【摘要】： 本文研究發(fā)現(xiàn)，目前的法治狀況不僅是學(xué)者們所稱的法律不成熟或不完備，執(zhí)法成本太高導(dǎo)致許多違規(guī)行為得不到懲罰，代理人濫用自由裁量權(quán)等等，而且還存在一個已有研究所忽視的由政府主導(dǎo)的選擇性執(zhí)法現(xiàn)象。這種現(xiàn)象以不同時期，不同案件的不同執(zhí)法強度為特征，也就是人們常說的“運動式”、“周期式”執(zhí)法。 由于經(jīng)典文獻(xiàn)只考慮了直接執(zhí)法成本和直接損害兩個變量，所以難以解釋上述選擇性執(zhí)法的執(zhí)法強度變化。本文試圖把間接執(zhí)法成本和間接損害引入到分析中來，認(rèn)為選擇性執(zhí)法是政府力圖最小化包括直接和間接執(zhí)法成本、直接和間接損害的總成本的結(jié)果。政府擁有并運用的這種相機抉擇權(quán)力與Grossman和Hart(1986)的剩余控制權(quán)、皮斯托和許成鋼(2002，2003)的剩余立法權(quán)不同，他們所研究的是在不確定世界中，由于信息成本高昂，無法事前對所有事件做出明確細(xì)致的規(guī)定，從而導(dǎo)致合同或法律不完備，針對這種不完備，必須事前將填補這種空白或模糊的權(quán)力賦予交易的某一方。而本文則認(rèn)為，即使事前的合同或法律已經(jīng)做出了規(guī)定，事后的執(zhí)行也可能得不償失，即使某一方可能因為另一方的財富轉(zhuǎn)移而獲利，這時嚴(yán)格執(zhí)行原有合同或法律至少在短期內(nèi)是沒有效率的，這導(dǎo)致了合同或法律的選擇性執(zhí)行，這種權(quán)力應(yīng)該更準(zhǔn)確地被稱為剩余執(zhí)行權(quán)。 因此，本文所提出的這種選擇性執(zhí)法理論具有很強的一般性，在中國的各個執(zhí)法領(lǐng)域表現(xiàn)都非常突出，尤其是在證券市場上，成為所謂“政策市”的一個根源。雖然本文的目標(biāo)是建立一個一般性的理論，但對它的證明則是局限在一些特定的案例上。因為如果不針對一個具體研究對象或案例，理論就難以得到更清楚的說明。不斷強化，拓展選擇性執(zhí)法理論的一般性，是本文研究的重點。 自La Porta，Rafael，Lopez-de-silanes，F(xiàn)lorencio，Shleifer，AndreiVishny，Robert W．(1997，1998)將立法與證券市場發(fā)展，從而經(jīng)濟增長聯(lián)系起來以后，經(jīng)濟學(xué)家對法律在證券市場發(fā)展中的作用給予了極大的關(guān)注。但相對我國已經(jīng)建立的完整的證券立法體系而言，執(zhí)法的變化莫測對其發(fā)展的阻礙顯得更加突出。本文并不關(guān)注由于執(zhí)法代理人素質(zhì)低下，或者制度約束不夠?qū)е缕錇^職現(xiàn)象嚴(yán)重的行為，而把焦點集中在了政府本身所承載的功能導(dǎo)致其執(zhí)法目標(biāo)的異化。研究認(rèn)為只有消除政府所承載的不適當(dāng)?shù)墓δ懿拍茏罱K使選擇性執(zhí)法得到有效的控制。 另一方面，我國努力從改革開放前以政策調(diào)節(jié)社會關(guān)系到以后試圖建立一個法治社會，現(xiàn)在我們已經(jīng)建立了一個相對完整，龐大的成文法體系，，但是仔細(xì)觀察發(fā)現(xiàn)，我們?nèi)匀痪嚯x法治社會很遙遠(yuǎn)，無論是立法還是執(zhí)法，都與一個標(biāo)準(zhǔn)的法治社會“形”似而“神”不似，其根本原因在哪里呢?本文在試圖對自己的理論假說進(jìn)行一般化時認(rèn)為，根本原因在于沒有對政府的權(quán)力做出有效的約束。正是因為政府的行為沒有得到有效約束，才導(dǎo)致了本文所稱的執(zhí)法過程中的相機抉擇，即選擇性執(zhí)法的頻繁使用。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

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3 田甜銘梓;中國上市公司控股股東行為法律規(guī)制的有效性及其影響因素[D];華東師范大學(xué);2013年

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2 張沛;我國證券中介機構(gòu)虛假陳述的民事責(zé)任[D];北方工業(yè)大學(xué);2011年

3 徐小英;我國上市公司信息披露合規(guī)性問題的研究[D];西南政法大學(xué);2011年

4 顧玉萍;上市公司信息披露誠信問題研究[D];蘇州大學(xué);2009年

5 梁立麗;論我國非上市公眾公司電子投票方式的完善[D];北京化工大學(xué);2012年

6 展會芳;我國創(chuàng)業(yè)板市場信息披露制度完善之研究[D];北京交通大學(xué);2012年

7 胡森;論反暴利法律制度的完善[D];西南政法大學(xué);2012年

本文編號：2628184