證券投資者適當性管理制度是我國證券市場乃至整個資本市場中一項重要和基礎(chǔ)性的投資者保護制度。為了適應(yīng)市場快速發(fā)展的需求,2017年證監(jiān)會在其發(fā)布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對于投資者的基本分類情況、證券產(chǎn)品分級的依據(jù)與標準都做了規(guī)定,這標志著我國己經(jīng)在相關(guān)的投資領(lǐng)域初步建立了適當性制度體系。但是相關(guān)立法總體上還是呈現(xiàn)出“散、亂、軟”的現(xiàn)狀,適當性制度的本身也存在一些諸如適用范圍不夠明確,基本定位不夠清楚,理論基礎(chǔ)相對薄弱,內(nèi)容不夠具體全面,糾紛解決機制相對單一以及相關(guān)配套立法不夠健全等問題,不能滿足與適應(yīng)當前我國證券市場不斷創(chuàng)新與發(fā)展的需要,適當性管理制度的建設(shè)與完善的道路依然漫長。在適當性管理制度備受關(guān)注的今天,對適當性管理制度進行研究依然具有理論意義及實踐意義。本文分為五個部分。第一部分主要闡述了本文的具體研究背景、研究意義、相關(guān)的文獻綜述、筆者采用的主要研究方法以及論文的整體結(jié)構(gòu)。第二部分主要介紹了適當性管理制度所包含的一些基本內(nèi)容。闡述了制度的概念、性質(zhì)、理論基礎(chǔ)、適用范圍以及建立該制度的必要性等幾個比較基本的理論問題,充分的論述了適當性制度對于投資者的利益保護、市場秩序... 

【文章來源】：東北財經(jīng)大學遼寧省

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1 引言
    1.1 研究背景及意義
    1.2 文獻綜述
    1.3 研究方法及本文框架
2 證券投資者適當性管理制度概述
    2.1 證券投資者適當性的概念及存在爭議的原因
        2.1.1 證券投資者適當性的概念
        2.1.2 證券投資者適當性概念存在爭議的原因
    2.2 證券投資者適當性管理制度的性質(zhì)
    2.3 證券投資者適當性管理制度的理論基礎(chǔ)
        2.3.1 代理理論
        2.3.2 特殊情況理論
        2.3.3 招牌理論
    2.4 證券投資者適當性管理制度的適用范圍
        2.4.1 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
        2.4.2 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
        2.4.3 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    2.5 建立證券投資者適當性管理制度的必要性
        2.5.1 有利于加強投資者的教育工作
        2.5.2 有利于提高投資者的自我保護能力
        2.5.3 有利于加強對于券商的監(jiān)管
        2.5.4 有利于我國資本市場的完善
3 我國證券投資者適當性管理制度的規(guī)定及存在的問題
    3.1 我國關(guān)于證券投資者適當性管理制度的法律和法規(guī)規(guī)定
        3.1.1 《證券法》中的規(guī)定
        3.1.2 《證券公司監(jiān)督管理條例》中的規(guī)定
        3.1.3 《證券期貨投資者適當性管理辦法》中的規(guī)定
    3.2 我國證券投資者適當性管理制度存在的問題
        3.2.1 證券投資者適當性管理制度立法層次有待提高
        3.2.2 證券投資者的分類不明確
        3.2.3 缺乏證券產(chǎn)品的分級制度
        3.2.4 投資者風險評估標準需要完善
        3.2.5 證券經(jīng)營者適當性義務(wù)的具體內(nèi)容不夠明確
        3.2.6 糾紛的解決機制不夠健全
4 域外證券投資者適當性管理制度的規(guī)定及啟示
    4.1 域外證券投資者適當性管理制度的規(guī)定
        4.1.1 美國證券投資者適當性管理制度
        4.1.2 歐盟證券投資者適當性管理制度
        4.1.3 日本證券投資者適當性管理制度
        4.1.4 我國香港地區(qū)證券投資者適當性管理制度
    4.2 域外證券投資者適當性管理制度對我國的啟示
        4.2.1 將投資者與券商之間變化的關(guān)系作為制度的現(xiàn)實基礎(chǔ)
        4.2.2 將“信賴保護”理論作為制度的理論基礎(chǔ)
        4.2.3 吸收借鑒各地區(qū)達成的普遍共識
5 完善我國證券投資者適當性管理制度的建議
    5.1 提高證券投資者適當性管理制度的立法層次
        5.1.1 提高立法層次的必要性
        5.1.2 提高立法的具體實施
    5.2 明確各種重要因素的分類標準
        5.2.1 明確證券投資者的分類
        5.2.2 明確證券產(chǎn)品的分類
        5.2.3 完善投資者風險評估標準
    5.3 明確證券經(jīng)營者適當性義務(wù)的具體內(nèi)容
        5.3.1 了解投資者的義務(wù)
        5.3.2 了解所銷售的產(chǎn)品或服務(wù)的義務(wù)
        5.3.3 適當性推薦義務(wù)
    5.4 完善糾紛的解決機制
        5.4.1 設(shè)立專門的金融調(diào)解機構(gòu)
        5.4.2 優(yōu)化糾紛的解決途徑
結(jié)論
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]論證券投資者適當性的法律性質(zhì)[J]. 吳志芬.  法制博覽. 2018(27)
[2]投資者適當管理制度研究——解讀《證券期貨投資者適當性管理辦法》[J]. 宋義欣.  福建金融管理干部學院學報. 2017(01)
[3]投資者分類的制度框架——以《證券期貨投資者適當性管理辦法》為對象的考察[J]. 何海鋒.  銀行家. 2017(02)
[4]證券公司投資者適當性管理制度問題分析[J]. 何俊.  中國市場. 2015(47)
[5]投資者適當性的法律定位及其比較法分析[J]. 張付標,劉鵬.  證券市場導報. 2014(05)
[6]論證券投資者適當性的法律性質(zhì)[J]. 張付標,李玫.  法學. 2013(10)
[7]論歐盟投資者適當性制度[J]. 藺捷.  法學評論. 2013(01)
[8]論資本市場合格投資者:資格塑造與行為規(guī)制[J]. 郭富青.  證券法苑. 2012(02)
[9]證券市場誠信機制的運行邏輯與制度建構(gòu)[J]. 陳甦,陳潔.  證券法苑. 2012(02)
[10]強化資本市場誠信建設(shè)的若干思考[J]. 劉俊海.  證券法苑. 2012(02)



本文編號：3127750