【摘要】：作為科學之本和技術之源,基礎研究被視為一個國家面向未來的戰(zhàn)略投資。從萬尼瓦爾·布什的線性模式到羅森伯格、斯托克斯等人提出的非線性模式,對基礎研究的認識呈現(xiàn)“多元化”態(tài)勢。營造有利于源頭創(chuàng)新的科研環(huán)境以提升基礎研究的績效,成為世界各國基礎研究發(fā)展戰(zhàn)略的核心。我國正在推進建設創(chuàng)新型國家,科研環(huán)境成為制約自主創(chuàng)新能力提升的關鍵瓶頸因素,亟需對科研環(huán)境對提升基礎研究績效的作用進行研究。本論文通過深入研究科研環(huán)境對基礎研究績效的影響機理,全面認識基礎研究的績效產(chǎn)出模式,透視科研環(huán)境諸因素對基礎研究績效的作用機制,為政府及其他基礎研究管理部門致力于優(yōu)化科研環(huán)境的決策提供參考。 本文以理論分析與實證檢驗相結合,采用文獻分析法、問卷調(diào)查法、探索性因素分析、驗證性因素分析和結構方程模型等研究方法,以科研環(huán)境、知識創(chuàng)造、基礎研究績效三個核心概念為基礎,系統(tǒng)研究科研環(huán)境通過知識創(chuàng)造中介對基礎研究績效的影響機制。 在文獻分析的基礎上,本文首先對發(fā)達國家基礎研究管理政策進行了解讀與比較。然后以2000年以來獲得國家自然科學獎勵(一等獎或二等獎)的主要完成人員及其研究團隊成員為對象,進行了半結構化訪談和問卷調(diào)查,并使用調(diào)查數(shù)據(jù)對科研環(huán)境對基礎研究績效的影響機制進行了實證分析。本文的主要研究結論如下： 1.隨著基礎研究發(fā)展中新的“科學的社會契約”形成,基礎研究需要考慮如何與“市場在資源配置中起決定性作用”這一國家資源配置方式的新動向相適應,其績效問題應得到關注。世界各國對基礎研究的態(tài)度,已經(jīng)從傳統(tǒng)的鼓勵科學家自由探索,逐漸轉向兼顧和強調(diào)基礎研究的知識轉化和應用、資助需求導向或應用目標驅(qū)動的基礎研究。在此背景下,基礎研究產(chǎn)出也從傳統(tǒng)意義上單純追求公開發(fā)表的科學發(fā)現(xiàn),逐漸發(fā)展到更加注重研究成果知識產(chǎn)權化、專利成果商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化的新思路。 2.科研環(huán)境并非簡單的物質(zhì)條件,主要由物質(zhì)環(huán)境、制度環(huán)境、文化環(huán)境和合作環(huán)境構成。各子環(huán)境對基礎研究的作用主要表現(xiàn)為：物質(zhì)環(huán)境為基礎研究提供投入前提和物質(zhì)保障,制度環(huán)境規(guī)范資源配置、引領評價導向,文化環(huán)境涵養(yǎng)科學精神、孵育創(chuàng)新思想,合作環(huán)境則有助于研究過程中對多學科、多元化信息與知識的集成。 3.科研環(huán)境對基礎研究績效的影響,主要通過知識創(chuàng)造的中介作用加以體現(xiàn)。研究結果顯示,我國科研物質(zhì)環(huán)境和合作環(huán)境對知識創(chuàng)造過程存在正向影響關系,盡管制度環(huán)境、文化環(huán)境對基礎研究績效的影響關系沒有得到驗證,但從擬合圖可看出,我國的制度環(huán)境和文化環(huán)境對知識創(chuàng)造過程存在一定負面效應,有必要在未來的科研環(huán)境管理中加強這兩方面的建設。而知識創(chuàng)造過程與基礎研究績效之間存在負效應,說明創(chuàng)新團隊的知識創(chuàng)造在知識獲取途徑、知識獲取成本、與外部組織的協(xié)調(diào)、知識共享與轉移等方面存在較大困難,這些困難阻礙了我國高層次研究團隊的基礎研究績效。 科學研究環(huán)境的優(yōu)劣是保障基礎研究持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的關鍵要素,從宏觀層面開展科研環(huán)境對基礎研究績效影響的這一政策焦點的研究在一定程度上填補了目前研究空白,對研究團隊的知識創(chuàng)造與協(xié)同、基礎研究管理如何突破傳統(tǒng)慣性的方向性探索具有一定參考價值。本文的主要理論貢獻主要表現(xiàn)在如下三方面：(1)對基礎研究如何實現(xiàn)內(nèi)在“卓越”與外在“影響”并重提出了新的解讀；(2)對科研環(huán)境、知識創(chuàng)造過程、基礎研究績效的內(nèi)涵及其國際政策趨勢進行了較系統(tǒng)的分析；(3)對科研環(huán)境、知識創(chuàng)造、基礎研究績效之間的關系進行了較系統(tǒng)的分析與實證研究。
【學位授予單位】：浙江大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：G322
【圖文】：

圖1.2我國基礎研究總經(jīng)費及占GDP比例變化趨勢(資料來源：根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》和財政部網(wǎng)站公布數(shù)據(jù)統(tǒng)計）在投入不斷增加的同時，我國近年來開始關注基礎研究的產(chǎn)出績效。通常認為，一個國家科技論文的被引用情況，能夠在一定程度上反映該國基礎研究的質(zhì)量和水平，因此，人們往往以此角度來分析特定國家的基礎研究績效表現(xiàn)。從這一視角看，我國基礎研究確實取得了長足進步。中國科學技術信息研究所發(fā)布的“中國科技論文整體表現(xiàn)”提出，我國科技論文占全球份額從2003年的5. 62%增長至2013年的13. 5%�？萍颊撐目偭�2006年以來一直居于世界第2位，論文10年總被引次數(shù)逐年同步遞增，2004年至2014年9月論文共被引1037.01萬次，居世界第4位（前3名為美國、英國、德國）。

圖1. 4我國科學家發(fā)表科技論文總被引數(shù)及排名(資料來源：中國科學技術信息研究所《中國科技論文統(tǒng)計結果2014》）2013年3月，湯森路透發(fā)布的《走向強盛的金磚國家》報告顯示，中國的影響力論文數(shù)量大幅增加（見表1.2)。表1. 2金轉國家引文影響力與世界引文影響力平均水平的比較年份 巴西 俄羅斯 印度 中國 韓國~在國家高被在國家在國家高被在國家高被在國被論文產(chǎn)引論論文產(chǎn) 被 論文產(chǎn)引論論文產(chǎn)引論論文產(chǎn)引 出中的文數(shù)出中的 引 出中的文數(shù)出中的文數(shù)出中的論 百分比 百分比 論 百分比 百分比 百分文 文數(shù) 數(shù)2002 56 0. 43 92 0.35 68 0. 36 262 0. 66 110 0. 642003 71 0. 49 86 0.33 77 0. 36 334 0. 7 127 0.62004 73 0.48 103 0.41 101 0. 47 363 0. 66 143 0. 632005 98 0. 55 106 0. 41 108 0.41 514 0. 7 181 0. 652006 94 0. 49 91 0. 41 110 0.4 563 0.68 152 0.542007 98 0.5 106 0. 41 124 0. 42 618 0. 68 202 0. 74

我國為7. 57次/篇，世界平均11. 05次/篇，美國16. 58次（如圖1.6、圖1.7所示)。二是具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果偏少、尚屬‘‘星星之火”，部分學科和領域還處于跟蹤階段。即使是論文產(chǎn)出引文排名靠前的學科領域，也缺乏開創(chuàng)重要新興學科和方向、引領世界發(fā)展的能力。三是科研隊伍中引領科學14

【參考文獻】

相關期刊論文 前10條

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本文編號：2765994