本文關(guān)鍵詞：含有雙性變量的系統(tǒng)的DEA研究

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【摘要】： 效率的測度與評價是人類生產(chǎn)活動中最為常見的、具有一定難度的、有重要意義和價值的工作。一般而言,現(xiàn)實生產(chǎn)系統(tǒng)幾乎都需要使用多種投入要素,并獲得一種或多種產(chǎn)品,此時效率的測度與評價變得比較困難。特別地,當(dāng)系統(tǒng)具有復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)時,評價工作將更加難以進(jìn)行。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是當(dāng)今最流行的一種有效的非參數(shù)統(tǒng)計的效率測度與評價方法,適用于處理含有多種投入要素和產(chǎn)出指標(biāo)的生產(chǎn)系統(tǒng)。在評價過程中,傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法把被評價系統(tǒng)(決策單元)看作黑箱,忽略了決策單元的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。近年來,系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)受到重視,兩階段系統(tǒng)和(或)多階段系統(tǒng)的效率測度與評價逐漸成為熱點。兩個以上序貫階段的存在使人們認(rèn)識到一類稱之為雙性變量的特殊變量:它同時擁有投入和產(chǎn)出的職能。本文以雙性變量為研究目標(biāo),以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析理論為基礎(chǔ),主要分析了兩類含有雙性變量的系統(tǒng)的效率評價與排序問題。本文共六章,主要內(nèi)容如下: 第一章首先介紹了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的主要概念、基本模型和研究進(jìn)展;然后回顧和總結(jié)了變量分類的現(xiàn)狀,特別是雙性變量的研究現(xiàn)狀;最后,詳述了本文的研究內(nèi)容和研究意義。 第二章研究了不含反饋環(huán)的兩階段序貫系統(tǒng)的效率評價方法,探討了雙性變量的性質(zhì)、特征以及它在此系統(tǒng)中的運作機制,提出了一種集成了雙性變量的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型。接著,通過某種策略使得模型可以集結(jié)專家對各階段重要性的權(quán)重設(shè)置,但是又不過分依賴于專家的權(quán)重。最后,這一模型被應(yīng)用于大學(xué)部門效率評價的問題中,同時專家權(quán)重的配置與效率值的關(guān)系以及雙性變量的變化與效率值的關(guān)系也得到了考察。 第三章繼續(xù)以不含反饋環(huán)的兩階段序貫系統(tǒng)為研究對象,構(gòu)建了基于最優(yōu)前沿面的規(guī)模報酬不變的相對效率模型、進(jìn)取型交叉效率模型和仁慈型交叉效率模型,以及基于最劣前沿面的規(guī)模報酬不變的相對效率模型、進(jìn)取型交叉效率模型和仁慈型交叉效率模型�？紤]到這六種模型下決策單元的效率得分迥異,排序存在差異。本文通過信息熵理論,提出了一種考慮這兩種包絡(luò)面的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析交叉效率評價方法。最后,在大學(xué)部門效率的評價和排序問題應(yīng)用了該方法,并分析了兩種策略下該方法的有效性和合理性。 第四章則對含有反饋環(huán)的兩階段序貫系統(tǒng)進(jìn)行了研究,探討了雙性變量的性質(zhì)、特征以及它在此系統(tǒng)中的運作機制,提出了平均效率模型和二層規(guī)劃模型�？紤]到上述模型都是非線性的,因此提出一種啟發(fā)式搜索算法來求解模型。在對各階段進(jìn)行效率分配時,平均效率模型有可能存在多個最優(yōu)解,故提出了三種效率分配準(zhǔn)則:即兩階段效率差最小準(zhǔn)則、第一階段效率最大準(zhǔn)則和第二階段效率最大準(zhǔn)則。接著在啟發(fā)式搜索算法的解的基礎(chǔ)上,提出了兩種求解二層規(guī)劃模型的算法,并證明了這兩種算法的正確性。應(yīng)用部分表明,由模型得到的排序結(jié)果比分別運用標(biāo)準(zhǔn)CCR模型的排序結(jié)果要精確,也更合理。 第五章以科研機構(gòu)為研究對象,把科研機構(gòu)解構(gòu)為擁有雙性變量的含有反饋的兩階段序貫系統(tǒng):兩個階段分別為資源配置子系統(tǒng)和科學(xué)研究子系統(tǒng)。其中科研經(jīng)費是反饋變量,也是雙性變量。隨后為此系統(tǒng)構(gòu)建了兩類模型,一類用于決策者不能給出或者根本不知道子系統(tǒng)的權(quán)重的情況,另一類用于決策者可以明確給出各子系統(tǒng)的具體權(quán)重的情況。最后,對50所重點大學(xué)的效率進(jìn)行了評價和分析。 第六章則總結(jié)了本文的研究工作,詳述了本文工作中值得改進(jìn)之處,指出了今后可能進(jìn)行的研究方向。 本文的研究工作主要是對含有雙性變量的兩階段序貫系統(tǒng)進(jìn)行效率測度與評價,全文最重要的創(chuàng)新之處有:(1)對雙性變量的性質(zhì)、特征和運作機制進(jìn)行了刻畫;(2)研究了不含反饋環(huán)的兩階段序貫系統(tǒng)的效率評價,并在模型中集結(jié)了靈活的專家權(quán)重;(3)研究了含有反饋環(huán)的兩階段序貫系統(tǒng)的效率評價,把二層規(guī)劃的思想整合入數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的框架;(4)具有創(chuàng)新性的實證分析。
【關(guān)鍵詞】：雙性變量 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 反饋變量 序貫系統(tǒng) 二層規(guī)劃 信息熵 前沿面 效率測度與評價 排序 科研機構(gòu)
【學(xué)位授予單位】：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：C934
【目錄】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-13
• 表序13-14
• 圖序14-15
• 第1章 緒論15-39
• 1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析15-26
• 1.1.1 基本概念16-20
• 1.1.2 主要模型20-26
• 1.2 變量分類26-28
• 1.2.1 強可處置的變量與弱可處置的變量26
• 1.2.2 可任意支配的變量與不可任意支配的變量26-27
• 1.2.3 期望的變量與不期望的變量27
• 1.2.4 屬性變量27
• 1.2.5 雙性變量27-28
• 1.3 含雙性變量系統(tǒng)的效率評價研究現(xiàn)狀和研究意義28-30
• 1.3.1 研究現(xiàn)狀28
• 1.3.2 研究意義28-30
• 1.4 論文結(jié)構(gòu)30-31
• 本章參考文獻(xiàn)31-39
• 第2章 含有雙性變量的無反饋系統(tǒng)的效率評價39-53
• 2.1 引言39-40
• 2.2 集成了雙性變量的DEA 模型40-44
• 2.2.1 系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)40-41
• 2.2.2 模型的提出41-44
• 2.3 應(yīng)用及分析44-51
• 2.3.1 δ與π的配置同效率值的關(guān)系45-48
• 2.3.2 雙性變量的變化與效率值的關(guān)系48-50
• 2.3.3 討論50-51
• 2.4 本章小結(jié)51-52
• 本章參考文獻(xiàn)52-53
• 第3章 考慮兩種包絡(luò)面的熵 DEA 效率評價模型53-73
• 3.1 引言53-54
• 3.2 基于最優(yōu)前沿面的DEA 交叉效率模型54-58
• 3.3 基于最劣前沿面的DEA 交叉效率模型58-61
• 3.4 同時考慮兩類包絡(luò)面的熵DEA 交叉效率評估方法61-63
• 3.5 應(yīng)用及分析63-71
• 3.5.1 六種模型的效率值63-66
• 3.5.2 決策單元的排序66-68
• 3.5.3 排序方法的相關(guān)性分析68-69
• 3.5.4 排序方法的顯著性檢驗69-71
• 3.6 本章小結(jié)71-72
• 本章參考文獻(xiàn)72-73
• 第4章 含有雙性變量的有反饋系統(tǒng)的效率評價73-108
• 4.1 引言73-76
• 4.1.1 系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)73-74
• 4.1.2 反饋變量的運作機制74-76
• 4.2 基本模型（平均效率模型）76-85
• 4.2.1 最大可行β80-81
• 4.2.2 簡單算例81-85
• 4.3 二層規(guī)劃模型（Bi-level Model）85-93
• 4.3.1 第一階段占主導(dǎo)地位86-88
• 4.3.2 第二階段占主導(dǎo)地位88-89
• 4.3.3 關(guān)于二層規(guī)劃模型的討論89-92
• 4.3.4 簡單算例92-93
• 4.4 應(yīng)用及分析93-99
• 4.5 本章小結(jié)99-100
• 本章參考文獻(xiàn)100-102
• 本章附錄102-108
• 第5章 基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的科研機構(gòu)效率評價研究108-121
• 5.1 引言108
• 5.2 問題描述108-109
• 5.3 含有雙屬性變量的科研機構(gòu)的效率評價模型109-114
• 5.3.1 兩子系統(tǒng)的重要性未知109-111
• 5.3.2 兩子系統(tǒng)的重要性已知111-112
• 5.3.3 對模型的討論112-114
• 5.4 大學(xué)效率評價114-119
• 5.4.1 大學(xué)的總效率117
• 5.4.2 資源配置和科學(xué)研究子系統(tǒng)的效率117
• 5.4.3 總效率與子系統(tǒng)效率的關(guān)系117-118
• 5.4.4 大學(xué)排序118-119
• 5.5 本章小結(jié)119-120
• 本章參考文獻(xiàn)120-121
• 第6章 全文總結(jié)與工作展望121-125
• 6.1 全文總結(jié)121-123
• 6.2 后續(xù)工作展望123-125
• 致謝125-126
• 攻讀博士學(xué)位期間的主要研究成果126-127

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 侯普光;;基于協(xié)同創(chuàng)新與國家創(chuàng)新體系建設(shè)研究[J];科學(xué)管理研究;2013年02期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 童晶晶;基于DEA的我國創(chuàng)業(yè)板制造業(yè)上市公司績效評價研究[D];合肥工業(yè)大學(xué);2012年

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本文編號：520114