發(fā)布時間：2020-05-10 22:44

【摘要】： 隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立和完善，我國證券市場也在不斷規(guī)范調(diào)整中日益完善，在這一過程中，政府在其中的作用舉足輕重，并集中體現(xiàn)在“監(jiān)督”和“管理”兩個方面，確立了有中國特色的證券行政監(jiān)管模式。隨著我國順利加入世界貿(mào)易組織，證券市場的全面開發(fā)已迫在眉睫，而市場基礎(chǔ)的發(fā)展必然要求政府行為與之相適應(yīng)。因此，對現(xiàn)行證券監(jiān)管模式的評判和改進(jìn)顯得尤為重要。本文在深入分析的基礎(chǔ)上，提出了較為完整的改革思路和具體的改革措施。 第一部分 現(xiàn)階段國內(nèi)外證券監(jiān)管模式的比較分析 在這一部分，將通過對現(xiàn)階段國內(nèi)外證券市場行政監(jiān)管模式的比較分析，發(fā)掘市場經(jīng)濟(jì)條件下，證券監(jiān)管模式的建立基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制，重點(diǎn)探詢國外監(jiān)管模式與我國現(xiàn)行監(jiān)管模式的差異。 第二部分 加入WTO對我國證券行政監(jiān)管提出新的要求 在這一部分是本文的重點(diǎn)。這種影響主要表現(xiàn)在以下四個方面：第一、世貿(mào)組織所倡導(dǎo)的基本原則與現(xiàn)行監(jiān)管模式存在一定的矛盾沖突：第二，加入WTO后監(jiān)管環(huán)境和監(jiān)管對象的變化對現(xiàn)行監(jiān)管模式提出了新的要求；第三，入世后，我國市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善也要求進(jìn)一步改革現(xiàn)有模式：第四，全球經(jīng)濟(jì)一體化要求統(tǒng)一各國證券監(jiān)管的基本原則和管理模式。 第三部分 進(jìn)一步深化改革的思路 在總結(jié)國外先進(jìn)管理模式和剖析我國現(xiàn)行模式運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，本文提出了四個方面的改革建議：第一，加快國有股減持的進(jìn)程，營造全流通的證券市場大環(huán)境：第二，遵循市場化原則，，適時轉(zhuǎn)變和更新監(jiān)管理念：第三，弱化證券監(jiān)管的行政職能，建立有效的監(jiān)管制約機(jī)制；第四，加快與國際接軌工作，重構(gòu)監(jiān)管體系和框架。 總之，在加入世界貿(mào)易組織后，客觀評判入世對我國證券監(jiān)管模 式的影響，深化現(xiàn)有證券監(jiān)管體制的改革，將對推動我國證券市場長 期穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的意義。
【學(xué)位授予單位】：東北師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2003
【分類號】：F832.5

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本文編號：2658013