【摘要】： 證券信用交易是與證券現(xiàn)貨交易相對(duì)的交易形式,有廣義和狹義之分。本文僅以狹義的證券信用交易為研究對(duì)象,即融資融券交易。證券信用交易區(qū)別于證券現(xiàn)貨交易,具有財(cái)務(wù)杠桿性、資金融通性、信用雙重性,因此具有擴(kuò)大收益和風(fēng)險(xiǎn)的雙重功能。但縱觀(guān)境外成熟的證券信用交易市場(chǎng),并沒(méi)有因?yàn)樽C券信用交易的高風(fēng)險(xiǎn)而回避證券信用交易的開(kāi)展,而是通過(guò)適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管對(duì)證券信用交易潛在的高風(fēng)險(xiǎn)加以控制,從而有效地發(fā)揮證券信用交易活躍市場(chǎng)的積極作用。通過(guò)證券信用交易引入賣(mài)空機(jī)制,對(duì)于我國(guó)產(chǎn)品單一、創(chuàng)新不足、杠桿率過(guò)低的證券市場(chǎng)而言,尤為重要。證券信用交易將轉(zhuǎn)變我國(guó)長(zhǎng)期處于的單邊市場(chǎng),有利于豐富投資方式、活躍證券市場(chǎng),同時(shí)還有利于打擊地下信用交易、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管。開(kāi)展證券信用交易是當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)推進(jìn)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措,而構(gòu)建和完善證券信用交易監(jiān)管法律制度則是有序開(kāi)展證券信用交易的必要前提與重要保障。 本文將通過(guò)以下三章內(nèi)容,介紹、分析、評(píng)價(jià)我國(guó)證券信用交易監(jiān)管法律制度: 第一章“證券信用交易與監(jiān)管基本理論概述”。首先,從分析證券信用交易的定義與特征著手,了解證券信用交易的內(nèi)涵、外延、交易方式與功能。其次,結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程以及2008年金融危機(jī)的大背景,闡述開(kāi)展證券信用交易對(duì)完善我國(guó)證券市場(chǎng)的重要意義。最后,通過(guò)證券監(jiān)管基礎(chǔ)理論,概述證券信用交易監(jiān)管法律制度的重要性和基本內(nèi)容。 第二章“證券信用交易主要模式及其監(jiān)管制度比較”。通過(guò)比較分析美國(guó)、日本、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易模式及其監(jiān)管法律體系、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管措施,總結(jié)境外證券信用交易監(jiān)管制度的特點(diǎn)及對(duì)我國(guó)的啟示。 第三章“我國(guó)證券信用交易監(jiān)管法律制度評(píng)析與完善”。首先,通過(guò)分析我國(guó)證券信用交易監(jiān)管法律體系、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管措施,介紹與評(píng)析我國(guó)證券信用交易監(jiān)管法律制度。其次,在把握前述證券信用交易及監(jiān)管的基礎(chǔ)理論,和國(guó)內(nèi)外證券信用交易監(jiān)管法律制度構(gòu)建與發(fā)展的基礎(chǔ)上,從宏觀(guān)的角度從發(fā),對(duì)我國(guó)證券信用交易監(jiān)管法律制度的構(gòu)建提出有效的完善建議。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28;F832.51

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本文編號(hào)：2635308