本文選題：鐵礦石 + 供應(yīng)中斷��； 參考：《上海交通大學(xué)》2013年碩士論文

【摘要】：鋼鐵工業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)工業(yè),其發(fā)展關(guān)系到我國(guó)乃至全世界經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。作為鋼鐵生產(chǎn)的重要原材料,鐵礦石的穩(wěn)定供應(yīng)關(guān)系到整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前,我國(guó)鐵礦石的進(jìn)口量占到全球鐵礦石貿(mào)易量的50%以上,但是由于鐵礦石國(guó)際貿(mào)易的寡頭壟斷,使得中國(guó)鋼鐵企業(yè)在鐵礦石定價(jià)中處于被動(dòng)地位。與此同時(shí),中國(guó)鋼鐵企業(yè)還要面臨鐵礦石供應(yīng)的中斷風(fēng)險(xiǎn),令采購(gòu)和庫(kù)存的成本不斷攀升。在短期內(nèi)無(wú)法改變上游寡頭壟斷的背景下,如何優(yōu)化策略以降低采購(gòu)和庫(kù)存成本就成為了鋼鐵企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。通過(guò)閱讀與鐵礦石貿(mào)易、供應(yīng)鏈相關(guān)的文獻(xiàn)并且收集相關(guān)的行業(yè)信息,了解鐵礦石國(guó)際貿(mào)易和現(xiàn)貨市場(chǎng)的具體情況,分析了鋼鐵行業(yè)供應(yīng)鏈的主要環(huán)節(jié),包括國(guó)際與國(guó)內(nèi)的鐵礦石供應(yīng)商、鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)和鋼鐵需求市場(chǎng),同時(shí)分析比較了鐵礦石合約市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的關(guān)系以及可能出現(xiàn)的供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)。鐵礦石的采購(gòu)與庫(kù)存是鋼鐵企業(yè)保證生產(chǎn)并控制成本的重要策略,本文尋找并建立符合實(shí)際的模型來(lái)對(duì)鋼鐵企業(yè)的采購(gòu)與庫(kù)存策略進(jìn)行研究,建立了有供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)及允許合同違約的模型并列出鋼鐵企業(yè)在不同情況下的成本與收益。首先圍繞著鐵礦石供應(yīng)中斷情況下鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)的采購(gòu)與庫(kù)存進(jìn)行分析,介紹了供應(yīng)中斷的幾種情況以及其對(duì)鋼鐵企業(yè)的影響,以鋼鐵企業(yè)的采購(gòu)庫(kù)存成本為目標(biāo)函數(shù)建立了模型并求解。同時(shí)利用實(shí)際情況下的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)值分析,對(duì)結(jié)果進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)只要合約價(jià)低于現(xiàn)貨價(jià),鋼鐵企業(yè)就能接受一定程度的供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)而選擇合約供應(yīng)商,反之而言,合約商也會(huì)在保證供應(yīng)能力的前提下借此提高價(jià)格以接近現(xiàn)貨價(jià)。然后考慮到當(dāng)前的鐵礦石交易市場(chǎng)中,現(xiàn)貨價(jià)的波動(dòng)使得鋼鐵企業(yè)和鐵礦石供應(yīng)商都有選擇違約的可能,雙方會(huì)在成本和收益間找出一個(gè)平衡點(diǎn),來(lái)使自身利潤(rùn)最大化。于是建立模型分別站在鐵礦石供應(yīng)商和鋼鐵企業(yè)的角度在允許違約條件下考慮期望收益,推導(dǎo)出結(jié)果,找出雙方都愿意接受的合同條款設(shè)定的違約補(bǔ)償比例和合約價(jià)。通過(guò)對(duì)實(shí)際數(shù)據(jù)的仿真運(yùn)算,發(fā)現(xiàn)鐵礦石供應(yīng)商會(huì)陷入高價(jià)供貨的高利潤(rùn)與合同違約凈收益的矛盾中;同樣,鋼鐵企業(yè)會(huì)陷入低價(jià)采購(gòu)的成本優(yōu)勢(shì)和合同違約凈收益的矛盾。在合同違約的補(bǔ)償比例小于10%范圍內(nèi),鐵礦石供應(yīng)商和鋼鐵企業(yè)可以接受的合約條款是合約價(jià)略高于現(xiàn)貨價(jià)均值。最后,本文總結(jié)了在供應(yīng)中斷及合同違約情況下鋼鐵企業(yè)的策略選擇,并給出合理建議。
[Abstract]:Iron and steel industry is the basic industry of national economy, and its development is related to the healthy development of economy of our country and the whole world. As an important raw material in iron and steel production, the stable supply of iron ore relates to the development of the whole industry. At present, China's iron ore imports account for more than 50% of the global iron ore trade, but because of the oligopoly of international iron ore trade, Chinese iron and steel enterprises are in a passive position in iron ore pricing. Meanwhile, Chinese steelmakers also face the risk of disruptions in iron ore supply, pushing up the cost of procurement and inventory. Under the background that the upstream oligopoly cannot be changed in the short term, how to optimize the strategy to reduce the purchasing and inventory costs has become the key to keep the iron and steel enterprises competitive. By reading the documents related to iron ore trade and supply chain and collecting relevant industry information to understand the specific situation of iron ore international trade and spot market, this paper analyzes the main links of iron and steel industry supply chain. It includes international and domestic iron ore suppliers, steel producers and steel demand market, and analyzes and compares the relationship between iron ore contract market and spot market and the possible risk of supply interruption. The procurement and inventory of iron ore is an important strategy for iron and steel enterprises to ensure production and control costs. This paper looks for and establishes a practical model to study the purchasing and inventory strategy of iron and steel enterprises. The model of supply interruption risk and contract breach is established, and the cost and benefit of steel enterprises under different conditions are listed. Firstly, the paper analyzes the purchasing and inventory of iron and steel production enterprises under the condition of iron ore supply interruption, and introduces several situations of supply interruption and its influence on iron and steel enterprises. Taking the purchasing inventory cost of iron and steel enterprise as the objective function, the model is established and solved. At the same time, using the actual data for numerical analysis, the result is analyzed. It is found that as long as the contract price is lower than the spot price, the steel enterprise can accept a certain degree of supply interruption risk and choose the contract supplier. Contractors will also raise prices to close to spot prices while ensuring supply capacity. Then considering that in the current iron ore trading market, the fluctuation of spot prices makes it possible for both iron and steel enterprises and iron ore suppliers to default selectively, both sides will find a balance between cost and income to maximize their profits. Therefore, the model is established from the point of view of iron ore suppliers and iron and steel enterprises respectively, considering the expected income under the conditions of allowing default, deducing the results, and finding out the default compensation ratio and the contract price that both parties are willing to accept. Through the simulation of the actual data, it is found that iron ore suppliers will fall into the contradiction between the high profit of high price supply and the net income of contract breach; similarly, the iron and steel enterprise will fall into the contradiction between the cost advantage of low price purchase and the net income of contract breach. Within a range of less than 10 percent of the compensation for contract defaults, iron ore suppliers and steelmakers can accept contract terms that are slightly above the spot average. Finally, this paper summarizes the strategic choice of iron and steel enterprises in the case of supply interruption and contract breach, and gives some reasonable suggestions.
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F274;F426.31

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本文編號(hào)：1921502