文將圍繞我國場外交易市場法律制度完善這個核心,以比較分析的研究方法,借鑒和參考其他國家或地區(qū)的制度建設經驗。從基本概念出發(fā),探討我國場外交易市場法律制度建設存在的一些問題,并結合我國的本土情況,提出一些具體制度的設想,希望能對場外交易市場法律制度的研究有所幫助。 本文由引言、正文和結論三部分組成,其中正文部分由四個章節(jié)組成。 第一章,場外交易市場概述。這一章節(jié)明確了場外交易市場的內涵,介紹了場外交易市場的概念,與其他證券市場概念的區(qū)分,場外交易市場的內在體系。介紹了場外交易市場的交易簡捷性、開放性、弱監(jiān)管性和高風險性這幾個特征。最后簡要介紹中國場外交易市場的發(fā)展情況。 第二章,中國場外交易市場法律制度評析。在這一部分中,筆者提出了本文的研究目的所在,通過介紹場外交易市場立法現狀,指出中國場外交易市場法律制度的不足之處以及完善場外交易市場法律制度的重要性。 第三章,場外交易市場法律制度的比較法評析。在介紹美國、英國和中國臺灣地區(qū)的場外交易市場法律制度的基礎上,總結出這幾個國家和地區(qū)的發(fā)展經驗,形成我國場外交易市場法律制度發(fā)展的經驗啟示。 第四章,中國場外交易市場的具體法律制度設計。在這部分中,筆者在準入制度的完善、引進做市商交易制度、建立證券市場間的轉板制度、加強場外交易市場的監(jiān)管以及執(zhí)法制度這五個方面做出了具體的設想,以期對場外交易市場法律制度的完善有所裨益。
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2721645