【摘要】： 證券公司風(fēng)險(xiǎn)指的是證券公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中,由于各種因素的影響,使其實(shí)際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離,從而蒙受損失的不確定性。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司風(fēng)險(xiǎn)中的基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn),指的是因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司作為經(jīng)營(yíng)貨幣資金和有價(jià)證券的特殊企業(yè),其一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須嚴(yán)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),否則隨時(shí)都有可能遭受不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)損失。近年來(lái),我國(guó)證券公司在探索構(gòu)筑合規(guī)體系、提高合規(guī)意識(shí)和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面,取得了一些有益的經(jīng)驗(yàn),但總體水平還有待提高。我國(guó)大部分證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體制僅停留在主觀判斷定性管理階段,缺乏有效的系統(tǒng)定量控制工具,不但難以滿足監(jiān)管要求,同時(shí)也很大程度上制約了合規(guī)管理工作的有效開(kāi)展和合規(guī)管理體系的進(jìn)一步完善。 本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研究,結(jié)合我國(guó)證券公司合規(guī)現(xiàn)狀,重點(diǎn)對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特征及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因進(jìn)行了剖析,從而歸納、總結(jié)出證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)別,形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理一般結(jié)論。同時(shí),本文進(jìn)一步探討了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)化建設(shè),通過(guò)合規(guī)管理平臺(tái)的構(gòu)建,建立高效的合規(guī)管理信息處理機(jī)制,將合規(guī)管理工作電子化、科學(xué)化、流程化,最大限度的規(guī)避各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作的全覆蓋和高效率。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2636839