本文關鍵詞：四種項目管理成熟度模型的比較研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

2013年7月第11卷第7期

項目管理技術

PROJECTMANAGEMENTTECHNOLOGY

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四種項目管理成熟度模型的比較研究

江漢臣

強茂山

(清華大學項目管理與建設技術研究所，北京100084)

*

摘要：項目管理成熟度模型是評估和改進組織項目管理水平的一種框架方法。目前，國內(nèi)外流行的項目管PMMM和OPM3四種經(jīng)理成熟度模型有多種。從結(jié)構框架、模型特點等方面簡要介紹了CMMI、P3M3、K-典的成熟度模型，并從基本屬性、內(nèi)容和結(jié)構、對組織級項目管理貢獻等多個方面對模型進行比較，討論了模型各自的特點和適用情況，為組織選擇適合自身業(yè)務特點的項目管理成熟度模型提供了指導。PMMM；OPM3關鍵詞：成熟度模型；CMMI；P3M3；K-

0引言

隨著組織管理項目數(shù)量的增加，產(chǎn)生了以制

目集和項目管理成熟度模型（Portfolio，ProgrammeandProjectManagementMaturityModel，P3M3）［4］等。

項目管理成熟度模型使項目管理的應用從單項目視角的管理上升為組織級視角的治理與管理模式，到達一個新階段，即不再局限于指導單個項目的順利完成，而是幫助組織從戰(zhàn)略層面培育管理要素、認清自身的管理水平、規(guī)劃改進管理模式。

度的完善來保障項目規(guī)范運作并實現(xiàn)其目標的需求。從20世紀90年代起，多個研究機構開始建立項目管理成熟度模型，試圖從知識領域、項目階段以及管理層級等方面，對項目管理的流程進行規(guī)范化，按其標準化的程度建立反映組織項目管理狀況的成熟度，并給出提升項目管理成熟度的持續(xù)改進路徑，從而讓項目管理的水平評價具備可操作性，并能給組織以提升能力的建設性改進意見。

至21世紀初，一些研究機構相繼發(fā)布了自己的成熟度模型，這些典型模型包括：

（1）卡內(nèi)基·梅隆大學軟件工程研究所（SoftwareEngineeringInstitute，SEI）于2001年發(fā)布的能力成熟度模型集成（CapabilityMaturityModelIntergration，CMMI）［1］。

（2）科茲納（HaroldKerzner）于2001年提出的項目成熟度模型（Kerzner

Project

ManagementMaturityModel，K-PMMM）［2］。

（3）項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute，PMI）于2003年提出的組織級項目管理成熟度模型（OrganizationalProjectManagementMaturityModel，OPM3）［3］

（4）英國政府商務部（OfficeofGovernmentCommerce，OGC）于2005年發(fā)布的項目組合、項

*基金項目：國家自然科學基金面上項目（51179086）。

1典型項目管理成熟度模型簡介

CMMI、P3M3、K-PMMM和OPM3這四種成熟度模型問世較早，應用廣泛，具有一定的代表性，為便于后文分析，首先簡要介紹這四種模型。1.1

CMMI簡介

CMMI由美國國防部和卡內(nèi)基·梅隆大學軟件工程研究所于2001年共同發(fā)布。CMMI針對軟件開發(fā)項目，整合了多個能力成熟度模型（CMM），是一個綜合的集成框架。

CMMI將軟件項目管理過程分為若干個過程域，性質(zhì)類似的過程域又組成若干個過程域類。最新的1.3版給出了22個過程域，組成了4個過程域類，用以概括軟件項目管理的所有流程。

CMMI的特點之一是有兩種描述方式，階段式和連續(xù)式，分別使用成熟度等級和能力等級來進行衡量。

階段式方法通過將模型劃分為5個成熟度等級進行描述，給出每個成熟度等級所要求的某些

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項目管理技術2013年第11卷第7期

特定過程域應達到的能力等級，以及從初始級到優(yōu)化管理級的改進路徑。

連續(xù)式方法則描述模型中每個過程域的能力等級，設定了4個能力等級，用來衡量所有的過程域。連續(xù)式描述強調(diào)的是過程域的通用方法，，給出了每個過程域能力的改進途徑。

表1給出了CMMI1.3版中4個能力等級和5個成熟度等級。

表1

等級等級0等級1等級2等級3等級4等級5

初始級已管理級已定義級量化管理級優(yōu)化管理級

理過程改進來實現(xiàn)不斷優(yōu)化。

P3M3的模型結(jié)構見圖1。

能力等級和成熟度等級比較

連續(xù)式描述的能力等級

未完成級已執(zhí)行級已管理級已定義級

階段式描述的成熟度等級

圖1P3M3的模型結(jié)構

經(jīng)過多年的推廣和實踐，P3M3在全球各個行業(yè)得到了廣泛應用，幫助很多企業(yè)在制定基線、衡量績效改進和驗證投資成效等多個方面取得了較大的收益。P3M3既是一個評估企業(yè)項目管理能力的權威認證，同時也是一個幫助企業(yè)改進項目管理水平的有效方法。目前OGC負責P3M3的維護，APMGroup（APMG）負責認證評估。1.3

K-PMMM簡介

K-PMMM由美國著名咨詢顧問科茲納于2001年提出。該模型從企業(yè)戰(zhàn)略角度出發(fā)，幫助企業(yè)認清自身所處的成熟度層級，識別當前管理所存在的問題，從而有針對性地對項目管理水平進行改進和提高，是一個通用的項目管理成熟度模型。

K-PMMM將組織的成熟度劃分為5個層級，分別為：通用術語、通用過程、單一方法、基準比較和持續(xù)改進，見圖2。

K-PMMM分不同層級給出若干自我評估問題。每一層級的問題后附有正確答案和記分方法。無論是選擇題或是評分題，最后都會折算成該層級的得分，根據(jù)得分判定企業(yè)的項目管理成熟度是否達到了本層級的要求

［6］

CMMI為工業(yè)界和政府部門提供了一個成熟度模型產(chǎn)品集，以消除不同模型之間的不一致和重復，規(guī)范了軟件行業(yè)的成熟度評估標準，提高了產(chǎn)品和服務的開發(fā)、維護能力，是目前軟件行業(yè)最權威的成熟度模型之一的維護和專業(yè)人員的認證。1.2

P3M3簡介

P3M3由英國政府商務部于2005年發(fā)布，是一個可以應用于多個行業(yè)的項目管理成熟度模型。采用P3M3評估組織的項目管理能力，可以有效識別出需要改進的管理過程，更好地幫助組織提高績效。

P3M3由3個獨立的子模型構成，分別為項目組合、項目集和單項目管理成熟度模型。每個模型都有OGC之前發(fā)布的相關標準作為支撐體系的方法論。

對于每個子模型，P3M3從7個過程視角進行分析，分別是：管理控制、收益管理、財務管

理、利益相關者管理、風險管理、組織治理、資源管理，涵蓋了項目管理的各個知識領域。

P3M3將成熟度等級分為5級，分別為：初始級、可重復級、定義級、管理級和優(yōu)化級。通過分級幫助組織識別自身當前的項目管理水平，并幫助組織尋找改進提高的途徑，通過持續(xù)的管

［5］

。SEI負責CMMI

。

K-PMMM是一個理論性較強的成熟度模型，并且強調(diào)組織戰(zhàn)略的概念，將組織戰(zhàn)略規(guī)劃的成功作為模型應用的最終目標。模型中涉及項目管理技術或項目管理流程的內(nèi)容僅出現(xiàn)在第一層級PMMM維度單一，通過描述性的通用術語中。K-問題來展開評估，問題的專業(yè)性較強，且往往針

2013年第11卷第7期江漢臣等四種項目管理成熟度模型的比較研究19

對企業(yè)整體，因此需要懂得項目管理知識的企業(yè)高層來配合評估。

K-PMMM目前并沒有很好地商業(yè)化或成立組織去認證評估師，適合于企業(yè)進行規(guī)模較小、層次較淺的自我評估。1.4

OPM3模型簡介

OPM3由PMI于2003年發(fā)布。OPM3從組織的視角出發(fā)，整合PMI之前發(fā)布的單項目、項目集、項目組合等各類項目管理標準，建立了一個組織項目管理的框架體系，同時制定了一套評估方法用以衡量組織當前的項目管理水平，更重要的是能針對組織目前存在的問題、能力的不足，提出改進路徑，幫助組織成長提高。

OPM3從3個維度對項目管理成熟度進行描述

［7］

為單項目管理、項目集管理和項目組合管理；第3個維度是項目管理的過程組，對于單項目和項目集來說，有5個過程組，分別為啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾，對于項目組合來說，有2個過程組，分別為組合和監(jiān)控。

OPM3的結(jié)構見圖3。

此外，OPM3還提出了組織驅(qū)動因素（OrganizationalEnablers）這一概念，用以衡量組織在結(jié)構、文化、技術和人力資源方面的一些制度對項目管理起到的支持作用

［8］

。

OPM3是一個內(nèi)容豐富的項目管理成熟度模型，強調(diào)組織級項目管理和組織戰(zhàn)略規(guī)劃的概念，從管理流程改進和組織支持因素等多方面衡量企業(yè)的項目管理水平。OPM3的概念區(qū)分較為詳細，層次和維度較多，評估方式嚴格，周期較長，適合企業(yè)進行規(guī)模較大、層次較深的成熟度評估。目前PMI負責OPM3的維護和專業(yè)人員的認證

。

。第1個維度是項目管理成熟度的4個梯

級，分別為標準化、可測量、可控制和持續(xù)改進；第2個維度是項目管理的3個層次域，分別

20

項目管理技術2013年第11卷第7期

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2.1

典型成熟度模型比較分析

模型基本屬性比較

對上述四種模型的基本屬性進行對比分析，

確定各模塊（過程域、過程視角、過程）的等級，再綜合考量各模塊的水平，從而得到企業(yè)整體的項目管理成熟度。這種等級劃分方法有兩方面的好處，一方面，由于考察的范圍較為全面，增加了評估認證的客觀性和信服度；另一方面，“先分后總”的方式可以幫助組織從細部到整體逐步認識自身當前的薄弱環(huán)節(jié)及其對整體的影響關系，從而能更好地制訂改進計劃。

從成熟度模型層級是離散還是連續(xù)來看，除了OPM3為連續(xù)模型外，其余3個模型都是離散的5級模型。離散模型較為直觀，能讓人迅速掌握企業(yè)的項目管理成熟度水平。對于客戶來說，離散的等級認證便于項目雇主（甲方）有效地減少選擇項目合作商（乙方）時的溝通成本。連續(xù)模型展示了更多的細節(jié)，使得企業(yè)能夠更好地認清自身的項目管理水平以及在行業(yè)中所處的地位，連續(xù)模型在進行細致的比選時有較大的優(yōu)勢。

PMMM的維度單從模型的結(jié)構框架來看，K-一，只有成熟度等級1個維度，結(jié)構較為松散。CMMI和P3M3都是2維模型，除了成熟度等級外，還將項目管理分成了多個過程（過程域、過程視角），使得模型更具有邏輯性和可讀性，結(jié)構較為緊密。OPM3是3維模型，除了成熟度等級外，OPM3用層次域、過程域、知識領域等概念將項目管理的各個過程組織起來，使得模型的邏輯性很強，易于學習和理解。

P3M3OGC項目管理PRINCE2、MSP、MoP

有有有有有2010年

K-PMMMHaroldKerzner項目管理PMBOK有無無有無2001年

OPM3PMI項目管理PMBOK有有有有有2009年

見表2。比較的屬性包括模型的提出者、適用范圍、參考標準、能評價的項目管理層次、是否包含改進建議、對評定人員是否需要專業(yè)認證，以及最新版本更新時間等因素。

從表2可以看出，上述四種模型的共性是：由權威的專業(yè)機構或?qū)W者提出；包含最基本的單項目管理的內(nèi)容；關注從規(guī)范化視角為組織提供管理水平的評價與改進方案等。同時，在適用范圍、涵蓋的項目管理層次、維護更新及認證方面存在一些差別。2.2

模型內(nèi)容和結(jié)構比較

內(nèi)容和結(jié)構是一個成熟度模型的核心。對上述四種模型的內(nèi)容結(jié)構進行對比分析，掌握其共性與各自的特點，可以幫助企業(yè)更好地選擇適合自身業(yè)務的項目管理成熟度模型。對比分析結(jié)果見表3。

從成熟度等級的名稱來看，四種模型是較為PMMM和相似的，都是從初始的無序開始（K-OPM3未將初始級列出），到最后的持續(xù)改進或優(yōu)化等級，這體現(xiàn)了企業(yè)項目管理的發(fā)展規(guī)律。前一個等級是后一個等級的基礎，企業(yè)的項目管理成熟度改進須遵循這樣的路徑。

PMMM從等級劃分的方法來看，除了K-外，其余3個模型都是采取先進行分塊評估，

表2

成熟度模型提出者適用范圍參考標準單項目管理項目集管理項目組合管理改進建議專業(yè)認證最新版本更新時間

CMMISEI軟件開發(fā)CMMI有有無有有2011年

成熟度模型概況比較

2013年第11卷第7期江漢臣等四種項目管理成熟度模型的比較研究21

表3

成熟度模型

CMMI

初始級、已管理級、已定義級、量化管理級、優(yōu)化管理級

模型內(nèi)容、結(jié)構比較

P3M3

K-PMMM

通用術語、通用過程、單一方法、基準比較、持續(xù)改進

OPM3

成熟度等級

初始級、可重復級、定義級、管理級、優(yōu)化級標準化、可衡量、可控制、持續(xù)改進

按照從未完成到準確定義的改進過程將軟件項目管理的過程域能力等級分成4個等級；綜合22個過程域的能力等級，將組織整體的項目管理成熟度劃分為5個等級

定義了5個成熟度等級，用以描述項目管理3個層次

根據(jù)組織內(nèi)部員工對項目

定義了4個成熟度階段，用以描述項目管理3個層次，9個知識領域中的所有管理過程；綜合各個過程的成熟度階段得到模塊化的企業(yè)項目管理成熟度百分比得分連續(xù)

連續(xù)3維模型

過程、最佳實踐、能力、成果、關鍵績效指標、組織驅(qū)動因素

通過調(diào)研組織戰(zhàn)略目標，

等級劃分方法

管理的理解以及組織內(nèi)保證

各自的7個過程視角；綜合7

不斷完善項目管理方法的文

個過程視角的成熟度等級，

化、制度因素，將成熟度等

得到組織3個項目管理層次

級劃分為5級

各自的成熟度等級

連續(xù)/離散結(jié)構框架

離散5級2維模型

離散5級2維模型

離散5級1維模型

指標要素

過程域、過程域類、目標、實踐

過程視角、過程、實踐、屬性

項目管理知識、組織制度、組織文化

實施流程

通過問卷調(diào)查初步確定成

通過與模型標準進行比較，

熟度等級；開展實地訪談得

評估企業(yè)成熟度等級；以模

到更加準確的數(shù)據(jù)；將調(diào)查

型為標準進行管理流程改革；

結(jié)果和數(shù)據(jù)同模型標準進行

確定需要重點改進的方面并

比較，得到成熟度等級，同

依照模型標準開展更加深入

時制訂改進方案并指導企業(yè)［9］

的改革

實施

通過回答一系列的問題，以及需要達到的成熟度級

別；實行兩輪評估，確定企計算得分并確定成熟度等級；根據(jù)評估結(jié)果，給出企業(yè)提高成熟度等級所需要采取的具體行動

業(yè)的成熟度水平以及需要提高的能力；制訂改進計劃并指導企業(yè)實施；重復實施評估和改進

［10］

從指標要素來看，CMMI、P3M3和OPM3所用的要素大致相同，強調(diào)項目管理的過程、實踐等要素（具體表述方式上存在差異）。其中OPM3的指標要素最為具體，還特別提出了組織驅(qū)動因素這一概念，用以描述組織層面對PMMM沒有實施項目管理最佳實踐的支持。K-將項目管理過程、實踐作為指標要素，而是著重考察項目管理知識，特別是企業(yè)員工項目管理知識的掌握情況以及組織制度、組織文化等內(nèi)容。

從實施流程來看，四種模型都包含了調(diào)研、評估、改進建議三方面的內(nèi)容。但CMMI、P3M3和OPM3由于本身就涵蓋了一套完整的項目管理標準，因此能夠提出更為系統(tǒng)的建議，對提高企PMMM業(yè)項目管理水平的實際意義更大。而K-由于其測評問題的理論性較強，并且沒有針對項目管理流程的邏輯結(jié)構，在實際指導組織進行改進提高時需要做更多的工作。

2.3模型對組織級項目管理的貢獻

組織級項目管理的概念在四種模型中都得到

了重視和逐層培育。

CMMI中的22個過程域中有4個與組織有關，分別是組織過程定義、組織過程焦點、組織績效管理、組織過程績效和組織培訓。這些內(nèi)容為軟件企業(yè)在組織層面實現(xiàn)對項目管理的支持提供了標準。

P3M3的7個過程視角中的組織治理強調(diào)了組織級項目管理的概念。組織治理關注所啟動的項目是否符合組織戰(zhàn)略的方向，以及組織制度如何保證項目管理標準實施。

K-PMMM將組織戰(zhàn)略規(guī)劃的達成作為項目管理的最終目標。強調(diào)高層領導的支持、項目經(jīng)理同職能經(jīng)理的關系、組織層面的培訓與教育、項目辦公室、組織重組等方面的內(nèi)容。這些內(nèi)容分布在模型5個層級中。

OPM3則將組織驅(qū)動因素作為獨立于項目管

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