2013年《證券投資基金法》修訂頒布,允許非銀金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)。2013年3月15日證監(jiān)會發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,打破了商業(yè)銀行壟斷基金托管的局面。大量的證券公司進(jìn)入托管業(yè)務(wù)市場,不僅在拓展業(yè)務(wù)方面與商業(yè)銀行產(chǎn)生了競爭,同時也在完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)治理方面迎來了新的挑戰(zhàn)。G證券公司從2015年起也開始開展私募基金托管業(yè)務(wù),作為一家私募基金托管業(yè)務(wù)處于起步階段的中小型證券公司,G證券公司是一個典型的研究對象。本文選取G證券公司為研究對象,運(yùn)用在MBA期間所學(xué)知識,通過相關(guān)理論模型,對G證券公司在私募基金托管業(yè)務(wù)開展中所遇到的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別評價(jià),并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。該研究對于私募基金托管行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理具有理論價(jià)值和實(shí)踐意義。本文分為五個部分。首先,在梳理國內(nèi)外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,介紹了私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)。其次,對私募基金托管行業(yè)以及G證券公司托管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析,闡述對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的必要性。第三,通過德爾菲法對G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。第四,通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。最后,提出了G證券公司私募基... 

【文章來源】：西安電子科技大學(xué)陜西省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：90 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
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第一章 緒論
    1.1 研究背景和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.2.1 私募基金相關(guān)研究
        1.2.2 托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)研究
    1.3 研究方法和研究內(nèi)容
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 研究的結(jié)構(gòu)框架
第二章 相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)
    2.1 私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念
        2.1.1 私募基金托管業(yè)務(wù)定義
        2.1.2 私募基金托管業(yè)務(wù)分類
        2.1.3 私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的定義
        2.1.4 私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類
    2.2 私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論
        2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
        2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的方法
        2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的技術(shù)方法
第三章 G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
    3.1 證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)行業(yè)現(xiàn)狀
        3.1.1 托管業(yè)務(wù)行業(yè)的歷史沿革
        3.1.2 私募基金托管業(yè)務(wù)成為新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)
    3.2 G證券公司基本情況
        3.2.1 基本情況
        3.2.2 代理買賣證券業(yè)務(wù)
        3.2.3 其他主營業(yè)務(wù)
    3.3 G證券公司財(cái)務(wù)狀況
        3.3.1 2014-2017 年公司經(jīng)營業(yè)績
        3.3.2 與同行業(yè)平均水平對比分析
    3.4 G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
        3.4.1 私募基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
        3.4.2 私募基金托管業(yè)務(wù)收入占比
        3.4.3 私募基金托管業(yè)務(wù)存在的問題
第四章 G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)
    4.1 同行業(yè)私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查識別
        4.1.1 調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)與回收
        4.1.2 調(diào)查結(jié)果分析
    4.2 G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查識別
        4.2.1 選取德爾菲法調(diào)查的調(diào)研專家
        4.2.2 第一輪專家問卷調(diào)查
        4.2.3 第二輪專家問卷調(diào)查
        4.2.4 調(diào)查結(jié)果分析
    4.3 G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)
        4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評價(jià)過程
        4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評價(jià)結(jié)論
第五章 G證券公司私募基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
    5.1 細(xì)分投資監(jiān)督事項(xiàng),完善內(nèi)控制度
        5.1.1 對投資監(jiān)督事項(xiàng)進(jìn)行分類監(jiān)督
        5.1.2 明確投資監(jiān)督工作流程
        5.1.3 完善監(jiān)督內(nèi)控制度
    5.2 細(xì)化工作流程防范操作風(fēng)險(xiǎn)
        5.2.1 單獨(dú)設(shè)立資產(chǎn)保管崗,加強(qiáng)基金資產(chǎn)的保管
        5.2.2 建立防范機(jī)制,降低資金交收風(fēng)險(xiǎn)
        5.2.3 獨(dú)立建賬,細(xì)化估值對賬操作流程
    5.3 建立管理人準(zhǔn)入機(jī)制,強(qiáng)化法律審核
        5.3.1 做好適當(dāng)性管理,嚴(yán)格審批管理人準(zhǔn)入
        5.3.2 加強(qiáng)法律文件審核,明確各方權(quán)責(zé)劃分
第六章 結(jié)論
    6.1 主要結(jié)論
    6.2 不足及展望
附錄
參考文獻(xiàn)
致謝
作者簡介


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)及其外溢——基于監(jiān)管視角的研究[J]. 王瑞,方先明.  中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2017(06)
[2]論私募新規(guī)下建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要性[J]. 胡旻.  時代金融. 2016(21)
[3]我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管研究——以重慶發(fā)展為例[J]. 李鮮,鐘霄鵬,曾江.  西南金融. 2015(02)
[4]論中國私募基金管理人注冊制度的完善[J]. 梁清華.  學(xué)術(shù)月刊. 2015(01)
[5]國內(nèi)商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)市場初探[J]. 許元達(dá).  北京金融評論. 2013(04)
[6]農(nóng)業(yè)銀行開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的思考[J]. 戴耀輝.  現(xiàn)代金融. 2013(11)
[7]私募股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范[J]. 劉曉勇.  上海金融. 2012(07)
[8]對商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)全程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系的探討[J]. 牛文英.  科學(xué)之友. 2012(11)
[9]試論我國基金托管人監(jiān)管機(jī)制的完善[J]. 高景,邢浩偉.  中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊. 2011(13)
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碩士論文
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[2]我國私募基金發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)及防范問題研究[D]. 陳婷婷.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 2016
[3]我國私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范研究[D]. 許可.安徽大學(xué) 2016
[4]關(guān)于證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的思考和建議[D]. 肖騫益.華中師范大學(xué) 2013
[5]我國私募基金監(jiān)管問題研究[D]. 溫海萍.暨南大學(xué) 2012
[6]JMY私募基金公司運(yùn)作模式研究[D]. 焦陽.南京理工大學(xué) 2011
[7]證券投資基金托管制度研究[D]. 姜伯韜.華東政法大學(xué) 2010
[8]GT投資公司私募基金運(yùn)營模式研究[D]. 何倫.蘭州大學(xué) 2010
[9]我國私募基金運(yùn)作機(jī)制研究[D]. 王曉芬.北京交通大學(xué) 2007



本文編號：3180994