【摘要】：隨著世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的全面深入推進(jìn),我國(guó)科技資源投入的規(guī)模和強(qiáng)度逐年穩(wěn)步攀升,科技創(chuàng)新能力正在從量的增長(zhǎng)向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變,但與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比仍有一定差距,如何以科技資源配置為抓手最大程度地發(fā)揮科技資源的使用效益己成為我國(guó)加快科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。科研機(jī)構(gòu)是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分,以院所兩級(jí)法人組織管理模式開(kāi)展機(jī)構(gòu)運(yùn)行的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱:院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu),如中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等)更是國(guó)家科技戰(zhàn)略力量的核心載體,其科技資源配置效率也直接關(guān)系著我國(guó)科技創(chuàng)新能力的提升。因此,如何科學(xué)評(píng)價(jià)院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源的配置效率,是我國(guó)科技體制改革、優(yōu)化創(chuàng)新體系布局、完善科技管理等面臨的重要問(wèn)題。這涉及到諸多科技資源投入產(chǎn)出復(fù)雜性方面的問(wèn)題,特別是科技資源投入產(chǎn)出的時(shí)滯效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等成為影響科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)的重要因素,迫切需要綜合考慮上述因素開(kāi)展院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)研究。本論文以“理論分析→方法探索→實(shí)證檢驗(yàn)”為主線,重點(diǎn)開(kāi)展了以下四個(gè)方面的創(chuàng)新性研究工作。第一,構(gòu)建了院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)研究框架�；谫Y源配置理論、技術(shù)效率理論和系統(tǒng)理論對(duì)院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、科技資源、科技資源配置三個(gè)核心概念進(jìn)行了科學(xué)界定。從全過(guò)程視角分別繪制了院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的科技資源配置過(guò)程,提出其多階段性、時(shí)滯性和關(guān)聯(lián)性等典型特征。從科技資源投入產(chǎn)出多階段時(shí)滯效應(yīng)分析與處理、院級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)和所級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)三個(gè)方面構(gòu)建了院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)的研究框架。第二,提出了院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源投入產(chǎn)出多階段時(shí)滯效應(yīng)分析與處理方法并開(kāi)展了相應(yīng)的實(shí)證研究。結(jié)合院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源投入與產(chǎn)出的多階段性和各階段內(nèi)不同形式產(chǎn)出的滯后差異性,設(shè)計(jì)了研究方案,并分別提出了多階段時(shí)滯效應(yīng)分析方法與處理方法,進(jìn)行了院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)各階段內(nèi)不同形式產(chǎn)出的滯后期測(cè)算以及各產(chǎn)出的數(shù)值修正;進(jìn)而利用1992年～2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對(duì)中國(guó)科學(xué)院及其30家代表性研究院所開(kāi)展了實(shí)證研究,并以中國(guó)科學(xué)院的評(píng)價(jià)結(jié)果為基準(zhǔn),分類比對(duì)了各研究院所多階段時(shí)滯效應(yīng)的差異。結(jié)果表明:①約66.67%的研究院所為高效轉(zhuǎn)化型,其多階段時(shí)滯效應(yīng)具有明顯的空間地域區(qū)別和學(xué)科領(lǐng)域差異;②約6.67%的研究院所為低效轉(zhuǎn)化型,機(jī)構(gòu)重組影響和資源相對(duì)匱乏是導(dǎo)致其產(chǎn)出滯后期延長(zhǎng)的主要致因因素;③26.67%的研究院所為失衡轉(zhuǎn)化型,多歸因于發(fā)展空間受限、學(xué)科方向調(diào)整、資源優(yōu)勢(shì)薄弱等。第三,提出了院級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)方法并開(kāi)展了相應(yīng)的實(shí)證研究。以時(shí)滯效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)視角為切入點(diǎn),構(gòu)建了基于多階段性特征的院級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)的矩陣分析模型,并給出一種考慮時(shí)滯效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)的評(píng)價(jià)方法,進(jìn)而以中國(guó)科學(xué)院為例開(kāi)展了實(shí)證研究,對(duì)其1992年～2010年的科技資源配置效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。結(jié)果表明:①?gòu)恼w視角來(lái)看,中國(guó)科學(xué)院的科技資源配置效率基本上保持了上升的態(tài)勢(shì),實(shí)現(xiàn)了從低效型向理想型轉(zhuǎn)變的跨越式發(fā)展;②從階段視角來(lái)看,中國(guó)科學(xué)院知識(shí)轉(zhuǎn)化階段的科技資源配置效率呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的態(tài)勢(shì)且增幅非常明顯,受益于發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變,中國(guó)科學(xué)院成果轉(zhuǎn)化階段的科技資源配置效率在兩次小幅波動(dòng)后呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)。第四,提出了所級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)方法并開(kāi)展了相應(yīng)的實(shí)證研究。針對(duì)所級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)問(wèn)題的典型特點(diǎn),設(shè)計(jì)了研究方案,結(jié)合時(shí)滯效應(yīng)分析與處理方法對(duì)不同階段各類產(chǎn)出的真實(shí)值進(jìn)行修正,并在規(guī)模報(bào)酬可變的假設(shè)前提下構(gòu)建了共享投入關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)超效率DEA模型,進(jìn)而利用1992年～2014年中國(guó)科學(xué)院所屬30家代表性科研院所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,分別評(píng)價(jià)了各科研院所科技資源配置的整體和階段純技術(shù)效率。結(jié)果表明:①配置高效型科研院所占比13.33%,這些科研院所自身對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)化和成果轉(zhuǎn)化的高度重視以及機(jī)構(gòu)重組形成的集中優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新合力為其科技資源高效配置提供了更為有利的條件;②配置低效型科研院所占比46.67%,這些科研院所的科技資源配置效率低下多歸因于區(qū)位發(fā)展不匹配和轉(zhuǎn)化意識(shí)不足;③配置失衡型科研院所占比40%,其中以成果轉(zhuǎn)化失衡型科研院所為主,出現(xiàn)這種局面一方面是受學(xué)科領(lǐng)域布局特色和發(fā)展定位所限,另一方面也受到早期成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)工作欠缺規(guī)范性的影響。此外,基于研究工作提出如下政策建議來(lái)提升院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率,一是強(qiáng)化科技資源配置效率評(píng)價(jià)與國(guó)家績(jī)效管理政策導(dǎo)向的對(duì)接,二是完善院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的資源配置機(jī)制,三是院級(jí)科研機(jī)構(gòu)層面需要統(tǒng)籌知識(shí)轉(zhuǎn)化和成果轉(zhuǎn)化的均衡發(fā)展,四是所級(jí)科研機(jī)構(gòu)層面需要追溯低效致因并予以差異化調(diào)整,五是探索與院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源配置典型特征相匹配的效率管理措施。
【圖文】：

圖１－１技術(shù)路線圖逡逑研究方法逡逑本論文的研究工作中，針對(duì)不同的研究?jī)?nèi)容將采取針對(duì)性的研究用的研究方法主要有文獻(xiàn)分析方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型、模糊測(cè)度方法、析模型等。逡逑（１）文獻(xiàn)分析方法逡逑用文獻(xiàn)分析方法對(duì)科技資源配置相關(guān)研究進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，明晰技資源的基本概念、不同研究視角下科技資源配置效率的影響因型的科技資源配置效率評(píng)價(jià)方法，為開(kāi)展院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)置效率評(píng)價(jià)研究提供必要的理論基礎(chǔ)。逡逑（２）計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型逡逑合科技資源投入產(chǎn)出多階段時(shí)滯效應(yīng)的典型特征，采用向量自回畫(huà)院所兩級(jí)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科技資源投入產(chǎn)出的多階段時(shí)滯效應(yīng)，－８邋－逡逑

置效率反映了院級(jí)科研機(jī)構(gòu)利用科技資源實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)效益的能力，只有這兩個(gè)階段逡逑的配置效率均表現(xiàn)為較高水平時(shí)，院級(jí)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的整體水平才逡逑以院級(jí)科研機(jī)構(gòu)ｄ為例來(lái)描述其科技資源配置過(guò)程（見(jiàn)圖４－１）。假設(shè)初始逡逑投入為ｍ項(xiàng)科技資源創(chuàng)新要素，中間產(chǎn)出為》項(xiàng)科技成果，最終產(chǎn)出為ｇ項(xiàng)市逡逑場(chǎng)化效益，，將／時(shí)期的初始投入記為私／）（／＝１，２，．．．，ｍ），由于知識(shí)轉(zhuǎn)化和成果逡逑轉(zhuǎn)化都具有一定的周期性，故將／＋ａ；？時(shí)期形成的中間產(chǎn)出記為ｚ／什ａｙ）邋（＿／＝１，邋２，．．．，逡逑ｎ），將r2時(shí)期形成的最終產(chǎn)出記為》0＋辦）（；＞＝１，２，邐在院級(jí)科研機(jī)構(gòu)開(kāi)逡逑展科技資源配置的過(guò)程中，初始投入的科技資源創(chuàng)新要素并不是全部消耗在知識(shí)逡逑轉(zhuǎn)化階段，而是被知識(shí)轉(zhuǎn)化和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段共同消耗，將初始投入ｘ，仍在知逡逑識(shí)轉(zhuǎn)化階段消耗的比例記為？剩下的則作為投入提供給成果轉(zhuǎn)化階段逡逑消耗。逡逑邐（ｌ＾ｉ（０邐逡逑ｆ邋科１邐ｆ邋科＇‘邐￣邋￣ｉ邐（經(jīng)＇逡逑２叫，，知識(shí)邐氣市場(chǎng)—
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：G322.2

【參考文獻(xiàn)】

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