近年來(lái),我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加大,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力不足和舊動(dòng)力減弱的結(jié)構(gòu)性矛盾突出,受經(jīng)濟(jì)放緩、企業(yè)效益下滑、資金供需結(jié)構(gòu)不匹配等因素影響,銀行業(yè)正經(jīng)受著新舊模式轉(zhuǎn)型的陣痛。同時(shí),隨著中央全面推進(jìn)依法治國(guó)逐步深入,國(guó)家出臺(tái)和修訂了一系列法律、法規(guī)和金融監(jiān)管政策,對(duì)商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出了更高要求。本文研究的YC銀行成立于2007年,是定位于服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)社區(qū)、服務(wù)中小企業(yè)的中國(guó)第五家國(guó)有銀行,是致力于為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的客戶群體提供服務(wù)的大型零售商業(yè)銀行。近幾年,銀行業(yè)案件頻發(fā),不管是案件數(shù)量還是所涉及的案件金額都令人觸目驚心,長(zhǎng)春YC銀行所面臨的案件風(fēng)險(xiǎn)防控壓力也空前增大。隨著YC銀行在香港聯(lián)交所主板成功上市,YC銀行正式登陸國(guó)際資本市場(chǎng),各類業(yè)務(wù)也廣泛開(kāi)展,其案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理的有效性和針對(duì)性亟待加強(qiáng)。YC銀行較其他國(guó)有商業(yè)銀行成立稍晚,其案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平相較國(guó)內(nèi)外先進(jìn)銀行有較大差距,管理機(jī)制、管理方法手段上存在諸多不足。本文將以此為背景,運(yùn)用歸納分析、文獻(xiàn)研究、定性分析等方法重點(diǎn)分析研究長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理現(xiàn)狀,指出其存在的問(wèn)題,分析其形成的原因,同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)外先... 

【文章頁(yè)數(shù)】：51 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 研究背景與意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究?jī)?nèi)容與結(jié)構(gòu)
    1.3 研究方法與技術(shù)路線
第2章 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述
    2.1 案件風(fēng)險(xiǎn)防控概述
    2.2 銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)
    2.3 國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)研究
        2.3.1 國(guó)外相關(guān)研究
        2.3.2 國(guó)內(nèi)相關(guān)研究
第3章 長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理現(xiàn)狀與問(wèn)題分析
    3.1 長(zhǎng)春YC銀行概況
    3.2 長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系現(xiàn)狀
        3.2.1 組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀
        3.2.2 管理制度現(xiàn)狀
    3.3 YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)類型及有關(guān)案例分析
        3.3.1 案件風(fēng)險(xiǎn)的類型
        3.3.2 案件的相關(guān)統(tǒng)計(jì)與分析
        3.3.3 典型案例分析
    3.4 長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理中存在的問(wèn)題及成因
        3.4.1 規(guī)章制度執(zhí)行不到位
        3.4.2 員工案件風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)薄弱
        3.4.3 排查懲處力度不夠
        3.4.4 代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理較亂
    3.5 本章小結(jié)
第4章 長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系優(yōu)化方案
    4.1 優(yōu)化目標(biāo)與原則
    4.2 改善長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的優(yōu)化方案與措施
        4.2.1 組織優(yōu)化
        4.2.2 制度優(yōu)化
        4.2.3 排查機(jī)制優(yōu)化
        4.2.4 防控手段優(yōu)化
        4.2.5 代理機(jī)構(gòu)合作與管理優(yōu)化
    4.3 本章小結(jié)
第5章 長(zhǎng)春YC銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的運(yùn)行保障
    5.1 加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)
    5.2 加強(qiáng)職工培訓(xùn)與教育
    5.3 完善評(píng)估與績(jī)效考核
    5.4 完善系統(tǒng)功能與運(yùn)行
    5.5 本章小結(jié)
第6章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]加強(qiáng)銀行案件防控工作的思考[J]. 汪毅恒.  時(shí)代金融. 2016(17)
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[8]淺談商業(yè)銀行防范操作風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策[J]. 李娟.  商業(yè)文化. 2015(06)
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