【摘要】：證券投資咨詢在我國經(jīng)歷近二十年的發(fā)展,已初具規(guī)模并逐漸完善,但仍存在很多問題:一方面,“股市黑嘴”、虛假預(yù)測、承諾收益、服務(wù)質(zhì)量低等眾多行為嚴(yán)重?fù)p害了投資者的信任和利益;另一方面,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍狹窄,欠缺盈利能力,使整個(gè)行業(yè)叫苦不迭。從而導(dǎo)致證券投資咨詢在擴(kuò)大證券市場信息供給、增加市場的透明性和有效性、規(guī)范公司運(yùn)行、引導(dǎo)理性投資等方面的作用幾乎完全沒有發(fā)揮,以至于2005年《證券法》修改時(shí),曾一度討論是否將其排除在外。 實(shí)踐中大量問題的存在,反映了證券投資咨詢在我國未能良性發(fā)展是有諸多原因的,證券投資咨詢制度設(shè)置的不合理即是最重要的一條。因此,本文將詳細(xì)分析現(xiàn)行法律下我國證券投資咨詢制度的缺陷,在介紹國外成熟市場的立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,借鑒行之有效的制度并提出完善建議,以期達(dá)到完善我國證券投資咨詢制度,促進(jìn)證券投資咨詢行業(yè)發(fā)展,保護(hù)投資者權(quán)益的目的。 除緒論、結(jié)論外,本文主體分為四個(gè)部分: 第一部分是對我國證券投資咨詢發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析,即闡述實(shí)踐中存在的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)面臨生存危機(jī)、投資者利益經(jīng)常受損這一“兩敗俱傷”的現(xiàn)象。論述造成這種現(xiàn)象雖有多重因素,包括證券市場發(fā)展不成熟、投資者投機(jī)心理嚴(yán)重、監(jiān)管部門懈怠等,但最重要的原因是我國證券投資咨詢制度設(shè)置的不合理。 第二部分是對我國證券投資咨詢制度缺陷的具體論述。結(jié)合我國關(guān)于證券投資咨詢的現(xiàn)行法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)范的規(guī)定,論證我國證券投資咨詢制度存在主體界定及規(guī)范不完善、業(yè)務(wù)范圍狹窄且限制過多、基本義務(wù)規(guī)定粗糙且可操作性差、監(jiān)管制度欠缺層次性以及法律責(zé)任未能達(dá)到充分發(fā)揮救濟(jì)投資者、懲罰違法違規(guī)者作用等缺陷。 第三部分是對國外(地區(qū))證券投資咨詢制度的考察,包括美國、日本和我國臺(tái)灣地區(qū)。文中簡要介紹國外(地區(qū))證券投資咨詢立法,并對其行之有效的制度進(jìn)行具體分析,如分層次規(guī)范投資顧問、“冷卻期”、“防火墻”以及懲罰性賠償?shù)?闡述這些制度對解決我國證券投資咨詢制度問題的借鑒意義。 第四部分是在分析我國證券投資咨詢的制度缺陷和借鑒國外立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出完善我國證券投資咨詢制度的建議,包括修訂現(xiàn)有法律,分類規(guī)范證券投資咨詢主體,增設(shè)“冷卻期”制度,完善“防火墻”制度,建立多層次監(jiān)管以及增加懲罰性賠償?shù)纫?guī)定。
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 程碧君;非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)問題研究[D];華東政法大學(xué);2012年

2 孔娟娟;論“搶帽子”交易的法律性質(zhì)及其法律規(guī)制[D];華東政法大學(xué);2013年

，

本文編號(hào)：2681361