本文關(guān)鍵詞：專利知識寬度、創(chuàng)新與激勵(lì)

  更多相關(guān)文章： 專利知識寬度 創(chuàng)新 企業(yè)所有權(quán) 創(chuàng)新激勵(lì) 異質(zhì)影響

【摘要】：技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的最終源泉，，技術(shù)進(jìn)步的本質(zhì)是有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的新知識的增加，這些新增知識作為一種投入會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的績效。而知識的增加是整個(gè)經(jīng)濟(jì)研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)物，因此如何測度整個(gè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模和質(zhì)量，便成為研究技術(shù)進(jìn)步時(shí)的一個(gè)重要問題。 在近似表示企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出方面，多依據(jù)專利的數(shù)量維度指標(biāo)。但僅僅是數(shù)量維度并不能很好的測度創(chuàng)新，因?yàn)閷＠膬r(jià)值分布是高度有偏的，即專利在經(jīng)濟(jì)價(jià)值上有很強(qiáng)的異質(zhì)性特征。 為了彌補(bǔ)專利數(shù)量在測度創(chuàng)新方面的不足，我們提出了專利知識寬度的概念，將其定義為某項(xiàng)專利內(nèi)含知識的復(fù)雜程度，以反映專利所涵蓋的技術(shù)范圍。就企業(yè)而言，其專利知識寬度反映了企業(yè)專利所涉及技術(shù)領(lǐng)域的異質(zhì)性程度。隨著各行業(yè)中產(chǎn)品、工藝和生產(chǎn)技術(shù)復(fù)雜程度的增加，產(chǎn)品和工藝研發(fā)過程中所需知識的復(fù)雜程度也不斷增加，這要求企業(yè)應(yīng)該具備更加復(fù)雜的“知識庫”。而專利作為有重大經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)新性知識的重要載體，其所含知識的復(fù)雜程度影響專利的價(jià)值。 為了測度專利知識寬度，本文基于專利的IPC分類號數(shù)量并在考慮IPC分類之間的內(nèi)部差異基礎(chǔ)上構(gòu)建測度指標(biāo)。以此為基礎(chǔ)，本文從微觀視角進(jìn)一步考察了專利知識寬度與專利價(jià)值，企業(yè)專利知識寬度與增長之間的關(guān)系。 此外，為了克服前期研究同質(zhì)化創(chuàng)新激勵(lì)影響效果的不足，我們以企業(yè)專利知識寬度等作為衡量創(chuàng)新能力的因變量，以國有和民營控股上市公司為樣本，在考察企業(yè)專利知識寬度和企業(yè)創(chuàng)新影響因素的同時(shí)研究不同性質(zhì)企業(yè)——國有和民營企業(yè)可能面臨的創(chuàng)新激勵(lì)異質(zhì)影響問題，進(jìn)而在不改變所有制或產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的條件下提出提高兩類企業(yè)創(chuàng)新能力的政策建議。 通過實(shí)證研究，我們發(fā)現(xiàn)了以下結(jié)論： 首先，專利知識寬度與專利價(jià)值之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；企業(yè)專利知識寬度對企業(yè)利潤增長率有顯著正向影響，但企業(yè)新增專利數(shù)量對企業(yè)利潤增長率無顯著影響。此外，高新技術(shù)行業(yè)的專利知識寬度要大于其他行業(yè)；與專利數(shù)量衡量的創(chuàng)新能力不同，專利知識寬度衡量的創(chuàng)新能力經(jīng)歷了一個(gè)先升后降的過程。這些說明創(chuàng)新能力的提升并不是一個(gè)一蹴而就的過程，企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中，不應(yīng)過分追求專利的數(shù)量，而是要注意專利質(zhì)量的提升，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧p少“問題專利”和“垃圾專利”的數(shù)量。 以企業(yè)專利知識寬度、創(chuàng)新投入、研發(fā)參與率、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效率等為衡量指標(biāo)，我們對國有和民營企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩類企業(yè)在創(chuàng)新方面有各自的優(yōu)勢和劣勢�？傮w而言，民營企業(yè)的專利知識寬度要顯著高于國有企業(yè)；就行業(yè)研發(fā)支出總量以及平均研發(fā)支出規(guī)模等絕對數(shù)量指標(biāo)來看，國有企業(yè)的研發(fā)支出都要大于民營企業(yè)；但就研發(fā)強(qiáng)度來看，民營企業(yè)要大于國有企業(yè)；就研發(fā)參與率來看，國有企業(yè)要大于民營企業(yè)，即國有企業(yè)參與正式研發(fā)的比例更大；就創(chuàng)新產(chǎn)出而言，國有企業(yè)擁有的各類專利數(shù)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于民營企業(yè)，我國的大部分專利掌握在國有企業(yè)手中，民營企業(yè)僅在少數(shù)行業(yè)擁有專利方面的優(yōu)勢；但就研發(fā)產(chǎn)出強(qiáng)度這個(gè)相對指標(biāo)而言，國有企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出強(qiáng)度要顯著低于民營企業(yè)；總體而言，國有企業(yè)的研發(fā)效率要低于民營企業(yè)，但個(gè)別國有企業(yè)的研發(fā)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)的平均研發(fā)效率。 此外，通過理論模型和實(shí)證分析，我們發(fā)現(xiàn)對于國有和民營企業(yè)而言，相同的激勵(lì)對兩者創(chuàng)新的影響效果是截然相反的。競爭程度的增加對國有企業(yè)專利知識寬度、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著正向影響，而對民營企業(yè)有顯著負(fù)向影響；稅費(fèi)返還對國有企業(yè)的專利知識寬度、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著負(fù)向影響，對民營企業(yè)有顯著正向影響；較高的財(cái)務(wù)寬松度對國有企業(yè)專利知識寬度、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著負(fù)向影響，對民營企業(yè)有顯著正向影響。
【關(guān)鍵詞】：專利知識寬度 創(chuàng)新 企業(yè)所有權(quán) 創(chuàng)新激勵(lì) 異質(zhì)影響
【學(xué)位授予單位】：南開大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F273.1;G306
【目錄】：

• 中文摘要5-7
• Abstract7-14
• 第一章 引言14-23
• 第一節(jié) 關(guān)于選題14-19
• 1.1.1 研究背景14-17
• 1.1.2 研究意義17-19
• 第二節(jié) 研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排19-20
• 第三節(jié) 創(chuàng)新點(diǎn)與主要發(fā)現(xiàn)20-23
• 1.3.1 研究創(chuàng)新點(diǎn)20-21
• 1.3.2 主要發(fā)現(xiàn)21-23
• 第二章 創(chuàng)新影響因素研究綜述23-74
• 第一節(jié) 創(chuàng)新的相關(guān)概念與測度24-29
• 2.1.1 創(chuàng)新投入及其測度24-25
• 2.1.2 創(chuàng)新產(chǎn)出及其測度25-29
• 第二節(jié) 競爭或壟斷與創(chuàng)新29-38
• 2.2.1 競爭或壟斷程度的測度31-32
• 2.2.2 壟斷和研發(fā)努力32-35
• 2.2.3 壟斷與創(chuàng)新產(chǎn)出35-36
• 2.2.4 租金獲取條件（事后壟斷力量）與創(chuàng)新36-38
• 第三節(jié) 規(guī)模與創(chuàng)新38-47
• 2.3.1 規(guī)模和創(chuàng)新努力39-42
• 2.3.2 規(guī)模和創(chuàng)新產(chǎn)出42-43
• 2.3.3 規(guī)模與創(chuàng)新效率43-45
• 2.3.4 方法論問題探討45-47
• 第四節(jié) 需求、技術(shù)機(jī)會(huì)與創(chuàng)新47-54
• 2.4.1 需求與創(chuàng)新48-49
• 2.4.2 技術(shù)機(jī)會(huì)與創(chuàng)新49-53
• 2.4.3 產(chǎn)業(yè)知識溢出效應(yīng)與創(chuàng)新53-54
• 第五節(jié) 影響創(chuàng)新的其他因素54-60
• 2.5.1 流動(dòng)性、盈利能力與創(chuàng)新55-56
• 2.5.2 多元化與創(chuàng)新56-57
• 2.5.3 研發(fā)競賽與創(chuàng)新57-58
• 2.5.4 市場進(jìn)入壁壘與創(chuàng)新58-59
• 2.5.5 深入的案例研究結(jié)果59-60
• 第六節(jié) 我國的創(chuàng)新研究綜述60-71
• 2.6.1 規(guī)模與創(chuàng)新60-63
• 2.6.2 競爭或壟斷與創(chuàng)新63-64
• 2.6.3 需求、技術(shù)機(jī)會(huì)與創(chuàng)新64-66
• 2.6.4 所有制與創(chuàng)新66-68
• 2.6.5 政府研發(fā)資助與創(chuàng)新68-69
• 2.6.6 其他因素69-71
• 第七節(jié) 前期研究成果評析71-74
• 第三章 專利知識寬度、創(chuàng)新與增長74-87
• 第一節(jié) 專利知識寬度的定義74-77
• 3.1.1 知識的特性74-75
• 3.1.2 專利權(quán)的特征與本質(zhì)75-76
• 3.1.3 專利知識寬度的定義76-77
• 3.1.4 專利知識寬度與專利保護(hù)寬度77
• 第二節(jié) 專利知識寬度與專利價(jià)值的測度77-81
• 3.2.1 相關(guān)測度方法77-79
• 3.2.2 本文對專利知識寬度的測度方法79
• 3.2.3 本文對專利價(jià)值的測度方法79-81
• 第三節(jié) 實(shí)證分析與結(jié)果81-87
• 3.3.1 數(shù)據(jù)來源于與描述性分析結(jié)果81-82
• 3.3.2 專利知識寬度對專利價(jià)值的影響82-83
• 3.3.3 企業(yè)專利知識寬度對增長的影響83-85
• 3.3.4 各行業(yè)專利知識寬度的比較85
• 3.3.5 專利數(shù)量和專利知識寬度變化趨勢差異85-87
• 第四章 專利知識寬度與創(chuàng)新激勵(lì)87-118
• 第一節(jié) 企業(yè)性質(zhì)與創(chuàng)新激勵(lì)的異質(zhì)影響87-99
• 4.1.1 基本模型87-93
• 4.1.2 模型分析93-98
• 4.1.3 模型的啟示和研究假設(shè)98-99
• 第二節(jié) 國有與民營企業(yè)創(chuàng)新能力比較99-110
• 4.2.0 國有與民營企業(yè)專利知識寬度比較99-101
• 4.2.1 國有與民營企業(yè)研發(fā)投入的比較101-104
• 4.2.2 國有與民營企業(yè)研發(fā)參與率比較104-106
• 4.2.3 國有與民營企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出比較106-109
• 4.2.4 國有與民營企業(yè)研發(fā)效率的比較109-110
• 第三節(jié) 實(shí)證分析與結(jié)果110-118
• 4.3.0 計(jì)量模型與變量測度110-112
• 4.3.1 自變量的描述性分析與相關(guān)性分析112-114
• 4.3.2 計(jì)量分析114
• 4.3.3 模型差異性檢驗(yàn)114-115
• 4.3.4 回歸結(jié)果分析115-118
• 第五章 結(jié)論與政策建議118-125
• 第一節(jié) 研究結(jié)論與政策建議118-123
• 5.1.1 本研究的主要結(jié)論119-121
• 5.1.2 政策建議121-123
• 第二節(jié) 研究不足與研究展望123-125
• 5.2.1 研究不足123
• 5.2.2 研究展望123-125
• 參考文獻(xiàn)125-137
• 致謝137-138
• 個(gè)人簡歷138-139

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：791702