【摘要】：中國證券業(yè)作為一種新興產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。證券業(yè)不僅為中國的計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變提供了重要的融資支持，而且已經(jīng)融入到人民的經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中，并對企業(yè)和居民的行為產(chǎn)生了重要影響。由于證券業(yè)的特殊性，以及證券經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，使得各個國家普遍對證券業(yè)實施規(guī)制。因而，研究如何對證券業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制并確保其健康發(fā)展就有著重要的實踐意義。 本文圍繞我國證券業(yè)規(guī)制問題，首先回顧了一系列研究證券業(yè)規(guī)制的中外文獻(xiàn)，其次對證券業(yè)規(guī)制的產(chǎn)生做了一般性的分析，接下來分析了我國證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀，指出了證券業(yè)規(guī)制內(nèi)部存在的主要問題，并分析了我國證券業(yè)規(guī)制面臨的主要挑戰(zhàn)。然后，本文對幾個主要發(fā)達(dá)國家的證券業(yè)規(guī)制體系作了一個概述，并歸納出它們的變化趨勢，剖析了帶給我們的幾點啟示。最后，針對存在的問題和面臨的挑戰(zhàn)，對我國證券業(yè)規(guī)制的完善進(jìn)行了初步探索。 文章針對我國證券業(yè)規(guī)制體制和內(nèi)容方面存在的具體問題，面對金融業(yè)全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)的發(fā)展對證券業(yè)規(guī)制帶來的挑戰(zhàn)，在結(jié)合我國現(xiàn)實國情、借鑒發(fā)達(dá)國家證券業(yè)規(guī)制的經(jīng)驗和充分考慮到未來發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，分別從謹(jǐn)慎推進(jìn)規(guī)制體制的轉(zhuǎn)變、適度調(diào)整規(guī)制內(nèi)容與方式、加快金融業(yè)法制法規(guī)建設(shè)、建立完善的網(wǎng)上業(yè)務(wù)規(guī)制體系等四個方面提出了完善我國證券業(yè)規(guī)制的初步設(shè)想，以期能對我國證券業(yè)規(guī)制有所幫助。
【圖文】：

網(wǎng)上委托交易量占總交易量比重

.麟‘22”7‘.網(wǎng)上委托交易量總量:7448.88億圖3一2網(wǎng)上委托交易量占總交易量比重610刀l萬戶，8嘆卜.網(wǎng)上委托客戶開戶數(shù)總交易量7361.30萬戶圖3一3網(wǎng)上委托客戶開戶數(shù)占總開戶數(shù)比重表3一l:網(wǎng)上交易統(tǒng)計比較年年度 度網(wǎng)上交易量量滬深總交易量量網(wǎng)上交易量占比比網(wǎng)上交易開戶數(shù)數(shù)222001年 年3578億元 元81715億元 元 4.38%%%332萬戶 戶222002年 年5230億元 元58191億元 元 8.99%%%176.1萬戶 戶2220()3年 年9947億元 元66755億元 元 1490%%%19.74萬戶 戶222004年 年15874億元 元85629億元 元 18.54%%%20.75萬戶 戶222005年 年12661億元 元64873億元 元 19%%%15.37萬戶 戶注:表中“滬深總交易量”是指滬、深證券交易所年度股票(A、B股)，基金總交易量(雙邊計算)資料來源:中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站，httP:/阮w*.esrc.即、c可cl1爪。mePa羅/illdexjsP，，2006年4月此外，我國網(wǎng)上證券路演業(yè)務(wù)也得到了較快的發(fā)展。所謂路演業(yè)務(wù)是指發(fā)行人在證券發(fā)行前對潛在投資者進(jìn)行的巡回推介，以展示所發(fā)行證券的價值并從中了解投資者的意向，以及發(fā)現(xiàn)證券需求與價值定位，從而確保證券的成功發(fā)行。由于網(wǎng)上路演具有實時互動性強(qiáng)、受眾面廣、成本低廉、信息披露效率高等特點
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前4條

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2 陶虎;中國資本市場規(guī)制制度分析[J];江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報;2001年05期

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本文編號：2590586