【摘要】： 一個(gè)成熟的證券市場體系應(yīng)當(dāng)由證券交易所市場和場外證券市場組成,二者相輔相成,相互補(bǔ)充,適應(yīng)了不同市場主體多層次的市場需求。場外交易市場的設(shè)立是建立我國多層次證券市場體系的關(guān)鍵一環(huán),但其在我國仍然還是一個(gè)處于設(shè)計(jì)中的市場。學(xué)習(xí)、借鑒世界各國場外交易市場成功運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn),探索一套具有特色的中國場外交易運(yùn)作模式,特別是在交易制度方面,經(jīng)過多年的探索和實(shí)踐,可以預(yù)見做市商制度的引入將是必然的趨勢。然而在我國,學(xué)者們關(guān)于場外交易市場的研究,基本上是經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的,而很少從法律監(jiān)管角度對其進(jìn)行研究。 本文采用比較研究的方法。根據(jù)從邏輯抽象到我國的具體的思路,首先介紹了做市商制度的定義及功能等,并簡要分析了場外交易引入做市商制度的必要性,然后結(jié)合中國場外交易市場的實(shí)踐和相應(yīng)立法,在參照了美國相關(guān)市場監(jiān)管法律制度的基礎(chǔ)上,提出對做市商的主體資格、運(yùn)作行為和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等幾個(gè)方面的監(jiān)管法律制度,最后結(jié)合我國的實(shí)際情況,給出了相關(guān)法律的修改建議,以期為我國做市商監(jiān)管部門以及券商的發(fā)展提供新思路。
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前4條

1 尹雯;我國場外交易市場法律制度研究[D];中國政法大學(xué);2011年

2 蔡曉琪;我國場外交易市場引入做市商制度之探究[D];華東師范大學(xué);2011年

3 何濤;做市商制度研究[D];華中師范大學(xué);2012年

4 曲小杰;我國場外交易市場監(jiān)管法律制度研究[D];中國政法大學(xué);2012年

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本文編號：2696209