本文關(guān)鍵詞：歐美科研不端行為治理體系研究

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【摘要】：本文試圖對(duì)歐美主要國家科研不端行為治理體系建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)性研究,這是建立我國科研不端行為治理體系的基礎(chǔ)性工作。眾所周知,20世紀(jì)70年代以來科研不端案例在不同國家屢屢發(fā)生,從制度層面對(duì)科研不端行為進(jìn)行控制和約束已成為各國政府部門和科學(xué)共同體的共識(shí)。歐美等國在建立相應(yīng)管理機(jī)構(gòu),頒布政策法規(guī),治理科研不端行為方面走在前例。經(jīng)過近三十年的發(fā)展,目前已逐步形成以科研不端行為調(diào)查和處理程序?yàn)橹行?涵蓋科研不端行為界定、預(yù)防和披露制度等在內(nèi)的綜合治理體系,在應(yīng)對(duì)科研不端行為,倡導(dǎo)科研誠信方面正發(fā)揮著越來越重要的作用。對(duì)歐美等主要國家科研不端行為治理體系進(jìn)行研究,不僅有助于全面了解不同國家具體的科研制度環(huán)境和有效做法,形成整體的認(rèn)識(shí)圖景,而且對(duì)我國科研不端行為治理體系建設(shè)也具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。 文章在系統(tǒng)梳理歐美國家科研不端行為治理體系發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上,對(duì)各國的治理模式進(jìn)行了類型學(xué)的分析,并就體系建設(shè)最重要的構(gòu)成要素——科研不端行為的界定,查處程序和預(yù)防及披露制度建設(shè)進(jìn)行了較為詳盡的研究。由于各國的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和政治背景等方面存在著較為明顯的差異,因此在具體的治理實(shí)踐中逐漸形成了政府主導(dǎo)型和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型兩種較為典型的治理模式,而這兩種治理模式的不同又對(duì)科研不端行為的定義,調(diào)查和處理等產(chǎn)生了明顯的影響。在治理過程中逐漸形成的舉報(bào)人激勵(lì)和保護(hù)制度、良好科研行為的教育制度正逐漸成為科研不端行為治理體系中重要的組成部分�？蒲胁欢诵袨榈慕缍ㄓ欣诳蒲腥藛T明確科研活動(dòng)的基本道德規(guī)范,預(yù)防和披露制度建設(shè)有利于科研不端行為的防范和披露,完善的調(diào)查和處理程序可以對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行有效的處罰,這四個(gè)層次的相互配合構(gòu)成了科研不端行為治理體系良好運(yùn)作的總體框架。 我國科研不端行為治理體系建設(shè)起步較晚,未來我國只有積極借鑒歐美等主要國家科研不端行為治理體系建設(shè)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),在概念界定、查處程序以及預(yù)防和披露制度建設(shè)方面加強(qiáng)探索,進(jìn)一步完善防范和治理體系,才能逐步實(shí)現(xiàn)減少科研不端行為事件數(shù)量,提升科研誠信意識(shí)與學(xué)術(shù)道德水平的長遠(yuǎn)目標(biāo)。
【關(guān)鍵詞】：科研不端 治理體系 系統(tǒng)研究 啟示
【學(xué)位授予單位】：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：G321
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 第1章 緒論11-24
• 1.1 選題的背景和意義11-13
• 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀13-20
• 1.2.1 國外研究現(xiàn)狀13-17
• 1.2.1.1 科研不端行為的歸因研究14
• 1.2.1.2 科研不端行為的治理體系研究14-16
• 1.2.1.3 科研誠信問題研究16-17
• 1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀17-20
• 1.3 研究思路及基本框架20-22
• 1.4 本文的研究方法22
• 1.5 本文的創(chuàng)新點(diǎn)22-24
• 第2章 科研不端行為治理體系的構(gòu)成及演進(jìn)24-39
• 2.1 科研不端行為治理體系的內(nèi)涵及構(gòu)成24-26
• 2.1.1 科研不端行為的界定24
• 2.1.2 科研不端行為的調(diào)查處理程序24-25
• 2.1.3 科研不端行為的預(yù)防制度25
• 2.1.4 科研不端行為的披露制度25-26
• 2.2 科研不端行為治理體系建設(shè)的演進(jìn)26-39
• 2.2.1 美國科研不端行為治理體系建設(shè)26-29
• 2.2.1.1 政策規(guī)范的頒布27-28
• 2.2.1.2 層級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立28-29
• 2.2.2 歐美其他國家治理體系的獨(dú)立建設(shè)29-33
• 2.2.2.1 德國治理體系建設(shè)29-30
• 2.2.2.2 英國治理體系建設(shè)30-31
• 2.2.2.3 其他國家治理體系建設(shè)31-33
• 2.2.3 科研不端行為監(jiān)督治理的國際化33-39
• 2.2.3.1 專業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督治理舉措34-35
• 2.2.3.2 區(qū)域性國際組織的應(yīng)對(duì)措施35-36
• 2.2.3.3 國際性組織的相關(guān)舉措36-39
• 第3章 科研不端行為治理體系的主導(dǎo)模式39-53
• 3.1 政府主導(dǎo)模式及主要特點(diǎn)39-44
• 3.1.1 管理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性39-40
• 3.1.2 法規(guī)政策的強(qiáng)制性40-42
• 3.1.3 定義的可操作性42-44
• 3.2 科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式及主要特點(diǎn)44-48
• 3.2.1 基層科研機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)性44-45
• 3.2.2 政策規(guī)范的指導(dǎo)性45-46
• 3.2.3 定義的正面引導(dǎo)性46-48
• 3.3 兩種治理模式的共同點(diǎn)48-53
• 3.3.1 響應(yīng)式監(jiān)管形式48-49
• 3.3.2 基層科研機(jī)構(gòu)的主體作用49-51
• 3.3.3 企業(yè)資助項(xiàng)目監(jiān)管缺位51-53
• 第4章 科研不端行為的界定53-68
• 4.1 科研不端行為的界定及其變化53-56
• 4.1.1 美國科研不端行為定義及變化53-55
• 4.1.2 歐洲主要國家科研不端行為的界定及變化55-56
• 4.2 科研不端行為界定的多視角分析56-63
• 4.2.1 政府視角中的科研不端行為56-58
• 4.2.1.1 可操作性考量57
• 4.2.1.2 經(jīng)濟(jì)性訴求57-58
• 4.2.2 科學(xué)共同體視角中的科研不端行為58-63
• 4.2.2.1 確�？蒲谢顒�(dòng)的獨(dú)立性58-59
• 4.2.2.2 維持公眾的信任59-61
• 4.2.2.3 認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)的差異61-63
• 4.3 科研不端行為界定的基本模式63-68
• 4.3.1 開放式模式64-65
• 4.3.2 分層式模式65-68
• 第5章 科研不端行為預(yù)防及披露制度68-84
• 5.1 良好科研行為教育培訓(xùn)制度建設(shè)68-78
• 5.1.1 美國良好科研行為教育培訓(xùn)制度68-71
• 5.1.2 歐洲國家良好科研行為教育制度71-73
• 5.1.3 良好科研行為教育的主要特點(diǎn)73-78
• 5.1.3.1 政府部門或資助機(jī)構(gòu)的推動(dòng)73-75
• 5.1.3.2 政策約束和項(xiàng)目支持的結(jié)合75-76
• 5.1.3.3 教學(xué)資源的開發(fā)和共享76-78
• 5.2 舉報(bào)人激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制的主要特點(diǎn)78-84
• 5.2.1 政策規(guī)范中的舉報(bào)人保護(hù)條款78-79
• 5.2.2 處理過程中舉報(bào)人的激勵(lì)和保護(hù)措施79-81
• 5.2.3 舉報(bào)人的咨詢扶助措施81-84
• 第6章 科研不端行為查處程序84-98
• 6.1 美國科研不端行為查處程序分析——以伯爾曼案例為例84-90
• 6.1.1 伯爾曼案例的緣起84-85
• 6.1.2 伯爾曼案例的調(diào)查過程及依據(jù)85-88
• 6.1.2.1 佛蒙特大學(xué)內(nèi)部調(diào)查階段85-86
• 6.1.2.2 科研誠信辦公室調(diào)查階段86-87
• 6.1.2.3 聯(lián)邦檢察長辦公室調(diào)查階段87-88
• 6.1.3 伯爾曼案例的處理結(jié)果及反思88-90
• 6.2 歐美其他國家查處程序建設(shè)90-93
• 6.3 科研不端行為查處程序的主要特點(diǎn)93-98
• 6.3.1 查處程序的規(guī)范性93-94
• 6.3.2 查處形式的差異性94-96
• 6.3.3 綜合性處理模式96-98
• 第7章 歐美科研不端行為治理體系對(duì)我國的啟示98-116
• 7.1 我國科研不端行為治理體系的發(fā)展現(xiàn)狀98-100
• 7.1.1 科研不端行為治理的政策規(guī)范98-99
• 7.1.2 科研不端行為治理的組織機(jī)構(gòu)99-100
• 7.2 我國科研不端行為治理的媒體介入模式及主要特點(diǎn)100-107
• 7.2.1 媒體介入模式的內(nèi)涵和特點(diǎn)100-103
• 7.2.1.1 媒體介入的全程性100-102
• 7.2.1.2 介入模式初步成型102
• 7.2.1.3 媒體的聯(lián)動(dòng)性增強(qiáng)102-103
• 7.2.2 媒體介入模式的成因分析103-104
• 7.2.2.1 我國科研不端行為的特點(diǎn)103
• 7.2.2.2 處理機(jī)制尚不完善103-104
• 7.2.2.3 科研機(jī)構(gòu)的保護(hù)主義104
• 7.2.3 媒體介入模式的不足104-107
• 7.2.3.1 專業(yè)壁壘的限制105
• 7.2.3.2 問題焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)移105-106
• 7.2.3.3 舉報(bào)雙方的負(fù)面影響106
• 7.2.3.4 媒體的審判效應(yīng)106-107
• 7.3 加強(qiáng)我國科研不端行為治理體系建設(shè)的對(duì)策107-116
• 7.3.1 科研不端行為界定的可操作性107-109
• 7.3.2 科研不端行為查處程序的規(guī)范性109-112
• 7.3.3 科研不端行為預(yù)防和披露制度建設(shè)的必要性112-116
• 結(jié)語116-118
• 參考文獻(xiàn)118-126
• 致謝126-127
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與取得的其他研究成果127

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