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日本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理及其對(duì)我國(guó)的啟示

發(fā)布日期： 2012-03-05 發(fā)布：  

  2008年第1期目錄       本期共收錄文章19篇

　　摘要：日本企業(yè)普遍十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理工作，他們的經(jīng)驗(yàn)和做法值得我們借鑒。在對(duì)日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理進(jìn)行較為系統(tǒng)的分析的基礎(chǔ)上，提出了一些加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的建議和啟示，包括：把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家層面，從戰(zhàn)略高度強(qiáng)化我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)；完善立法，加大執(zhí)法力度；建立人才培養(yǎng)機(jī)制，加強(qiáng)與海外的合作：企業(yè)要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，選擇適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式；建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢的社會(huì)服務(wù)體系：建立流通渠道，活躍知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等。
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　　關(guān)鍵詞：日本；企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；啟示
　　
　　1 日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理分析
　　
　　日本在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降時(shí)采用了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略的實(shí)施給日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的活力，使日本成為世界上僅次于美國(guó)的第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。日本企業(yè)普遍十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)非常強(qiáng)，特別是一些馳名的大公司，在企業(yè)內(nèi)部均設(shè)有一套完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本企業(yè)專利、商標(biāo)的申請(qǐng)、授權(quán)后的管理，以及專利技術(shù)的應(yīng)用、實(shí)施轉(zhuǎn)讓等。
　　
　　1．1 日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的發(fā)展階段
　　
　　日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可大致分為4個(gè)階段：第一，20世紀(jì)60年代初，尚未形成支撐企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，這階段企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)主要是引進(jìn)美國(guó)、歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)。雖然不是自主開發(fā)的技術(shù)，，但引進(jìn)技術(shù)大多數(shù)具有專利權(quán)。第二，60年代后期到70年代末是自主開發(fā)階段。這階段各企業(yè)均在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。第三，70年代中期到80年代是日美貿(mào)易戰(zhàn)階段。由于日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，日美之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易矛盾沖突尖銳，美國(guó)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制裁日本，日本很多企業(yè)支付了侵權(quán)賠償。這一階段對(duì)加強(qiáng)日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)起了很重要的推進(jìn)作用。第四，從80年代到現(xiàn)在，日本企業(yè)專利申請(qǐng)量迅速增長(zhǎng)，在這一階段的前期，申請(qǐng)量增長(zhǎng)最迅速，但在90年代中后期，由于90年代前期泡沫經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的不良后果，企業(yè)專利申請(qǐng)總量有所下降，其中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)下降，國(guó)外申請(qǐng)仍繼續(xù)上升，專利申請(qǐng)從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變。這一階段應(yīng)視為日本企業(yè)專利戰(zhàn)略成熟階段。
　　
　　1．2 企業(yè)專利戰(zhàn)略
　　1．2．1 專利申請(qǐng)步驟
　　一項(xiàng)技術(shù)開發(fā)研究成功后，是否申請(qǐng)專利，先由發(fā)明創(chuàng)造完成單位討論，然后由專利策劃部門與發(fā)明人討論。
　　1．2．2 專利申請(qǐng)?jiān)瓌t
　　第一，專利審查，其中關(guān)鍵的一個(gè)問題是對(duì)已有專利權(quán)利要求保護(hù)范圍的對(duì)比分析，一般來(lái)說(shuō)，發(fā)明人對(duì)已有專利保護(hù)范圍理解過窄，強(qiáng)調(diào)自己的發(fā)明創(chuàng)造不納入其保護(hù)范圍，專利策劃部門應(yīng)站在已有專利權(quán)利人立場(chǎng)。對(duì)保護(hù)范圍作較寬理解，進(jìn)行辯論、分析、審查。第二，技術(shù)上的必要性審查，一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是申請(qǐng)專利，還是作為技術(shù)秘密，要考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該領(lǐng)域研究開發(fā)實(shí)力，雙方差距；對(duì)自己再開發(fā)自由度的影響，對(duì)對(duì)方再開發(fā)的限制強(qiáng)度。第三，經(jīng)濟(jì)上的必要性審查，即能否形成產(chǎn)業(yè)化的審查。第四，權(quán)利穩(wěn)定性審查。
　　1．2．3 獨(dú)占使用或技術(shù)轉(zhuǎn)讓分析
　　基礎(chǔ)專利，嚴(yán)重影響再開發(fā)自由度的專利，對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)力弱、差距較大的專利一般獨(dú)占使用；同時(shí)也要比較技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益與獨(dú)占使用收益，該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展預(yù)測(cè)等。
　　
　　1．3 設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門
　　日本企業(yè)基本上都建立有本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，該部門直屬企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)。各企業(yè)人員數(shù)不一，但都是專職人員。除企業(yè)總部有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門外，分支機(jī)構(gòu)還有專門管理部門和專職工作人員。
　　1．3．1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門參與開發(fā)研究
　　從事制造業(yè)的公司通常具有大量的技術(shù)含量高的任務(wù)，各種各樣的問題會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。從許多計(jì)劃中選擇研究和開發(fā)課題，要考慮到基本的因素。為了有效的利用研究和開發(fā)結(jié)果，并防止與相關(guān)專利的沖突，從專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前途出發(fā)，要評(píng)估每個(gè)研究和開發(fā)的課題。但由于研究和開發(fā)部門只會(huì)把精力主要集中在了解技術(shù)內(nèi)容和專利權(quán)利要求和現(xiàn)有技術(shù)趨勢(shì)上，結(jié)果在研究和開發(fā)開始后的很長(zhǎng)一段時(shí)間也不能發(fā)現(xiàn)主要問題。這類部門通常擔(dān)心上面的管理者會(huì)基于不完全肯定或不利的報(bào)告而取消或改變研究計(jì)劃。在這種情況下，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門完成評(píng)估特別重要。
　　1．3．2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門具體參與研究和開發(fā)項(xiàng)目的過程
　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門通常會(huì)具體參與到研究和開發(fā)項(xiàng)目的過程中，其中一件非常重要的工作就是再評(píng)價(jià)已有專利申請(qǐng)。研究和開發(fā)在大多數(shù)情況下，會(huì)有許多曲折和輪回。有時(shí)在一個(gè)階段研究和開發(fā)的結(jié)果具有較高的價(jià)值，但是在后面的階段中會(huì)發(fā)現(xiàn)其毫無(wú)價(jià)值。特別是對(duì)于“What to”類型的長(zhǎng)期研究和開發(fā)領(lǐng)域，主要的是重新審核和再評(píng)價(jià)已有專利。來(lái)決定已經(jīng)主張的發(fā)明是否仍然有價(jià)值或有用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)直接與研究和開發(fā)的雇員一起對(duì)已有的專利申請(qǐng)和否定的數(shù)據(jù)進(jìn)行重新審核。
　　1．3．3 對(duì)開發(fā)項(xiàng)目最佳保護(hù)模式的選擇
　　對(duì)于一個(gè)具體開發(fā)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，最佳保護(hù)模式是至關(guān)重要的。最佳保護(hù)模式基本上是在通過專利申請(qǐng)公開或其他公開出版、維護(hù)先用權(quán)、不公開技術(shù)秘密或商業(yè)秘密之間進(jìn)行選擇。對(duì)于制造業(yè)公司來(lái)講商業(yè)秘密和技術(shù)秘密是非常重要的。在公司內(nèi)部，他們還要特別關(guān)注和確保合理地對(duì)研究和開發(fā)作出創(chuàng)造性勞動(dòng)的職員的認(rèn)可，包括物質(zhì)上的和精神上的。如果選擇申請(qǐng)專利的話，通常創(chuàng)造性的和原創(chuàng)性的技術(shù)肯定會(huì)獲得專利權(quán)。因此，需確保對(duì)保密技術(shù)的發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)不低于對(duì)專利技術(shù)的發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)。
　　1．3．4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的其他重要內(nèi)容
　　在支持公司開展研究和開發(fā)工作方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門還必須承擔(dān)其他重要的任務(wù)，例如：專利申請(qǐng)戰(zhàn)略；應(yīng)用專利和已經(jīng)獲得的權(quán)利：與第三方合作研究；對(duì)優(yōu)秀研究和開發(fā)的獎(jiǎng)勵(lì)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育；更新國(guó)內(nèi)和國(guó)外法律內(nèi)容并進(jìn)行指導(dǎo)，等等。
　　
　　1．4 發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度
　　日本各企業(yè)都建立了對(duì)發(fā)明人、申請(qǐng)人、分支機(jī)構(gòu)的發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度。獎(jiǎng)勵(lì)金額不等，大多數(shù)在專利申請(qǐng)的各階段都實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。提出專利申請(qǐng)后有幾千日元到1～2萬(wàn)日元不等。專利權(quán)授以后。獎(jiǎng)勵(lì)略比申請(qǐng)時(shí)高。實(shí)施后的獎(jiǎng)勵(lì)較高，主要根據(jù)實(shí)施效益。專利實(shí)施后，對(duì)發(fā)明人、實(shí)施單位、實(shí)施單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)。這個(gè)獎(jiǎng)不封頂�，F(xiàn)在發(fā)生最高額的只有幾百萬(wàn)日元。日本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度的發(fā)展趨勢(shì)是提高獎(jiǎng)勵(lì)。
　　
　　1．5 專利實(shí)施與專利侵權(quán)糾紛
　　從整體上看，60％以上的企業(yè)的有效專利利用率(實(shí)施率)在40％以下，其中本國(guó)實(shí)施率略高于在外國(guó)申請(qǐng)后在外國(guó)的實(shí)施率，各行業(yè)不等。所以，政府應(yīng)著力推動(dòng)企業(yè)專利技術(shù)的實(shí)施。發(fā)生專利侵權(quán)糾紛后，日本基本上都是先向?qū)Ψ教岢鲆�，協(xié)商解決。對(duì)協(xié)商不成的，才去法院訴訟或仲裁。通過協(xié)商解決的占90％，通過仲裁解決的占1％，通過法院判

決的占9％。專利糾紛以支付賠償金、相互交叉許可、專利權(quán)被無(wú)效、修改權(quán)利要求保護(hù)范圍等幾種方式解決。
　　
　　1．6 專利情報(bào)信息
　　日本企業(yè)十分重視專利情報(bào)信息。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門基本上都建立了專利信息管理機(jī)構(gòu)，設(shè)在企業(yè)總部，其主要任務(wù)是把全部專利信息分類編輯。傳給各部門；把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)、許可轉(zhuǎn)讓的可能性準(zhǔn)確收集整理，提出對(duì)策分析意見，供研究開發(fā)、決策部門參考。
　　
　　1．7知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)
　　日本企業(yè)的職工培訓(xùn)分為兩類：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作部門的人員培訓(xùn)，這主要是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)進(jìn)行專門的培訓(xùn)：另一類是對(duì)其他員工的普及培訓(xùn)。每個(gè)職工進(jìn)入企業(yè)，必須經(jīng)過半天左右的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，使每個(gè)職工都有知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。然后根據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行不定期培訓(xùn)。有的企業(yè)規(guī)定在晉升職務(wù)時(shí)還必須經(jīng)過包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容在內(nèi)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
　　
　　2 對(duì)我國(guó)的啟示
　　
　　2．1 把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家層面，從戰(zhàn)略高度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)
　　日本政府把知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升到國(guó)家層面上，將其作為提高國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和重振日本經(jīng)濟(jì)的立國(guó)戰(zhàn)略，而不僅僅將其視為確定智力成果歸屬的一種法律制度。這值得我們思考和借鑒。
　　我國(guó)政府也應(yīng)及時(shí)制定切實(shí)可行而又具有前瞻性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為企業(yè)提高科技實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力保駕護(hù)航。進(jìn)而使每一個(gè)公民樹立起“知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)同有形財(cái)產(chǎn)一樣神圣不可侵犯”的觀念，切實(shí)提高全民族的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。
　　
　　2．2 要完善立法，加大執(zhí)法力度，并與國(guó)際接軌
　　日本根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展變化、國(guó)際條約及雙邊、多邊政府間協(xié)議，及時(shí)制定、修改、調(diào)整有關(guān)法律。在法律修改中重視專家學(xué)者的意見，組織了如“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)”。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策部”等專家咨詢委員會(huì)，經(jīng)常研究并及時(shí)提出法律修改意見。這種保障立法質(zhì)量的工作機(jī)制，值得我們借鑒。
　　我國(guó)加入WTO后，雖已對(duì)《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》進(jìn)行了修改，而作為各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律之間的重復(fù)、矛盾之處，還有待修改和調(diào)整。我國(guó)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，以罰代刑，采用簡(jiǎn)單的罰金制裁方式仍屢見不鮮。這就不能從根本上起到保護(hù)受侵害人的權(quán)利及制止犯罪的作用。為此，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事救濟(jì)制度。
　　
　　2．3 建立人才培養(yǎng)機(jī)制，加強(qiáng)與海外的合作
　　必須進(jìn)一步營(yíng)造吸引、開發(fā)和運(yùn)用人才的良好環(huán)境。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的科技支持。在各行業(yè)，有針對(duì)性地開展不同層次、不同水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對(duì)從事研究開發(fā)的科研人員定期地進(jìn)行關(guān)于“如何獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的基礎(chǔ)培訓(xùn)，使每位從事科研的人都知道如何利用現(xiàn)有技術(shù)，以及如何更好地保護(hù)自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
　　開展國(guó)際間的合作與交流，包括邀請(qǐng)其他國(guó)家、地區(qū)、相關(guān)國(guó)際組織的專家、學(xué)者舉辦研討會(huì)。特別是要發(fā)揮民間團(tuán)體的作用，通過民間途徑講政府不便講的話，做政府不便做的事情。還要在多邊規(guī)則中，努力使我國(guó)企業(yè)處于有利競(jìng)爭(zhēng)的地位。
　　
　　2．4 企業(yè)要設(shè)立專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，選擇適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式
　　在研究開發(fā)的過程中要建立全過程的信息服務(wù)體系，要由專門的部門或人對(duì)與開發(fā)項(xiàng)目有關(guān)的專利或其他商業(yè)信息等進(jìn)行跟蹤和分析，特別是全面準(zhǔn)確地提供競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)的專利性和權(quán)利要求有效性的報(bào)告，及時(shí)對(duì)課題研發(fā)部門提出合理建議，研發(fā)部門要針對(duì)最新公開的現(xiàn)有技術(shù)，隨時(shí)調(diào)整研究的思路和方向，乃至要對(duì)已經(jīng)成熟的項(xiàng)目或他人已經(jīng)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)停止研發(fā)，不能只等項(xiàng)目驗(yàn)收或鑒定時(shí)再提供查新報(bào)告，避免浪費(fèi)更多的人力、時(shí)間和經(jīng)費(fèi)。
　　對(duì)于新產(chǎn)品和新材料及其生產(chǎn)方法就要選擇用專利來(lái)保護(hù)，而對(duì)于容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手仿制的公知產(chǎn)品的新生產(chǎn)方法最好采用技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。對(duì)于以生產(chǎn)并銷售產(chǎn)品的企業(yè)來(lái)講，也要重視對(duì)產(chǎn)品商標(biāo)的注冊(cè)。對(duì)于科技含量高、市場(chǎng)前景好的發(fā)明創(chuàng)造要申請(qǐng)國(guó)外專利。
　　
　　2．5 建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢的社會(huì)服務(wù)體系
　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門要組織相關(guān)單位，在各省、市、自治區(qū)設(shè)立為公眾、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)人、權(quán)利人服務(wù)的體系，例如：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)熱線”等。為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人和廣大公眾提供與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的社會(huì)咨詢。主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律規(guī)定的咨詢，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政、司法保護(hù)程序的咨詢，及相關(guān)業(yè)務(wù)的咨詢。讓當(dāng)事人容易找到正確的、簡(jiǎn)明的辦事途徑，從而避免上當(dāng)受騙，還可以節(jié)約成本。
　　
　　2．6 建立流通渠道，活躍知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易
　　為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流通，增強(qiáng)日本企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，活躍長(zhǎng)期處于“低迷狀態(tài)”的日本經(jīng)濟(jì)，日本政府建立了專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)上交易系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省正著手研究“知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”的具體做法，即將企業(yè)在信息技術(shù)、生物技術(shù)等尖端科技領(lǐng)域擁有的專利權(quán)變成證券化的商品，賣給其他企業(yè)或投資家，這樣不僅有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效利用，而且一次就能得到巨額資金，有助于企業(yè)尤其是中小風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行新的技術(shù)開發(fā)。

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