礦產(chǎn)資源是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。我國礦產(chǎn)資源豐富,但是人均占有量相對貧乏,難以完全滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的需要,從外部獲取資源成為重要補(bǔ)充途徑。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,資本在國際間流動更加頻繁,國有大型礦業(yè)企業(yè)積極響應(yīng)“走出去”戰(zhàn)略,利用國內(nèi)國際“兩個市場、兩種資源”,實現(xiàn)內(nèi)外“雙循環(huán)”。在國內(nèi)國際環(huán)境的新形勢下,我國礦業(yè)企業(yè)海外投資面對的不確定因素劇增,存在造成重大經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險,因此需要對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、合理的評估與管控。上述大背景下本文的整體思路為:在已有文獻(xiàn)和相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,運用因子分析和結(jié)構(gòu)方程識別出我國礦業(yè)企業(yè)海外投資的風(fēng)險指標(biāo);構(gòu)建信息熵權(quán)-正態(tài)云物元模型對我國礦業(yè)企業(yè)海外投資區(qū)位風(fēng)險進(jìn)行評價;建立AHP-GRA模型對我國礦業(yè)企業(yè)海外投資項目風(fēng)險進(jìn)行評價;基于以上研究,利用系統(tǒng)動力學(xué)搭建我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險的SD仿真模型,對整個風(fēng)險系統(tǒng)的動態(tài)發(fā)展進(jìn)行模擬并提出相應(yīng)的管控措施建議。主要研究內(nèi)容包括以下五個部分:(1)闡釋了我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險評價和管控的選題背景及研究意義;通過對礦業(yè)企業(yè)海外投資國內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理,掌握了我國礦業(yè)企業(yè)海外投資的整體情況;界...

【文章頁數(shù)】：184 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1 緒論
    1.1 選題背景和研究意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內(nèi)外研究綜述
        1.2.1 國外研究綜述
        1.2.2 國內(nèi)研究綜述
    1.3 研究內(nèi)容與研究方法
        1.3.1 研究內(nèi)容
        1.3.2 研究方法
    1.4 技術(shù)路線
2 基本概念界定與基礎(chǔ)理論分析
    2.1 基本概念界定
        2.1.1 風(fēng)險的內(nèi)涵與外延
        2.1.2 海外礦業(yè)投資與投資風(fēng)險
    2.2 風(fēng)險管理理論
        2.2.1 風(fēng)險管理目標(biāo)與程序
        2.2.2 風(fēng)險識別
        2.2.3 風(fēng)險評價
        2.2.4 風(fēng)險防范
    2.3 風(fēng)險測度相關(guān)理論
        2.3.1 信息熵理論
        2.3.2 云物元理論
        2.3.3 灰色系統(tǒng)理論
        2.3.4 系統(tǒng)動力學(xué)理論
    2.4 本章小結(jié)
3 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險因素識別
    3.1 風(fēng)險因素識別原則、方法及文獻(xiàn)基礎(chǔ)
        3.1.1 風(fēng)險識別原則
        3.1.2 風(fēng)險識別方法
        3.1.3 風(fēng)險識別文獻(xiàn)基礎(chǔ)
    3.2 風(fēng)險指標(biāo)分析與假設(shè)
        3.2.1 東道國環(huán)境風(fēng)險分析與假設(shè)
        3.2.2 行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展風(fēng)險分析與假設(shè)
        3.2.3 企業(yè)項目運營風(fēng)險分析與假設(shè)
    3.3 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險因素的研究
        3.3.1 問卷調(diào)查與數(shù)據(jù)收集
        3.3.2 風(fēng)險因素識別的探索性分析
        3.3.3 風(fēng)險因素識別的驗證性分析
    3.4 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險清單
    3.5 本章小結(jié)
4 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資區(qū)位風(fēng)險評價研究
    4.1 基于熵權(quán)法的區(qū)位風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重
        4.1.1 風(fēng)險指標(biāo)的信息熵
        4.1.2 風(fēng)險指標(biāo)信息效用和熵權(quán)值
    4.2 基于云物元的區(qū)位風(fēng)險評價模型
        4.2.1 多維物元
        4.2.2 云模型構(gòu)建
        4.2.3 正態(tài)云物元模型構(gòu)建
        4.2.4 基于云物元的綜合評價模型
    4.3 鋁礦資源海外投資區(qū)位風(fēng)險評價
        4.3.1 海外鋁礦資源概況及數(shù)據(jù)來源
        4.3.2 區(qū)位風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重
        4.3.3 風(fēng)險值隸屬度確定
        4.3.4 區(qū)位選擇風(fēng)險評價
        4.3.5 評價結(jié)果分析
    4.4 本章小結(jié)
5 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資項目風(fēng)險評價研究
    5.1 基于層次分析法的項目風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重
        5.1.1 構(gòu)造風(fēng)險指標(biāo)比較矩陣
        5.1.2 權(quán)向量確定和一致性檢驗
        5.1.3 權(quán)重的確定
        5.1.4 變權(quán)權(quán)重優(yōu)化
    5.2 基于AHP-GRA的項目風(fēng)險評價模型
        5.2.1 評價要素的確定
        5.2.2 評價灰類的確定
        5.2.3 灰色系數(shù)與向量的確定
        5.2.4 綜合評價模型構(gòu)建
    5.3 Boffa鋁土礦項目風(fēng)險評價
        5.3.1 Boffa項目介紹
        5.3.2 數(shù)據(jù)來源及評價指標(biāo)選取
        5.3.3 項目評價權(quán)重及變權(quán)權(quán)重
        5.3.4 灰色評價系數(shù)計算
        5.3.5 灰色評價權(quán)向量及權(quán)矩陣
        5.3.6 評價結(jié)果及分析
    5.4 本章小結(jié)
6 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險路徑仿真
    6.1 系統(tǒng)動力學(xué)建模分析
        6.1.1 模型構(gòu)建原則
        6.1.2 模型構(gòu)建步驟
        6.1.3 模型的適用性分析
    6.2 系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建
        6.2.1 系統(tǒng)邊界的確定
        6.2.2 因果反饋關(guān)系圖建立
        6.2.3 SD仿真模型建立
    6.3 系統(tǒng)動力學(xué)方程構(gòu)建
        6.3.1 系統(tǒng)動力學(xué)方程分類
        6.3.2 確定主要參數(shù)
        6.3.3 構(gòu)建系統(tǒng)方程
    6.4 模型檢驗與情景設(shè)定
        6.4.1 模型有效性檢驗
        6.4.2 模型敏感度檢驗
        6.4.3 方案仿真情景設(shè)定
    6.5 風(fēng)險管控方案仿真與路徑選擇
        6.5.1 宏觀規(guī)避型方案
        6.5.2 中觀預(yù)警型方案
        6.5.3 微觀控制型方案
        6.5.4 統(tǒng)籌兼顧型方案
        6.5.5 最優(yōu)路徑選擇
    6.6 本章小結(jié)
7 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險管控的措施建議
    7.1 基于路徑仿真的投資風(fēng)險管控總體思路
    7.2 基于投資區(qū)位風(fēng)險管控的措施建議
        7.2.1 理性選擇投資區(qū)位
        7.2.2 發(fā)揮雙邊關(guān)系協(xié)同作用
        7.2.3 擴(kuò)大與“一帶一路”沿線國家間合作
    7.3 基于投資項目風(fēng)險管控的措施建議
        7.3.1 加強(qiáng)海外投資項目篩選
        7.3.2 積極響應(yīng)政府戰(zhàn)略引導(dǎo)
        7.3.3 促進(jìn)投資企業(yè)屬地化發(fā)展
    7.4 本章小結(jié)
8 結(jié)論與展望
    8.1 主要結(jié)論
    8.2 創(chuàng)新點
    8.3 研究展望
參考文獻(xiàn)
附錄A 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資風(fēng)險識別的調(diào)查問卷
附錄B 風(fēng)險等級云代碼
附錄C 我國礦業(yè)企業(yè)鋁土礦海外投資區(qū)位風(fēng)險調(diào)查問卷
附錄D 三級指標(biāo)值對風(fēng)險等級隸屬度的云代碼
附錄E 我國礦業(yè)企業(yè)海外投資項目風(fēng)險評價的調(diào)查問卷
致謝
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本文編號：3818102