【摘要】： 本文通過(guò)對(duì)中國(guó)證券商的發(fā)展現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)分析及其國(guó)際比較，探討我國(guó)證券商在現(xiàn)有體制和開(kāi)放環(huán)境條件下如何防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，迎接我國(guó)加入WTO后所面臨的新挑戰(zhàn)。 第一部分闡述證券商的發(fā)展。簡(jiǎn)要闡述了我國(guó)證券商的發(fā)展歷程，分析加入WTO后我國(guó)證券公司的優(yōu)劣勢(shì)，揭示我國(guó)證券公司存在的主要問(wèn)題及加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和緊迫性，指出我國(guó)證券商的未來(lái)發(fā)展方向。 第二部分分析證券商的風(fēng)險(xiǎn)。分析我國(guó)證券商存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)存在的根源，提出我國(guó)證券商在風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題和不足。 第三部分研究我國(guó)證券商防范金融風(fēng)險(xiǎn)的措施和對(duì)策。闡明我國(guó)證券商風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提出金融創(chuàng)新是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，分析證券商風(fēng)險(xiǎn)控制體系，借鑒西方證券商風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的經(jīng)驗(yàn)，，探討我國(guó)證券商防范金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施和對(duì)策。 第四部分研究我國(guó)證券商的監(jiān)管。通過(guò)對(duì)西方證券商管理模式的比較、我國(guó)證券商監(jiān)管狀況分析和證券商監(jiān)管內(nèi)容的論述，提出完善我國(guó)證券商風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)管的幾點(diǎn)思考。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類(lèi)號(hào)】：F832.5

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前3條

1 李曉潔;我國(guó)證券公司監(jiān)管法律制度研究[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

2 宋希凡;證券公司風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管[D];華僑大學(xué);2006年

3 陳斐;非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律問(wèn)題研究[D];華東政法大學(xué);2008年

本文編號(hào)：2677597