【摘要】： 投資基金是一種以利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為特點(diǎn)的集合投資方式,自其誕生以來就備受投資者的青睞,對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了重要的作用。按其發(fā)行方式的不同可將投資基金劃分為公募投資基金與私募投資基金兩種類型。公募基金的發(fā)行者有較高的信用,在符合證券監(jiān)管部門規(guī)定的各項(xiàng)法定發(fā)行條件并經(jīng)批準(zhǔn)后即可發(fā)行,因而具有籌資力度大、發(fā)行范圍廣、流動(dòng)性高等優(yōu)點(diǎn),但公募基金同時(shí)具有壁壘森嚴(yán)、壟斷程度高、市場準(zhǔn)入條件苛刻等特點(diǎn),因而使得一些有意進(jìn)入證券市場但又難以達(dá)到公募基金發(fā)行條件的機(jī)構(gòu)難以入市。與此同時(shí),伴隨著我國虛擬經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速的發(fā)展,和居民財(cái)富總量的迅速增長,以及資本市場投資需求的增加,私募基金也得到了迅速發(fā)展,并逐漸成為國內(nèi)外資本市場的重要參與主體和投資者,私募基金的規(guī)模也在資本市場中產(chǎn)生了巨大變量。作為國內(nèi)證券市場的新生兒,國家對其規(guī)制和監(jiān)管的法律體系尚未完善,目前國內(nèi)規(guī)模龐大的私募基金仍游走于法律監(jiān)管體系之中的灰色地帶。因此,我們有必要從國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及運(yùn)行狀況、金融市場監(jiān)管模式及金融全球化的背景出發(fā),來考量和研究私募基金在我國資本市場發(fā)展過程中的一些根本性的問題,從制度設(shè)計(jì)及有效監(jiān)管等角度出發(fā),積極吸收和借鑒國內(nèi)外資本市場相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),為其構(gòu)建良好的運(yùn)作機(jī)制和法律規(guī)制體系,使私募基金在我國得到合規(guī)和有序化發(fā)展,使其在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)資本市場建設(shè)方面發(fā)揮積極作用。因此,如何從制度設(shè)計(jì)上趨利避害,借鑒國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),使私募基金在我國得以規(guī)范化發(fā)展就成為我國法學(xué)及金融理論與實(shí)踐亟待研究解決的重要課題。 本文共從四個(gè)方面闡釋和論述了私募基金的法律規(guī)制問題。第一章為私募基金概述,主要從私募基金的定義、私募基金的產(chǎn)生、發(fā)展和私募基金的特點(diǎn)、性質(zhì)及分類,私募基金與公募基金的異同等角度分析了私募基金的基本理論。第二章介紹并比較分析了美國和英國資本市場的私募基金法律制度。第三章介紹了私募基金在中國的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀,反思了私募基金在其發(fā)展過程中存在的主要問題以及由此造成的對中國資本市場的實(shí)際損害。第四章探討了私募基金在中國發(fā)展模式的探索及如何實(shí)現(xiàn)對私募基金有效的法律規(guī)制。
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 陳蕾;;我國私募基金的發(fā)展?fàn)顩r[J];金融經(jīng)濟(jì);2005年14期

2 張廣慧;;引領(lǐng)晉商試水PE[J];新晉商;2011年05期

3 ;中國股市“四喜臨門”[J];中國經(jīng)濟(jì)快訊;2000年11期

4 朱世杰;;私募選大牌還是選中小[J];大眾理財(cái)顧問;2011年08期

5 王霞天;于曉娟;;我國證券市場的脆弱性原因研究[J];商業(yè)文化(上半月);2011年07期

6 裘雪婷;;我國私募股權(quán)投資制度之困[J];安徽廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào);2011年03期

7 李慧;;當(dāng)前我國私募基金法律確認(rèn)問題的探討[J];價(jià)值工程;2011年20期

8 王戈宏;;地產(chǎn)私募基金:春天真的來了嗎?[J];深圳特區(qū)科技;2010年Z2期

9 ;首屆《證券市場導(dǎo)報(bào)》論壇征文啟事[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2011年08期

10 盛善祥;;“香港結(jié)算”與內(nèi)地證券市場的國際化進(jìn)程[J];港澳經(jīng)濟(jì);1997年05期

相關(guān)會議論文 前10條

1 殷潔;;論私募基金合法與非法的界限[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

2 周敦扣;王親生;彭焱生;;證券市場公司律師制度初探——兼談湖南省公司律師試點(diǎn)工作的調(diào)查與思考[A];2005湖南省證券法制研究資本市場改革與發(fā)展研討會論文專輯[C];2005年

3 張超;郝善勇;;英美證券市場會計(jì)信息監(jiān)管體制梳理與借鑒[A];中國會計(jì)學(xué)會第六屆理事會第二次會議暨2004年學(xué)術(shù)年會論文集（上）[C];2004年

4 陳其安;楊秀苔;;考慮噪聲交易者風(fēng)險(xiǎn)的證券定價(jià)模型研究[A];管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究新進(jìn)展——第7屆全國青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)術(shù)會議論文集[C];2003年

5 王淑萍;;淺析我國證券市場的會計(jì)監(jiān)管體制[A];中國會計(jì)學(xué)會高等工科院校分會2005年學(xué)術(shù)年會暨第十二屆年會論文集[C];2005年

6 何小洲;蔣睿凌;;證券市場情緒形成機(jī)理研究[A];第三屆（2008）中國管理學(xué)年會論文集[C];2008年

7 吳弘;張鑫;;證券民事賠償之司法難題的剖析[A];中國商法年刊創(chuàng)刊號（2001）[C];2001年

8 芮秀;蘇園;;證券市場趨勢自組織分類預(yù)測分析[A];1999中國控制與決策學(xué)術(shù)年會論文集[C];1999年

9 王波;吳臻;;一類證券市場上投資組合和消費(fèi)選擇的最優(yōu)控制問題[A];1996年中國控制會議論文集[C];1996年

10 曹文;;上市公司重組主要問題和解決方法[A];陜西省體制改革研究會2004優(yōu)秀論文集[C];2004年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 本報(bào)記者 高琴;“隱形冠軍獵手”李彥煒的投資之道[N];證券日報(bào);2008年

2 陳星德;建立陽光規(guī)則 發(fā)展私募基金[N];證券時(shí)報(bào);2005年

3 江蘇天鼎;私募基金陽光化 資金源頭活水來[N];證券日報(bào);2006年

4 江蘇天鼎秦洪;感受私募基金“陽光化”[N];證券時(shí)報(bào);2006年

5 本報(bào)記者 蔣婭婭;私募基金期待“扶正”[N];解放日報(bào);2005年

6 本報(bào)記者 洪其華;私募基金橫掃近萬億利潤[N];第一財(cái)經(jīng)日報(bào);2007年

7 彭蘊(yùn)亮;利好預(yù)期激活系統(tǒng)性機(jī)會[N];上海證券報(bào);2006年

8 章永哲;現(xiàn)在是發(fā)展私募基金最好時(shí)期[N];上海金融報(bào);2008年

9 李建軍;中國證券市場私募基金調(diào)查[N];中國經(jīng)營報(bào);2004年

10 本報(bào)記者 肖林秀;私募基金：國內(nèi)價(jià)值投資機(jī)會將遠(yuǎn)多于全球其它市場[N];證券日報(bào);2009年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 屈國俊;中國證券市場監(jiān)管：基于博弈論視角的分析[D];西北大學(xué);2005年

2 楊曉蘭;證券市場泡沫問題的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[D];浙江大學(xué);2005年

3 宗兆昌;強(qiáng)制性制度變遷背景下的中國資本市場經(jīng)濟(jì)效率[D];河海大學(xué);2005年

4 張永鵬;我國證券市場操縱行為及防范機(jī)制研究[D];西南交通大學(xué);2005年

5 張希虹;我國上市公司會計(jì)規(guī)范體系研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2006年

6 儀垂林;中國證券市場價(jià)格波動(dòng)[D];河海大學(xué);2006年

7 宋偉巖;論證券市場法治化中的誠信原則[D];吉林大學(xué);2007年

8 章融;證券市場中的羊群行為研究[D];浙江大學(xué);2004年

9 林俊波;證券市場信息傳導(dǎo)機(jī)制與信息披露制度研究[D];浙江大學(xué);2005年

10 胡延平;內(nèi)地與香港證券市場政府規(guī)制的比較研究[D];遼寧大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 趙海闊;我國私募基金運(yùn)作及規(guī)范問題研究[D];河北大學(xué);2006年

2 王華林;我國私募基金法律規(guī)制[D];西北大學(xué);2008年

3 張健;論私募基金在中國之法律規(guī)制[D];中央民族大學(xué);2009年

4 胡鵬;論當(dāng)前我國私募基金的規(guī)范與監(jiān)管問題[D];河南大學(xué);2004年

5 宮鑫;我國私募基金組織結(jié)構(gòu)研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2010年

6 刁文杰;試議后危機(jī)時(shí)代的私募基金監(jiān)管[D];華東政法大學(xué);2011年

7 沈培今;股改背景下私募基金的盈利模式分析[D];復(fù)旦大學(xué);2010年

8 魏丹;論我國私募基金的法律規(guī)制[D];吉林大學(xué);2004年

9 胥楊洋;中國私募基金法律規(guī)制探析[D];南昌大學(xué);2010年

10 孫暉;私募股權(quán)投資的非資本性增值研究[D];清華大學(xué);2010年

，

本文編號：2606689