【摘要】： 我國(guó)私募基金產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代,隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展而異軍突起。但我國(guó)至今沒有一部完整的規(guī)范私募基金的法律,甚至沒有對(duì)其權(quán)威而準(zhǔn)確的定義,致使私募基金仍然處于缺乏法律依據(jù)的境地,特別是在私募基金投資者權(quán)益保護(hù)上我國(guó)相關(guān)法律制度處于空白狀態(tài),僅有涉及私募基金相關(guān)制度的規(guī)范條文的法律層級(jí)也很低,投資者的權(quán)益不能得到有效的保護(hù)。 私募基金作為向特定投資人募集資金的一種非公開的投資基金,其投資者要比普通基金投資者擁有更充沛的資本量和更強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。然而,正是由于人們普遍認(rèn)為私募基金的投資者擁有更強(qiáng)的自我保護(hù)能力,使得人們常常忽視對(duì)私募基金投資者利益的保護(hù)。事實(shí)上缺乏有效的利益保護(hù)機(jī)制,也正是私募基金最致命的缺陷。隨著我國(guó)私募基金的不斷的發(fā)展壯大,如何規(guī)范化發(fā)展私募基金,有效保護(hù)投資者利益已成為不容忽視的問題。 本文通過分析比較的方法,在借鑒國(guó)外私募基金投資者保護(hù)制度方面的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,從嚴(yán)格投資者界定、保障投資者的知情權(quán),強(qiáng)化基金管理人和托管人信賴義務(wù),加強(qiáng)外部監(jiān)管等方面分析私募基金中的投資者保護(hù)問題。 本文主體總共五部分,第一章概述部分分析私募基金投資者的特點(diǎn)和保護(hù)的必要性,指出我國(guó)投資者保護(hù)的現(xiàn)狀;后面四個(gè)部分討論了相關(guān)的保護(hù)措施,第二章分析如何從嚴(yán)格界定私募基金投資者角度保護(hù)投資者利益,從源頭上嚴(yán)格限定,使具有一定資格條件的合格投資者進(jìn)入私募基金市場(chǎng),能更好地抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);第三章討論保障投資者知情權(quán)的途徑,主要是建立有效的私募基金信息披露制度,有效地防止私募基金中的欺詐行為的發(fā)生;第四章主要是對(duì)私募基金的基金管理人和托管人課以信賴義務(wù),通過信賴義務(wù)的強(qiáng)制威懾作用來保護(hù)私募基金投資者的權(quán)益;最后一部分是關(guān)于私募基金的監(jiān)管問題,針對(duì)私募基金特殊性,采取能均衡籌資便利與保護(hù)投資者利益的監(jiān)管措施,在分析我國(guó)現(xiàn)有狀況不足的基礎(chǔ)上,借鑒國(guó)外成熟制度,建立和完善我國(guó)私募基金監(jiān)管制度,以充分保護(hù)投資者的利益。 在我國(guó)私募基金的立法和實(shí)踐中應(yīng)注意將上述措施相互結(jié)合,形成一個(gè)相對(duì)系統(tǒng)的私募基金投資者保護(hù)機(jī)制。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F832.51;D922287

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前2條

1 王建文;;完善我國(guó)證券私募制度的初探[J];華東經(jīng)濟(jì)管理;2006年03期

2 曹曉燕;論私募基金監(jiān)管立法[J];理論界;2005年04期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前2條

1 趙蓉彬;我國(guó)私募基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)研究[D];蘇州大學(xué);2005年

2 胡鵬;論當(dāng)前我國(guó)私募基金的規(guī)范與監(jiān)管問題[D];河南大學(xué);2004年

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本文編號(hào)：2635219