【摘要】： 證券公司風險指的是證券公司在經(jīng)營管理過程中,由于各種因素的影響,使其實際收益與預期收益發(fā)生背離,從而蒙受損失的不確定性。合規(guī)風險是證券公司風險中的基礎風險,指的是因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。證券公司作為經(jīng)營貨幣資金和有價證券的特殊企業(yè),其一切經(jīng)營活動必須嚴控合規(guī)風險,否則隨時都有可能遭受不可預計的風險損失。近年來,我國證券公司在探索構(gòu)筑合規(guī)體系、提高合規(guī)意識和加強風險管理方面,取得了一些有益的經(jīng)驗,但總體水平還有待提高。我國大部分證券公司內(nèi)部風險管理體制僅停留在主觀判斷定性管理階段,缺乏有效的系統(tǒng)定量控制工具,不但難以滿足監(jiān)管要求,同時也很大程度上制約了合規(guī)管理工作的有效開展和合規(guī)管理體系的進一步完善。 本文通過對國內(nèi)外證券公司合規(guī)風險研究,結(jié)合我國證券公司合規(guī)現(xiàn)狀,重點對我國證券公司合規(guī)風險的特征及合規(guī)風險發(fā)生的原因進行了剖析,從而歸納、總結(jié)出證券公司合規(guī)風險的主要類別,形成合規(guī)風險管理一般結(jié)論。同時,本文進一步探討了合規(guī)風險系統(tǒng)化建設,通過合規(guī)管理平臺的構(gòu)建,建立高效的合規(guī)管理信息處理機制,將合規(guī)管理工作電子化、科學化、流程化,最大限度的規(guī)避各類合規(guī)風險,實現(xiàn)合規(guī)管理工作的全覆蓋和高效率。
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F832.51

【參考文獻】

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本文編號：2636839