【摘要】： 我國的證券投資基金從1991年進(jìn)入了試點階段以來,至今只有15年時間。隨著基金的規(guī)模日趨擴(kuò)大,導(dǎo)致了投資者分散程度越來越高,進(jìn)一步加劇了基金股東與基金管理人之間的信息不對稱現(xiàn)象,這直接導(dǎo)致了逆向選擇(Adverse Selection)和道德風(fēng)險(Moral Hazard)等委托代理的問題。所以,如何使基金在一定的成本下得到最高的投資回報,這就成了基金的核心——治理機(jī)制(Governance Mechanism)的問題。基金市場的競爭是決定基金治理水平的最根本和最關(guān)鍵的外部因素之一,它是基金內(nèi)部治理機(jī)制的必要補(bǔ)充,并通過股東“用手投票”和“用腳投票”的機(jī)制直接影響基金治理水平。 本文通過借鑒相關(guān)的基本經(jīng)濟(jì)理論中的信息不對稱理論、產(chǎn)權(quán)理論和超產(chǎn)權(quán)理論以及市場競爭與基金治理關(guān)系的文獻(xiàn),對市場競爭與基金治理的關(guān)系進(jìn)行了理論分析,分別為基金市場競爭、基金管理人市場競爭、基金經(jīng)理市場競爭和基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場競爭與基金治理的關(guān)系,并且對市場競爭與基金治理的綜合關(guān)系進(jìn)行了正反兩個方面的評述。然后,本文分析并比較了美國和中國的基金市場競爭、基金管理人市場競爭、基金經(jīng)理市場競爭和基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)市場競爭與基金治理的關(guān)系,并最終提出了完善我國基金治理的啟示(市場競爭視角下的分析)。
【學(xué)位授予單位】：蘇州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.51

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本文編號：2589894