【摘要】： 資本市場存在著作為監(jiān)管者的證監(jiān)會和作為被監(jiān)管者的機(jī)構(gòu)投資者和上市公司。當(dāng)前,資本市場的違規(guī)情況屢見不鮮,例如證券機(jī)構(gòu)違規(guī)、上市公司作假,而資本市場的監(jiān)管就是一個(gè)監(jiān)管者與被監(jiān)管者間動態(tài)博弈的過程。現(xiàn)有條件下,資本市場違規(guī)現(xiàn)象的存在有一定必然性,資本市場監(jiān)管者所面對的問題即是在監(jiān)管資源有限的情況下,如何通過合理的配置監(jiān)管資源,如何選取最優(yōu)化的監(jiān)管策略,將違規(guī)數(shù)量和程度控制在一定范圍內(nèi)。提高監(jiān)管者監(jiān)管的最根本方法是制度保證,應(yīng)當(dāng)建立一整套切實(shí)可行的監(jiān)管制度。本文即是通過研究資本市場的監(jiān)管問題,根據(jù)激勵(lì)相容理論探討提高資本市場監(jiān)管有效性的監(jiān)管制度改革,通過實(shí)證分析驗(yàn)證我國資本市場監(jiān)管存在激勵(lì)不相容,進(jìn)而提出一系列政策建議,以期在制度上實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的激勵(lì)相容,使得監(jiān)管制度的執(zhí)行能夠?qū)崿F(xiàn)監(jiān)管博弈各方的整體利益。
【圖文】：

監(jiān)會職能、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制的“三定方案”�！蹲C券法》于 1999 年 7 月 1 日的正式實(shí)行，，證監(jiān)會作為最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，明確了集中統(tǒng)一的一元化監(jiān)管模式�，F(xiàn)行的監(jiān)管體系由證監(jiān)會及其直屬派出機(jī)構(gòu)－地方證券監(jiān)管辦公室兩個(gè)層面構(gòu)成，九個(gè)區(qū)域證監(jiān)辦又下轄若千個(gè)證管辦事處。地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)脫離地方政府的行政管轄而直轄于證監(jiān)會，由對地方負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化為對中央負(fù)責(zé)�，F(xiàn)行體制中證券交易所和證券業(yè)協(xié)會只起輔助政府監(jiān)管的作用，且完全受制于證監(jiān)會的集中管理。
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F832.5;F224.32

【引證文獻(xiàn)】

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1 繆方瑜;科技信息產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制與定價(jià)模型研究[D];西安電子科技大學(xué);2011年

本文編號：2638651