【摘要】： 自從2000年10月12日《開放式證券投資基金試點辦法》正式公布以來，開放式基金就成為了中國證券市場的熱門話題，，而2001年9月11日華安創(chuàng)新基金的發(fā)行則標志著我國的開放式基金已正式進入了試點階段。 由于開放式基金在我國是新興產(chǎn)品，它的試點成功與否及今后的大規(guī)模發(fā)展需要一定的制度環(huán)境作保障，在此背景下，從理論上分析研究開放式基金發(fā)展所面臨的制度環(huán)境問題，在實踐上更好地進行開放式基金的試點，已成為我國基金業(yè)迫切需要解決的重大課題。如果我們從我國的國情出發(fā)，借鑒國外發(fā)達國家和地區(qū)的開放式基金發(fā)展的歷史經(jīng)驗，創(chuàng)造出適合我國開放式基金發(fā)展的制度環(huán)境，無論對理論界還是實際部門都有著十分重要的現(xiàn)實意義。 本文是按這樣的順序來展開論述與研究的，即從我國推出開放式基金的背景入手，分析我國發(fā)展開放式基金所面臨的外部制度環(huán)境及內(nèi)部制度建設中存在的問題，比較了國外開放式基金的制度環(huán)境，通過對國外經(jīng)驗的借鑒，對如何創(chuàng)造我國開放式基金的良好制度環(huán)境提出相應對策建議。 本文結(jié)構(gòu)是這樣安排的，全文共分為四個部分： 第一部分主要分析我國發(fā)展開放式基金的背景。認為證券市場發(fā)展的需要及開放式基金在運行機制上的優(yōu)越性是我國發(fā)展開放式基金的內(nèi)在基礎�；饦I(yè)面對“入世”，迎接挑戰(zhàn)，與國際接軌，也對我國發(fā)展開放式基金提出了迫切要求。而宏觀經(jīng)濟良好基礎及資本市場的健康發(fā)展，則為開放式基金試點提供了客觀條件。 第二部分則從制度環(huán)境的角度分析我國開放式基金發(fā)展所面臨的困難。認為無論在制度環(huán)境(證券市場的容量、基金的產(chǎn)品開發(fā)、基金的操作工具、評價體系、對基金的監(jiān)管及相應的法律規(guī)范)和內(nèi)部制度建設(基金管理人的管理水平、營銷手段、人才培養(yǎng))等方面都存在一定差距，這些差距也是制約我國開放式基金大規(guī)模發(fā)展的主要原因。 第三部分介紹了國外開放式基金的發(fā)展模式和制度環(huán)境，通過對國際上各國 浙江大學學位論文論我國開放式基金的制度環(huán)境 開放式基金制度環(huán)境的比較分析，指出證券市場的發(fā)展，良好的宏觀經(jīng)濟基礎、 嚴格的法律規(guī)范及政府的推動作用是開放式基金發(fā)展的主要制度基礎。 第四部分針對如何營造我國開放式基金發(fā)展的良好制度環(huán)境提出相應的對策 建議。政府的對策是在大力完善我國證券市場的同時，積極發(fā)展貨幣市場和期貨 市場，建立健全基金監(jiān)管體系，提高上市公司的質(zhì)量�；饦I(yè)的對策是開發(fā)更多 的基金品種，滿足不同的投資者的需要，同時提高基金管理人的管理水平，加快 人才的培養(yǎng)。投資者則應樹立理性投資和長期投資的理念。
【學位授予單位】：浙江大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2001
【分類號】：F832.5

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1 記者 吳s

本文編號：2697310