【摘要】： 自從2000年10月12日《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》正式公布以來，開放式基金就成為了中國(guó)證券市場(chǎng)的熱門話題，，而2001年9月11日華安創(chuàng)新基金的發(fā)行則標(biāo)志著我國(guó)的開放式基金已正式進(jìn)入了試點(diǎn)階段。 由于開放式基金在我國(guó)是新興產(chǎn)品，它的試點(diǎn)成功與否及今后的大規(guī)模發(fā)展需要一定的制度環(huán)境作保障，在此背景下，從理論上分析研究開放式基金發(fā)展所面臨的制度環(huán)境問題，在實(shí)踐上更好地進(jìn)行開放式基金的試點(diǎn)，已成為我國(guó)基金業(yè)迫切需要解決的重大課題。如果我們從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的開放式基金發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造出適合我國(guó)開放式基金發(fā)展的制度環(huán)境，無論對(duì)理論界還是實(shí)際部門都有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。 本文是按這樣的順序來展開論述與研究的，即從我國(guó)推出開放式基金的背景入手，分析我國(guó)發(fā)展開放式基金所面臨的外部制度環(huán)境及內(nèi)部制度建設(shè)中存在的問題，比較了國(guó)外開放式基金的制度環(huán)境，通過對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的借鑒，對(duì)如何創(chuàng)造我國(guó)開放式基金的良好制度環(huán)境提出相應(yīng)對(duì)策建議。 本文結(jié)構(gòu)是這樣安排的，全文共分為四個(gè)部分： 第一部分主要分析我國(guó)發(fā)展開放式基金的背景。認(rèn)為證券市場(chǎng)發(fā)展的需要及開放式基金在運(yùn)行機(jī)制上的優(yōu)越性是我國(guó)發(fā)展開放式基金的內(nèi)在基礎(chǔ)。基金業(yè)面對(duì)“入世”，迎接挑戰(zhàn)，與國(guó)際接軌，也對(duì)我國(guó)發(fā)展開放式基金提出了迫切要求。而宏觀經(jīng)濟(jì)良好基礎(chǔ)及資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，則為開放式基金試點(diǎn)提供了客觀條件。 第二部分則從制度環(huán)境的角度分析我國(guó)開放式基金發(fā)展所面臨的困難。認(rèn)為無論在制度環(huán)境(證券市場(chǎng)的容量、基金的產(chǎn)品開發(fā)、基金的操作工具、評(píng)價(jià)體系、對(duì)基金的監(jiān)管及相應(yīng)的法律規(guī)范)和內(nèi)部制度建設(shè)(基金管理人的管理水平、營(yíng)銷手段、人才培養(yǎng))等方面都存在一定差距，這些差距也是制約我國(guó)開放式基金大規(guī)模發(fā)展的主要原因。 第三部分介紹了國(guó)外開放式基金的發(fā)展模式和制度環(huán)境，通過對(duì)國(guó)際上各國(guó) 浙江大學(xué)學(xué)位論文論我國(guó)開放式基金的制度環(huán)境 開放式基金制度環(huán)境的比較分析，指出證券市場(chǎng)的發(fā)展，良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、 嚴(yán)格的法律規(guī)范及政府的推動(dòng)作用是開放式基金發(fā)展的主要制度基礎(chǔ)。 第四部分針對(duì)如何營(yíng)造我國(guó)開放式基金發(fā)展的良好制度環(huán)境提出相應(yīng)的對(duì)策 建議。政府的對(duì)策是在大力完善我國(guó)證券市場(chǎng)的同時(shí)，積極發(fā)展貨幣市場(chǎng)和期貨 市場(chǎng)，建立健全基金監(jiān)管體系，提高上市公司的質(zhì)量。基金業(yè)的對(duì)策是開發(fā)更多 的基金品種，滿足不同的投資者的需要，同時(shí)提高基金管理人的管理水平，加快 人才的培養(yǎng)。投資者則應(yīng)樹立理性投資和長(zhǎng)期投資的理念。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2001
【分類號(hào)】：F832.5

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本文編號(hào)：2697310