【摘要】：從世界史的角度來看,各國現(xiàn)代化進程即工業(yè)化發(fā)展。如同歐美先發(fā)國家一般,我國自改革開放以來經(jīng)濟迅猛發(fā)展,各類嚴重事故也是頻發(fā)不斷。該類事故遍發(fā)諸多行業(yè),尤為突出是就是礦災礦難。造成大規(guī)模人員傷亡、財產(chǎn)損失等嚴重法益損害后果的事故類犯罪,不同于普通過失犯罪,其因果關(guān)系鏈條不止于直接損害者,也涉及了監(jiān)督管理者。由而,在刑法學理論研究中倒逼出監(jiān)督管理過失之概念。監(jiān)督管理過失研究領(lǐng)域,存一突出特點:其所規(guī)治的對象往往是由追求高效、便捷等實用結(jié)果的技術(shù)革新或規(guī)模化生產(chǎn)引發(fā)的,一言蔽之,此種技術(shù)革新或規(guī)�；a(chǎn)模式存在著有用性和危險性的沖突。因而,監(jiān)督管理過失的研究,一方面得顧及大陸法系刑法教義學研究邏輯自洽的原則性要求,另一方面得考慮其所處國家的經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)實。本論文以注意義務(wù)為主線,基于我國經(jīng)濟社會發(fā)展之態(tài)勢和各類事故變化之趨勢,對監(jiān)督管理過失展開研究。本文運用文獻研究法、實證研究法和邏輯思辨分析法,對監(jiān)督管理過失的基礎(chǔ)概念、監(jiān)督管理過失研究的基本立場,監(jiān)督管理過失的構(gòu)造及其注意義務(wù)的內(nèi)容特點,監(jiān)督管理過失注意義務(wù)違反的判斷以及事故類犯罪中設(shè)定過失危險犯等問題進行了系統(tǒng)性研究。本文共分六個章節(jié),論文字數(shù)大約17萬字,其具體內(nèi)容概括如下:論文第一章主要闡述了德日及我國當前監(jiān)督管理過失的研究概況,并提煉出當前研究所存在的問題,界定了監(jiān)督管理過失的基本概念內(nèi)涵。客觀而論,監(jiān)督管理過失最早產(chǎn)生于日本,其肇始于森永奶粉案件。隨后一系列事故類案件的司法實踐中,通過理論界與實務(wù)界的對話,進一步深化了該領(lǐng)域的研究。日本學界的研究爭議多起于學人所持的過失構(gòu)造論立場,新舊過失論各有持論者。不同于日本學界,德國學界是通過過失不作為的視角對事故類犯罪進行研究,因而“保證人說”之發(fā)展貫穿始終,當然也牽及了正犯論、因果關(guān)系論等領(lǐng)域。我國學界則圍繞過失構(gòu)造論立場、注意義務(wù)根據(jù)、注意義務(wù)違反之判定等展開探討。當前研究存在三方面問題:其一,監(jiān)督管理過失的研究是僅限于過失論的范疇,還是應考慮參考客觀歸責論、個別不法論等視角;其二,舊過失論、新過失論、新新過失論中,何者可作為監(jiān)督管理過失的理論立場;其三,注意義務(wù)研究在普通過失認定中的亂象如何影響監(jiān)督管理過失之認定。監(jiān)督管理過失的基本內(nèi)涵,包括監(jiān)督過失和管理過失,前者因在監(jiān)督者和危害結(jié)果間介入了直接行為人的行為,即對“人”過失;后者則欠缺直接行為人的危害行為,危害結(jié)果緣于管理者安全管理注意義務(wù)之違反,即對“物”過失。論文第二章圍繞過失構(gòu)造論的演變、我國安全生產(chǎn)事故之變化及其所對應的應然刑事價值立場闡述了監(jiān)督管理過失研究中所應持的理論立場,奠定了本研究展開之基礎(chǔ)。過失構(gòu)造論的更替演變中歷經(jīng)了舊過失論、新過失論和新新過失論。此種理論嬗變之動因除了邏輯性思考的成分,也存在價值觀變化的緣故。前者表現(xiàn)為行為論、構(gòu)成要件要素、違反性判斷、責任論等刑法學理論的翻新,后者表現(xiàn)為面對科技進步和技術(shù)發(fā)展所蘊含的風險性和有用性,更為強調(diào)其有用性的價值選擇。就我國而言,國家本位的經(jīng)濟發(fā)展至上的理念,在中央集權(quán)的體制下,通過地方政府之間的GDP競爭,極大地促進了經(jīng)濟發(fā)展,也致使企業(yè)安全生產(chǎn)隱患重重。因而,在當前注重民生的具體政經(jīng)情境中,監(jiān)督管理過失之研究及司法適用應偏重于個體法益之保護。新過失論提倡過失犯有其獨立的實行行為,將過失行為類型化,符合刑法教義學學理的邏輯自洽性,但是其價值立場有待商榷。應部分地借鑒延續(xù)了新過失論實行行為獨立性的新新過失論,因為其所持論的抽象預見說吻合了監(jiān)督管理過失“擴張認定過失刑事責任”之理論基底。論文第三章主要闡述了監(jiān)督管理過失之注意義務(wù)之內(nèi)容、根據(jù)及特點。客觀歸責論認為:故意犯與過失犯無異,同樣具有“刑法規(guī)范之避免危害結(jié)果之發(fā)生”的注意義務(wù);過失犯以違反注意義務(wù)為本質(zhì),其標準過于籠統(tǒng)模糊,不易操作;注意義務(wù)之違反的判定,涉及了客觀注意義務(wù)違反、可預見性、結(jié)果避免可能性等一系列概念,繁雜反復。從本體論的事實層面而論,過失犯之行為人主觀上對構(gòu)成要件結(jié)果是無計劃性、目的性,本質(zhì)屬于“無”。刑法規(guī)范針對此意欲之瑕疵而賦予其刑事責任,必須擬定援用注意義務(wù)之概念。方法論層面,客觀歸責論之制造危險和實現(xiàn)危險的判斷標準,未必明晰確定。監(jiān)督管理過失之注意義務(wù)可分為主觀心理之預見義務(wù)和客觀行為之避免義務(wù),具體而言:監(jiān)督過失之預見義務(wù)內(nèi)容為直接行為人的過失行為及構(gòu)成要件結(jié)果,其避免義務(wù)之內(nèi)容可分為危險轉(zhuǎn)化實害之前和實害化之后;管理過失之預見義務(wù)為管理者未確立安全管理體制之過失行為和危害結(jié)果之間的因果關(guān)系,其避免義務(wù)之內(nèi)容應該結(jié)合特定組織中管理者的安全管理職責而定。論文第四章以違法性理論演變?yōu)槠瘘c,主要闡述了監(jiān)督管理過失之注意義務(wù)違反,即監(jiān)督管理過失之行為不法的認定。違法性理論歷經(jīng)了主觀違法性理論和客觀違法理論之論證,又促發(fā)了結(jié)果無價值和行為無價值之論證。目前,結(jié)果無價值和行為無價值兼容之二元論漸成主流。過失犯之不法,相較于故意犯,更偏重于客觀不法:其不法判斷之對象為行為的客觀面——法益侵害結(jié)果、危害行為和因果關(guān)系。監(jiān)督管理過失之行為不法的認定,首先應根據(jù)特定組織的內(nèi)部架構(gòu)和職責說明,確立該組織避免安全事故注意義務(wù)的內(nèi)部分工,從形式層面認定行為人是否有注意義務(wù)。繼而結(jié)合具體情境,判斷其是否真正負有注意義務(wù)。監(jiān)督管理過之實行行為是違反了具有發(fā)生法益侵害之危險性的監(jiān)督和設(shè)立安全管理體制之注意義務(wù)的行為。新過失論肯認預見可能性的結(jié)果回避義務(wù)關(guān)聯(lián)性,舊過失論則相反。論及結(jié)果預見之可能性,具體預見說和抽象預見說在司法實務(wù)操作中的差異并不顯著,監(jiān)督管理過失理論所適用的事故類犯罪,其危害結(jié)果之發(fā)生,存在偶然性和意外性,若要求對危害結(jié)果和因果流程有詳盡之預見,顯然無法追責于監(jiān)管者。監(jiān)督管理過失犯之因果關(guān)系屬于“多因一果”或“多因多果”型,具有間接性、多因性。其因果關(guān)系之判斷,可先判斷監(jiān)管者行為與介入因素之事實因果,再判斷二者之間的法律因果。論文第五章主要探討了信賴原則在監(jiān)督管理過失責任認定中的適用。信賴原則的法理基礎(chǔ)有社會相當性理論、被允許的危險理論和危險的分配理論。社會相當性理論的基底是行為無價值論,其判斷標準依賴于抽象模糊的社會道德倫理規(guī)范;被允許的危險理論的基底是結(jié)果無價值論,其依賴于法益權(quán)衡;危險的分配理論則指向數(shù)人間注意義務(wù)的承擔,與信賴原則成一體兩面之關(guān)系。被允許的危險理論和危險的分配理論,質(zhì)言之,皆是對自然科學知識廣泛應用于工業(yè)發(fā)展的風險性和功利性所作的不同價值立場的選擇,實屬價值理念在刑法學中的“術(shù)語變形”。信賴原則的體系性定位,與犯罪論的構(gòu)造有密切關(guān)系。因注意義務(wù)和預見可能性二者不可斷裂,通過信賴原則排除了預見可能性之后,必然排除主觀之結(jié)果預見義務(wù)和結(jié)果回避義務(wù)。個體模式中監(jiān)督管理過失中,信賴原則的適用爭議不大。產(chǎn)業(yè)組織、醫(yī)療團隊等組織體,相較于交通運輸而言,有更明確的分工和高效的訴求,也不可徹底否定信賴原則的適用,原則上限定性適用。具體的適用條件,除了明確的分工和有證據(jù)的業(yè)務(wù)能力等形式上的信賴前提之外,還應考慮實質(zhì)意義的信賴事實。論文第六章主要闡述了在事故類犯罪中設(shè)立過失危險犯的可行性。德日等域外國家已有過失危險犯之刑事立法,其刑法學界議題已從過失危險犯可否設(shè)立之應然問題轉(zhuǎn)為司法實務(wù)之該當解釋。我國學界依然處在可否設(shè)立之討論階段,該問題之解決路徑可分為兩個層面:理論層面和事實現(xiàn)狀。從刑法學理層面講,犯罪之成立包括主觀罪過和客觀危害(含行為之危險性),法益破壞之危險狀態(tài)與實害結(jié)果同屬于客觀危害之行為結(jié)果,過失與故意同樣具有主觀之可譴責性,且過失犯之可罰性重在客觀危害,危險狀態(tài)其對法益之破壞不亞于實害結(jié)果,因此在理論層面過失危險犯是完全可以成立的。結(jié)合其他學科對我國安全生產(chǎn)事故之系統(tǒng)性的實證調(diào)研數(shù)據(jù),縱向趨勢雖有所改觀,但是橫向比較依然嚴峻,現(xiàn)今行政體制及經(jīng)濟發(fā)展政策的背景下,基于行政執(zhí)法不嚴、實效不佳的前提,事故類犯罪危險犯之設(shè)立有其必要性。
【圖文】：

圖 1 2001—2013 年全國煤礦原煤產(chǎn)、百萬噸死亡率及重特大事故起數(shù)山田：《刑法通論》（下冊），北京：北京大學出版社，2012 年版，第 97 頁。過失論以結(jié)果預見義務(wù)為中心，容易導致過失犯的擴張認定，會損害新技術(shù)的應用、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終可能社會經(jīng)濟增長。新過失論應運而生，以結(jié)果避免義務(wù)為中心，即便行為人有預見可能性，，且已遵守了結(jié)果避免關(guān)注意規(guī)范，則行為人并無過失認定可言。

監(jiān)督管理過失之注意義務(wù)研究該研究通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，2013 年對比 2001 年，我國煤礦事故發(fā)生次數(shù)和死重特大事故發(fā)生次數(shù)和死亡人數(shù)，已經(jīng)有大幅下降，如下圖 210所示。與此研究似：同樣是針對煤礦事故的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn) 2009—2013 年期間，2011 年煤礦次數(shù)在增加，死亡人數(shù)達至高峰，隨后事故次數(shù)和死亡人數(shù)開始下降。11對此礦安監(jiān)局領(lǐng)導評價：百萬噸死亡率下降至 0.3 以下，仍是先進產(chǎn)煤國家的 10 者對煤礦事故治理建議中，在加強政府部門監(jiān)管、落實礦長安檢責任、提供礦訓水平方面形成了共識。
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：D924.1

【參考文獻】

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本文編號：2594098