【摘要】： 近年來,投資者保護(hù)作為熱點問題在公司金融領(lǐng)域一直備受國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注,特別是在我國股票市場持續(xù)低迷不振的情況下,如何切實保護(hù)廣大中小投資者利益、保證我國股市的可持續(xù)發(fā)展是一個重要的理論和實踐課題。 本文通過借鑒公司金融領(lǐng)域的前沿研究成果,從公司治理、法律和政治(政府)三維角度,探討了實現(xiàn)外部投資者保護(hù)的一系列機(jī)制,重點解決在我國目前的金融生態(tài)環(huán)境下投資者保護(hù)的自我實現(xiàn)問題。 本文主要包括四章內(nèi)容。第一章為控制權(quán)私人利益概論。本章從定性和定量兩方面概述了控制權(quán)私人利益的特征和現(xiàn)有研究成果,是后面各章分析的基礎(chǔ)。第二章為公司所有權(quán)、控制權(quán)和投資者保護(hù)。投資者抑制侵權(quán)行為的自我實現(xiàn)機(jī)制主要體現(xiàn)在所有權(quán)結(jié)構(gòu)上。本章從學(xué)術(shù)界對公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)研究的認(rèn)識演進(jìn)入手,在分析控股股東模式下實現(xiàn)控制權(quán)的特征表現(xiàn)以及我國金字塔型控股結(jié)構(gòu)的實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建理論模型,分析了金字塔結(jié)構(gòu)下控股股東的侵權(quán)行為。第三章為法律建設(shè)、執(zhí)法效率和投資者保護(hù)。本章從法與金融的分析視角研究了保護(hù)投資者權(quán)益的法律機(jī)制,通過理論模型和實證分析探討了所有權(quán)結(jié)構(gòu)、執(zhí)法力度和投資者保護(hù)之間的關(guān)系。第四章為政府行為和投資者保護(hù)。政府作為法律制度的制訂者和執(zhí)行者,也可能利用其強(qiáng)制力通過干預(yù)企業(yè)侵占外部投資者的利益,而公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)將影響政府干預(yù)的成本。本章從新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角探討了政治行為、法律和公司治理機(jī)制在投資者保護(hù)中的相互關(guān)系,建立了一個雙重侵權(quán)的理論模型,并利用我國上市公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證檢驗。 在外部投資者權(quán)益保護(hù)的實現(xiàn)機(jī)制上,對公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的分析是貫穿全文的主線,本文建立的一系列模型和對我國的相關(guān)實證分析都是圍繞著該主線進(jìn)行的。本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在:(1)把公司金融理論的前沿研究成果以控制權(quán)私人利益為出發(fā)點融合在投資者保護(hù)的分析框架之下;(2)提出了投資者保護(hù)的自我實現(xiàn)機(jī)制問題,并且將對公司治理機(jī)制(主要是所有權(quán)結(jié)構(gòu))的研究貫穿全文;(3)更深入細(xì)致地對金字塔型控制權(quán)結(jié)構(gòu)下控股股東的淘空和支撐行為進(jìn)行了理論分析;(4)對影響我國上市公司違規(guī)違法行為因素的分析中,對聲譽機(jī)制、
【學(xué)位授予單位】：廈門大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：F832.51

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 李晶晶;;基于委托代理理論與公司治理的有效性看國美控制權(quán)之爭[J];時代金融;2011年18期

2 肖宇;文佳;;個人投資者投資現(xiàn)狀淺探[J];企業(yè)導(dǎo)報;2011年13期

3 孫莉;;我國證券市場上投資者保護(hù)的實施特征及其完善方式——一個產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角[J];蘭州商學(xué)院學(xué)報;2011年03期

4 張宏婷;;我國跨境ETF發(fā)展初探[J];知識經(jīng)濟(jì);2011年15期

5 尹海員;李忠民;;我國證券市場投資者保護(hù)——一個法律保障的分析視角[J];經(jīng)濟(jì)問題探索;2011年08期

6 婁亞萍;;投資者保護(hù)、最終控制人性質(zhì)與企業(yè)價值[J];吉林工商學(xué)院學(xué)報;2011年03期

7 徐明;楊柏國;;模糊的邊界:析美國證券公開發(fā)行與非公開發(fā)行之融合[J];證券法苑;2010年02期

8 王振棟;;論金融消費者與投資者的識別標(biāo)準(zhǔn)[J];上海金融;2011年06期

9 周子凡;;論私募股權(quán)基金投資者的保護(hù)[J];學(xué)習(xí)與實踐;2011年06期

10 劉天舒;;會計穩(wěn)健性的運用探析[J];中國新技術(shù)新產(chǎn)品;2011年16期

相關(guān)會議論文 前10條

1 李曉新;;投資者保護(hù)制度的理論分析與立法建議[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

2 張勇;;法律還是社會規(guī)范:關(guān)于投資者保護(hù)的一個比較分析[A];2006年度（第四屆）中國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇會議論文集[C];2006年

3 姜省路;;公司治理結(jié)構(gòu)視角下的投資者保護(hù)[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

4 朱增進(jìn);;從徽商精神看公司治理和投資者保護(hù)[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

5 尚兆燕;;投資者保護(hù)、法律監(jiān)管與審計質(zhì)量改善——來自中國上市公司的經(jīng)驗證據(jù)[A];中國會計學(xué)會2011學(xué)術(shù)年會論文集[C];2011年

6 郎金煥;許盈盈;;法律缺失與替代性投資者保護(hù)機(jī)制——以配額制為例的研究[A];2009年度（第七屆）中國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇論文集[C];2009年

7 劉啟亮;李增泉;姚易偉;;投資者保護(hù)、金字塔結(jié)構(gòu)與控制權(quán)私利——以格林柯爾為例[A];中國會計學(xué)會2007年學(xué)術(shù)年會論文集（下冊）[C];2007年

8 張宏亮;崔學(xué)剛;;投資者關(guān)系、公司價值與投資者保護(hù)——基于金牌董秘評比結(jié)果的實證研究[A];首屆內(nèi)部控制專題學(xué)術(shù)研討會論文集[C];2009年

9 蔣慶峰;;投資者保護(hù)與公司治理[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

10 陳勝藍(lán);魏明海;;投資者保護(hù)與財務(wù)會計信息質(zhì)量——來自中國上市公司的經(jīng)驗證據(jù)[A];中國會計學(xué)會2006年學(xué)術(shù)年會論文集（中冊）[C];2006年

相關(guān)重要報紙文章 前10條

1 方剛;投資者保護(hù)的證券監(jiān)管定位[N];上海證券報;2008年

2 安寧;投資者保護(hù)具有很強(qiáng)的現(xiàn)實意義[N];證券日報;2009年

3 證券時報記者 鄭曉波;著力完善投資者保護(hù)互聯(lián)制度[N];證券時報;2009年

4 鄭曉波　撰稿;投資者保護(hù)基金需防患于未然[N];證券時報;2009年

5 鄭曉波;投資者保護(hù)基金應(yīng)細(xì)化補(bǔ)償規(guī)則[N];證券時報;2009年

6 侯捷寧;投資者保護(hù)基金在我國有很強(qiáng)的現(xiàn)實意義[N];證券日報;2010年

7 本報記者 朱寶琛;拓展職能 常態(tài)投資者保護(hù)機(jī)制初步建立[N];證券日報;2010年

8 本報記者 朱寶琛;中外互相借鑒 共同分享投資者保護(hù)先進(jìn)經(jīng)驗[N];證券日報;2010年

9 記者 馬婧妤　編輯 朱紹勇;多層次投資者保護(hù)體系日趨成熟[N];上海證券報;2010年

10 本報記者 胡東林;孫才仁： 推動投資者保護(hù)和教育工作再上臺階[N];中國證券報;2010年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 趙向琴;控制權(quán)私人利益與投資者保護(hù)[D];廈門大學(xué);2005年

2 倪澤強(qiáng);投資者保護(hù)與我國資本市場發(fā)展的省際差異研究[D];暨南大學(xué);2010年

3 李錦霖;信息披露的投資者保護(hù)效應(yīng)研究[D];暨南大學(xué);2012年

4 張若欽;資本社會化及其相關(guān)制度比較研究[D];中共中央黨校;2005年

5 錢曉晨;論我國證券公司破產(chǎn)的法律規(guī)制[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2006年

6 孫燕東;基于投資者保護(hù)的會計信息披露問題研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2006年

7 許祥殊;證券法制演進(jìn)比較研究[D];西南政法大學(xué);2009年

8 黃學(xué)敏;上市公司財務(wù)欺詐及其監(jiān)管研究[D];廈門大學(xué);2006年

9 孟子平;A股盈余公告的投資者保護(hù)水平研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2010年

10 白平;投資者保護(hù)視角下會計信息質(zhì)量測度體系研究[D];華中科技大學(xué);2012年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 朱雪玲;證券投資者保護(hù)基金公司的投資者保護(hù)功能研究[D];華東政法大學(xué);2010年

2 張潔;上市公司企業(yè)文化與投資者保護(hù)研究[D];暨南大學(xué);2011年

3 趙敏;我國證券公司破產(chǎn)程序的投資者保護(hù)[D];西南政法大學(xué);2010年

4 孫s，

本文編號：2688622