【摘要】： 2007年,中國股市保持強(qiáng)勁的上漲勢頭;但進(jìn)入2008年后,股市振蕩明顯加劇。這說明在我國資本市場改革逐步深化的過程中,一方面,證券市場的市場功能逐步得到有效的發(fā)揮,在國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用;另一方面,證券市場運(yùn)行的外部環(huán)境和內(nèi)在機(jī)制還很不完善。因此,還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步防范證券市場的風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)對證券市場的管理。隨著政府管理市場理念的改變,市場的自律管理正發(fā)揮著日益重要的作用。就證券業(yè)而言,證監(jiān)會開始逐步放松對證券市場的管制,而逐步交給自律性組織進(jìn)行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織,其所享有的自律管理的權(quán)力遠(yuǎn)不如證券交易所,其對證券市場自律管理的基礎(chǔ)性作用,尚未有效發(fā)揮。當(dāng)前,我國資本市場正處于深化改革的重要發(fā)展時期,證券業(yè)協(xié)會于2007年初召開了第四次會員大會,成立了新的組織機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),也處于改革發(fā)展的新階段。因此,本文正是基于這些,結(jié)合國內(nèi)外證券業(yè)協(xié)會自律管理的理論和現(xiàn)實(shí)狀況,分析我國證券業(yè)協(xié)會自律管理的不足之處,提出一些改革和完善的建議。 本文分為四章。 第一章是分析證券業(yè)自律管理的基本理論問題。本章首先分析了證券業(yè)自律管理的必要性。采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,從證券業(yè)務(wù)角度進(jìn)行分析;采用法理學(xué)的分析方法,從市民社會和道德約束的角度進(jìn)行分析。其次分析了證券業(yè)自律管理的實(shí)現(xiàn)路徑,主要有證券業(yè)協(xié)會、證券交易所及證券商三種方式;并著重論述了證券業(yè)協(xié)會自律管理的實(shí)現(xiàn)。第三,分析了證券業(yè)協(xié)會自律管理的必要性。通過與其他證券業(yè)管理形式進(jìn)行比較,結(jié)合協(xié)會自律管理本身的特點(diǎn),說明證券業(yè)協(xié)會自律管理對證券市場管理的不可替代性。 第二章是介紹證券業(yè)協(xié)會制度的歷史沿革。本章先是介紹我國證券協(xié)會制度的歷史沿革,接著反觀美國和日本證券業(yè)協(xié)會制度的情況,并與我國進(jìn)行比較,指出我國證券業(yè)協(xié)會自律管理不完善的地方。 第三章是分析我國證券業(yè)協(xié)會自律管理的現(xiàn)狀與不足。本章先是從協(xié)會的職責(zé)、會員、組織機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的管理方面分析協(xié)會自律管理的現(xiàn)狀,接著從自治權(quán)的缺乏和場外交易市場的缺乏兩方面分析協(xié)會自律管理的不足。 第四章是分析我國證券業(yè)協(xié)會自律管理的改革與完善。本章首先從立法上、減少行政干預(yù)、建立有效獎懲機(jī)制和糾紛解決機(jī)制論述自治機(jī)制的完善。其次借鑒國外的場外交易市場管理機(jī)制,從立法上、管理體制上、場外市場的層次上及配套制度建設(shè)上分析場外交易市場管理機(jī)制的構(gòu)建。第三,從與證監(jiān)會、證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系方面,分析協(xié)會與其他證券市場管理者和參與者協(xié)調(diào)機(jī)制的建立。
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

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1 李霄;出版行業(yè)自律管理研究[D];武漢大學(xué);2010年

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本文編號：2591919